21年基金从业考试题库精选9辑.docx
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1、21年基金从业考试题库精选9辑21年基金从业考试题库精选9辑 第1辑 期货市场最基本的功能是()。A.价格发现B.投机C.风险管理D.套现正确答案:C期货市场最基本的功能就是风险管理,具体表现为利用商品期货管理价格风险,利用外汇期货管理汇率风险,利用利率期货管理利率风险,以及利用股指期货管理股票市场系统性风险。 关于债券基金久期的说法正确的是()。A.债券基金的价格变化与久期长短无关B.债券基金净值波动与久期长短无关C.债券基金的久期越长,利率风险越低D.债券基金的久期越长,利率变化时净值波动幅度越大正确答案:D 有限合伙型股权投资基金是指投资者依据合伙企业法成立的有限合伙企业,以下关于有限合
2、伙型股权投资基金组成主体的描述,正确的是A.至少由2名普通合伙人和1名有限合伙人组成B.至少由1名普通合伙人和1名有限合伙人组成C.至少由1名普通合伙人和2名有限合伙人组成D.至少由2名普通合伙人和2名有限合伙人组成正确答案:B解析:有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成。有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立,但是法律法规另有规定的除外,有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。 根据( )不同,股权投资基金可以分为狭义创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金。A、运作方式B、资金性质C、组织形式D、投资领域参考答案D解析:本题考查按投资领域分类。根据投资领域不同,股权投
3、资基金可以分为狭义创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金等。 在招募说明书的显著位置,管理者一般会做出( )等风险提示。A.特定基金品种B.特定投资方法C.特定投资对象D.基金过往不预示未来表现;不保证基金一定盈利,也不保证最低收益正确答案:D(JP107)在招募说明书的显著位置,管理者一般会做出“基金过往不预示未来表现;不保证基金一定盈利,也不保证最低收益”等风险提示。21年基金从业考试题库精选9辑 第2辑 下列关于可赎回债券的说法,错误的是( )。A.约定的价格称为赎回价格,包括面值和赎回溢价B.大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权C.赎回条款是发行人的权
4、利而非持有者D.赎回条款是保护债权人的条款,不是保护债务人的条款正确答案:D可赎回债券的赎回条款是保护债务人的条款,而不是保护债权人的条款。 下列关于ETF的特点,说法错误的是( )。A、ETF是进行被动投资的指数基金B、与传统的指数基金相比,ETF成本较高C、机构投资者和中小投资者均可按市场价格在二级市场进行ETF份额的交易D、一级和二级市场差价引发的套利交易会驱使二级市场价格回复到基金份额净值附近正确答案:B 在申购价格的确定中,基金管理人接到投资人的购买中请时,应按()作为申购价格A.当日公布的基金单位净值B.当日公布的基金单位净值加一定的申购费用C.当日公布的基金单位净值加一定的申购费
5、用加其他附加费用D.以上都不正确正确答案:B 契约型基金与公司型基金的区别不表现为( )。A.投资人不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.法律主体资格不同答案:A 基金管理人可以从事债券的自营业务。()答案:正确 21年基金从业考试题库精选9辑 第3辑 中国证券业协会成立于( )。A.2022年6月7日B.1991年8月28日C.2022年8月28日D.2022年12月4日正确答案:B中国证券业协会成立于1991年8月28日。 债券当期收益率的变动总是预示着到期收益率的( )。A.不确定B.同向变动C.不变D.反向变动正确答案:B A债券市值6000万元,久期为7;B债券市值400
6、0万元,久期为10,则A和B债券组合的久期为( )。A.8.2B.9.4C.6.25D.6.7正确答案:A ( )是贵金属类大宗商品的典型代表。A.黄金B.白银C.铂金D.铱正确答案:A ()对设立外商投资创业投资企业的条件,包括投资者人数、认缴出资额的最低限额、组织形式、管理团队等进行了规定。A.关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定B.外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法C.合伙企业法D.外商投资创业投资企业管理办法正确答案:D2022年,原外经贸部、科技部、工商总局、税务总局、外汇局颁布外商投资创业投资企业管理规定(后于2022年进行修正),对设立外商投资创业投资企业的条件,包
7、括投资者人数、认缴出资额的最低限额、组织形式、管理团队等进行了规定。21年基金从业考试题库精选9辑 第4辑 已知某国债期货合约在某交易日的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格(全价)为115.679元,交易日距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息,则该可交割国债的隐含回购利率(IRR)是( )。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%正确答案:C 基金宣传推介材料登载过往业绩时,基金合同生效6个月以上但不满1年的,应当登载( )。A.从合同生效之日起计算的业绩B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.自合同生效当年开始所有完整会计年度
8、的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载当年上半年度的业绩正确答案:A(JP143)基金宣传推介材料登载过往业绩的,基金合同生效6个月以上但不满1年的,应当登载从合同生效之日起计算的业绩。83, 加强基金监管对证券市场健康发展的意义有( )。A:加强基金监管是保障广大投资值得权益的需要B:加强基金监管是维护市场良好秩序的需要C:加强基金监管是发展和完善证券市场体系的需要D:加强基金监管是提高证券市场效率的需要答案:A B C D ( )是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。A.买壳上市B.借壳上市C.首次公开发行D.管理层回购正确答案:C(P266)首次公开发行(IPO)是指
9、在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。此后,对象企业将变为上市公司,股票在证券市场上进行公开交易,私募股权投资基金可以通过出售其持有的股票收回现金。 机构投资者的规模越大,内部管理的成本相对于投资额度的比例就越( )。A.一致B.无关C.高D.低D机构投资者规模越大,内部管理的成本相对于投资额度的比例就越低。21年基金从业考试题库精选9辑 第5辑 ( )是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金答案:D 以下选项中( )不是金融交易的组织方式。A.股
10、票交易方式B.交易所交易方式C.柜台交易方式D.电信网络交易方式答案:A 在我国的有限合伙制中,通常由( )担任普通合伙人的角色。A.基金管理人B.基金托管人C.主承销商D.基金投资者正确答案:A(P265)在中国,通常由基金管理人员担任普通合伙人的角色。在有限合伙制当中,普通合伙人主要代表整个私募股权投资基金对外行使各种权利对私募股权投资基金承担无限连带责任,收入来源是基金管理费和盈利分红。 股权投资基金通常采用()。A、承诺有限制B、有限公司制C、合伙有限制D、承诺资本制正确答案:D QFII合格投资者在上次投资额度获批后()内不能再次提出增加投资额度的申请。A.3个月B.6个月C.1年D
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