证劵从业( 新 )试题9卷.docx

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1、证劵从业( 新 )试题9卷证劵从业( 新 )试题9卷 第1卷下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，说法不正确的是（ ）。A.国家通过强制力来保障法得以实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法的实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性答案：C解析：法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性；法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性；法是以权利和义务为内容的社会规范；法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。国家强制力是保障法得以实施的最后手段，但不不是唯一的手段私募基金募集应当履行下列（ ）程

2、序。特定对象确定投资者适当性匹配基金风险揭示合格投资者确认A.B.C.D.答案：D解析：私募基金募集的程序。还包括投资冷静期和回访确认。意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（）。 .证券账号 .本方交易单元代码 .买卖方向 .证券代码 A、. B、. C、. D、.答案：B解析：成交申报指令不包括本方交易单元代码。下列选项错误的是（ ）。A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市B.般商业银行就可以担任存托人C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息答案：B解析：存托人可以委托境外金融机

3、构担任托管人。存托人委托托管人的，应当在存托协议中明确基础财产由托管人托管。托管人应当承担下列职责:（1）托管基础财产；（2）按照托管协议约定,协助办理分红派息、投票；（3）向存托人提供基础证券的市场信息；（4）中国证监会规定和托管协议约定的其他职责。公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流是（ ）。A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息答案：A解析：对企业自由现金流的理解。证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（ ）日告知客户的资产托管机构。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知

4、识点。证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（ ）年。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：证券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。证劵从业( 新 )试题9卷 第2卷下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。.保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务.保荐代表人应当遵守职业道

5、德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益A：.B：.C：.D：.答案：A解析：保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的()。A.20B.25C.30D.50答案：B解析：考查中国金融期货交易所交易规则相关知识。某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25

6、。货币乘数的大小决定了货币供给( )的大小。A.扩张能力B.紧缩能力C.定期存款能力D.短期存款能力答案：A解析：货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小。1988年的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。A.40B.50C.60D.70答案：B解析：1988年国际清算银行制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8以上，其中核心资本至少为总资本的50。这一要求促使各国银行大力拓展表外业务，相继开发了既能增进收益又不扩大资产规模的金融衍生工具，如期权、互换、远期利率协议等。上市公司

7、募集资金运用的数额和使用应当符合（ ）规定。募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户A.、B.、C.、D.、答案：B解析：选项，募集资金必须存放于公司决定的专项账户，故该选项错误。 上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合下

8、列规定：（1）募集资金数额不超过项目需要量。（2）募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定。（3）除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（4）投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性。（5）建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件（ ）。发行后股本总额不低于人民币3 000万元发行后

9、股本总额不低于人民币2 000万元首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过 人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5%以上首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过 人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上A.B.C.D.答案：C解析：根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上交所 科创板上市，应当符合下列条件：发行后股本总额不低于人民币3 000万元；首 次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿 元的，首次公开发行股份的比例为10%以上。直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（ ）服务。投资

10、顾问工投资管理财务顾问财务管理A.B.C.D.答案：A解析：直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。证劵从业( 新 )试题9卷 第3卷ADR是（ ）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证答案：C解析：ADR是美国存托凭证的简称。客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。保障客户资产安全防止风险传递方便投资者有利于证券公司业务创新A.B.C.D.答案：D解析：客户交易结算资金第三方存管制度是根据2022年我国新修订的中华人民共和国证券法有关“客户的交易结算资金应当存放在商业

11、银行，以每个客户的名义单独立户管理”的规定，中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上，按照保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业务创新的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款答案：B解析：本题考查证券投资基金法第一百零七条及第一百四十四条的规定。基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持

12、有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处10万元以上30万元以下罚款。按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（ ）万元。A.500B.300C.200D.100答案：C解析：考点：按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于200万元。(2022年)上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经（）通过。A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上C.全体股东所持表决权的1/2以上D.全体股

13、东所持表决权的 2/3 以上答案：B解析：上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。按照我国公司法的规定，公司公开发行新股的条件中不包括（ ）。A.健全且运行良好的组织机构B.公司财务状况良好C.至少持续盈利三年D.最近三年财务会计文件无虚假记录答案：C解析：发行新股的要求。中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反证券投资基金销售人员从业资质管理规则及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告（ ）。A.中国人民银行B.中国证监会C.证券业协

14、会D.工商管理局答案：B解析：中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反证券投资基金销售人员从业资质管理规则及协会其他自律规则的，经中国证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告中国证监会。证劵从业( 新 )试题9卷 第4卷以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（ ）。A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应

15、当至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构答案：C解析：客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。1918年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A、上海证券交易所B、北平证券交易所C、青岛市物品证券交易所D、天津市企业交易所答案：B解析：分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（ ）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1答案：C解析：本题考查金融产品的分级要求。分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得

16、超过3：1。（ ）是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。A.上证综指B.沪深300指数C.深证成分指数D.行业分类指数答案：C解析：深证成分指数是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。证券账户管理包括（ ）。证券账户的开立；证券账户查询；证券账户信息变更；证券账户注销。?A：B：C：D：答案：B解析：证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。中国结算对证券账户实施统一管理，证券账户的管理主要包括：账户的开立、查询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。一般而言，基金投资管理的流程包含（ ）环

17、节。研究部门提供研究报告投资决策委员会决定基金总体投资计划基金经理制订投资组合具体方案交易部门依据基金经理的投资指令执行交易A.、B.、C.、D.、答案：D解析：以上都属于基金投资管理流程中的步骤。下列说法正确的是（ ）A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。答案：C解析：本题考查证券公司经纪业务营销的

18、主要内容。按照证券法证券公司监督管理条例以及证券经纪人管理暂行规定的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，选项A错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，选项B错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，选项D错误。证劵从业( 新 )试题9卷 第5卷（ ）是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。A.风险控制B.事前控制C.事中控制D.事后控制答案：C解析：风险控制包括事前控制、事中控制和事后控制。事前控制主要是确定风险管理政

19、策，包括确定风险容忍度、风险限额、风险定价和制订应急预案等。事中控制是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。事后控制是在风险影响因素发生变化或风险发生后采取的对应措施，包括风险转移和重新调整风险限额等。诚信信息以（ ）形式保存。A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均正确答案：A解析：诚信信息以电子文档形式保存。常见的常规性货币政策工具主要包括（ ）。不动产信用控制优惠利率公开市场业务再贴现政策A.B.C.D.答案：C解析：常规性工具或称一般性货币政策工具，指中央银行所采用的、对整个金融系统的货币信用扩张与紧缩产生全面性或一般性影响的手段，是最主要

20、的货币政策工具，包括存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等。按照证券法规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录。A.1B.2C.3D.4答案：C解析：主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录。证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.60%C.50%D.30%答案：A解析：证券公司将自由资金投资于依法公

21、开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A：.B：.C：.D：.答案：B解析：最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正

22、在接受司法部门、监管机构的立案调查。下列不属于金融衍生工具特征的是( )。A.跨期性B.杠杆性C.确定性D.联动性答案：C解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。证劵从业( 新 )试题9卷 第6卷1975年10月，利率期货产生于( )。A、伦敦证券交易所B、深圳证券交易所C、纽约证券交易所D、芝加哥期货交易所答案：D解析：1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所，虽然比外汇期货晚了3年，但其发展速度与应用范围都远较外汇期货来得迅速和广泛。社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（ ）。基本养老保险基金基本医疗保险

23、基金工伤保险基金失业保险基金生育保险基金A.B.C.D.答案：D解析：社会保险基金的构成。ADR是（ ）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证答案：C解析：ADR是美国存托凭证的简称。政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（ ）。战争政权更迭财政政策国际社会政治、经济的变化A.B.C.D.答案：D解析：考查政治因素对股价变化的影响。 政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有：（1）战争。（2）政权更迭、领袖更替等政治事件。（3）政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等。（4）国际社会政治、经济的变化。（5）因发生不

24、可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件。而财政政策是宏观经济与政策因素，故不选财政政策。在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（ ）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动答案：B解析：在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是国际间接投资。上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（ ）。处以50万元以上500万元以下的罚款并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。A.B.C.D.答案：B解析：第一百九十一条：证券交易内幕

25、信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有( )。股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于13监事会主席和副主席由全体监事

26、过半数选举产生监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生A: . . B: . . . C: . . D: . . . 答案：D解析：根据公司法第117条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于13，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。证劵从业( 新 )试题9卷 第7卷国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是（ ）。

27、基金兴华基金金泰基金安信基金开元A.B.C.D.答案：C解析：l998年3月27日,经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司与国泰基金管理公司分别发起设立规模均为20亿元的两只封闭式基金基金开元与基金金泰,由此拉开了中国证券投资基金业发展的序幕。中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。证券、期货投资咨询管理暂行办法证券分析师执业行为准则证券登记结算管理办法证券经纪人管理暂行规定A.B.C.D.答案：B解析：证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外，还有发布证券研究报告暂行规定证券投资顾问业务暂行规定发布

28、证券研究报告执业规范等。下列关于金融市场分类错误的是（ ）。A：按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场B：按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场C：按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等D：按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场答案：D解析：按照金融工具的期限长短，金融市场可划分为货币市场和资本市场，按交割方式分为现货市场和衍生品市场。#下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是( )。A: 中国证监会依法受理、审查申请文件B: 对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个作日内作出核准或者不

29、予核准的书面决定C:对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个做日内作出核准或者不予核准的书面决定D: 对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个做日内作出核准或者不予核准的书面决定答案：D解析：根据证券发行上市保荐业务管理办法第14条的规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。#证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（ ）公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明相关业务技术系统建设情况说明参与转融通

30、业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度公司财务状况的报告及相关材料A.B.C.D.答案：B解析：除了四项外，证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明；本公司要求的其他材料。收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（ ）。A.利息收入B.资本损益C.处置利得D.再投资收益答案：C解析：债券收益表现的形式可以分为三种：一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告

31、，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）的罚款。A.5000元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上50万元以下D.2万元以上20万元以下答案：B解析：期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。证劵从业( 新 )试题9卷 第8卷下列选项中证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（

32、 ）。未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券公司违反证券监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上1 0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告。(2)与他人合资、合作经营管理分支机构，或者

33、将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。(3)未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。(4)未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。(j)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。(6)未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。(7)未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款。(8)未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度。(9)未按照规定指定专门部门处理客户投诉。(10)未按照规定提取一般风险准备金。(11)未按照

34、规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(12)聘请、解聘会计师事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案,解聘会计师事务所未说明理由。不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（ ）。A.公司决定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的答案：A解析：有下列情形之一的，对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收

35、购其股权：公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的；公司合并、分立、转让主要财产的；公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。证券市场的三公原则是指（）。A公开、公平、公信B公开、公信、公正C公开、公平、公正D公信、公平、公正答案：C解析：根据证券法第三条，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。证券市场的“三公”原则即指公开、公平、公正。中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证卷投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要去维持适当门槛

36、，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（ ）。机构诚实守信合规经营财务状况及资产流动性良好内部控制有力A.B.C.D.答案：D解析：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件，要求机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良好、内部控制有力。下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（ ）。融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持

37、有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算A.B.C.D.答案：A解析：信用交易资金交收账户：用于客户融资融券交易的资金结算。关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任证券公司应建立健全融出方资质审查制度融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购A.B.C.D.答案：C解析：证券公司应

38、建立健全融入方资质审查制度。融入方不得为金融机构或从事贷款业务的其他机构。证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。#下列关于收购的说法，不正确的是( )。A:收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B:收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C:收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准D: 收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式答案：B解析：根据证券法第100

39、条的规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。证劵从业( 新 )试题9卷 第9卷集合计划成立应当具备（ ）条件。.客户人数在200人以下并不少于2人.客户人数在200人以下并不少于3人.50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币.50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币A：.B：.C：.D：.答案：C解析：集合计划成立应当具备客户人数在200人以下并不少于2人。募集资金规模在50亿元人民币以下并不低于3000万人民币。按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（ ）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关

40、系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系答案：B解析：本题考查法律关系的分类。按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系，选项B正确。根据期货交易管理条例规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括（ ）。责令改正没收业务收入并处业务收入一倍以上五倍以下罚款吊销营业执照A.、B.、C.、D.、答案：C解析：根据期货交易管理条例第七十六条，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗

41、漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（ ）。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存答案：A解析：证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。证券市场的行政法规不包括（ ）?A：证券公司监督管理条例B：证券公司风险处置条例C：证券法D：证券交易所风险基金管理暂行办法答案：C解析：证券市场的行政法规主要包括证券公司监督管理条例证

42、券公司风险处置条例证券、期货投资咨询管理暂行办法证券交易所风险基金管理暂行办法期货交易管理条例企业债券管理条例等。证券市场的法律主要包括证券法中华人民共和国公司法（简称公司法）、中华人民共和国刑法（简称刑法）、中华人民共和国证券投资基金法（简称证券投资基金法）、中华人民共和国信托法（简称信托法）等。中华人民共和国物权法中华人民共和国合同法中华人民共和国担保法中华人民共和国反洗钱法（简称反洗钱法）等也与证券资本市场有着密切联系。因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券

43、市场禁入措施。A.1?3年B.3?5年C.510年D.终身答案：D解析：下列情形之的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：（l）严重违反法律，行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的（2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的（3）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的（4）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，

44、或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的（5）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重,应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的（6）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的（7）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的（8）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（ ）勤勉尽责客户利益至上审慎经营业务融合A.B.C.D.答案：C解析：根据中国证监会证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定等规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（一）业务资质（二）审慎经营（三）客户利益至上、勤勉尽责（四）业务隔离