21年证劵从业( 新 )考试答案7节.docx

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1、21年证劵从业( 新 )考试答案7节21年证劵从业( 新 )考试答案7节 第1节下列说法中，正确的是（ ）。.客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令.客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托.证券公司接受客户委托指令是，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担.客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果A

2、：.B：.C：.D：.答案：D解析：考查委托指令的无效及撤销，以上都对。发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（ ）。投资者身份日期发行利率期限A.B.C.D.答案：D解析：由于凭证式国债采用随买随卖、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处( )的罚款。A:2万元以上8万元以下B:3万元以上8万元以下C:2万元以上10万元以下D:3万元以上10万元以下答案：D解析：证券法第200条规定。证券交易所、证券公司、证券登记

3、结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。“荐股软件”可实现的功能包括（ ）。提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势提供具体证券投资品种选择建议提供具体证券投资品种的买卖时机建议提供其他证券投资分析、预测或者建议A.、B.、C.、D.、答案：C解析：“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资

4、分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。证券交易结算方式可以分为()。统一结算全额结算差额结算净额结算A.B.C.D.答案：A解析：本题主要考查证券交易的结算方式。根据规定，证券交易结算主要分为全额结算和净额结算两种。#按投资标的划分，证券投资基金可分为( )。、债券基金；、股票基金；、货币市场基金；、单位信托基金。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：基金的投资标的划分，可分为股票基金、债券基金、混合型基金、货币市场基金等以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额

5、为（ ）万元。A.10B.20C.30D.50答案：D解析：有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。#(2022年)下列属于有限合伙人可以用于出资的是（）.货币.劳务.知识产权.土地使用权A.、B.、C.、D.、答案：A解析：有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。有限合伙人应当按照合

6、伙协议的约定按期足额缴纳出资；未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任。有限合伙企业登记事项中应当载明有限合伙人的姓名或者名称及认缴的出资数额。一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是()。发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上发债机构经两家(含两家)评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力人民币债券信用级别为AA级(或相当于AA级)A.B.C.D.答案：B解析：人民币债券的相关内容。国际开发机构申请在中国境

7、内发行人民币债券应具备以下条件：第一，财务稳健，资信良好，经两家以上(含两家)评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力，人民币债券信用级别为AA级(或相当于AA级)以上；第二，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上，经国务院批准予以豁免的除外；第三，所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金，投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定。21年证劵从业( 新 )考试答案7节 第2节上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法

8、控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%答案：B解析：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。利润实

9、现盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（ ）。A.其他基金份额B.一揽子股票C.股票和债券D.现金答案：B解析：ETF可以像开放式基金一样申购、赎回，不同的是，它的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一揽子股票而不是现金。基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为（ ）。A.申购B.认购C.购买D.赎回答案：B解析：认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为。整个证券市场的核心是()。A.证券发

10、行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院答案：B解析：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。我国证券公司的业务范围包括( )。证券经纪证券承销与保荐证券投资咨询证券自营A:. . B:. . . C:. . . D:. . . .答案：D解析：按照证券法的规定，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理及其他证券业务。证券法同时规定经国务院证券监督管理机构批准证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。资产托管机构应当按照中国证监

11、会的规定和定向资产管理合同的约定，履行( )等职责。安全保管客户委托资产提高客户资产收益监督证券公司投资行为办理资金收付事项A: . . B: . . C: . . . D: . . . 答案：A解析：资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（ ）。标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关

12、公告当日起将其调整出标的证券范围证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效A.B.C.D.答案：B解析：标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限可以顺延。标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示当日将其调整出标的证券范围。证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。混合资本债券是指（ ）为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（ ）年以上、发行之日起（ ）年内不可赎回的债券。A.商业银行，15，10B.证券公司，5，3C.信托公司，5，3D.商业银行，10，8答

13、案：A解析：混合资本债券的发行主体和期限，选A。某普通合伙企业拟变更企业名称，但合伙协议对该事项的决议规则未作约定。下列表述中，符合合伙企业法律制度规定的是（）。A.该事项经半数以上合伙人同意即可通过 B.该事项经2/3以上合伙人同意即可通过 C.该事项经全体合伙人一致同意方可通过 D.该事项经出资占2/3以上的合伙人同意即可通过答案：C解析： 除合伙协议另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意： （1）改变合伙企业的名称；（2）改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点；（3）处分合伙企业的不动产；（4）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；（5）以合伙企业名义为他人提

14、供担保；（6）聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。21年证劵从业( 新 )考试答案7节 第3节我国的证券发行制度有()。证券发行注册制度证券发行核准制度证券发行上市保荐制度发行审核委员会制度A.B.C.D.答案：C解析：我国的证券发行制度：（1）证券发行实行核准制。（2）证券发行上市保荐制度。（3）发行审核委员会制度。我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（ ）。合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出口头解释已批准额度和实际汇入金额的差额，在

15、未经国家外汇管理局批准之前不得汇入A.B.C.D.答案：D解析：合格境外机构投资者。合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出书面解释。非柜台委托有以下（ ）形式。人工电话委托网上委托自助和电话自动委托传真委托A.B.C.D.答案：A解析：上述皆为非柜台委托的形式。非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。下列行为中违反中国人民银行法的有（）。发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券发行人超规模发行金融债券承销人以不正当竞争手段招揽承销业务托管机构挪用客户金融债券A.B.C.D.答案：A解析：考点：考查违反金融债券发行与承销

16、有关规定的法律责任。发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照中国人民银行法第四十六条的规定予以处罚。未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；超规模发行金融债券；以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；未按规定报送文件或披露信息；其他违反全国银行间债券市场金融债券发行管理办法的行为.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在()。融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户客户信用交易担保资金账户证券公司自营账户A.B.C.D.答案：C解析：证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取

17、一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。（ ）指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A.申购B.认购C.购买D.赎回答案：B解析：认购是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购是指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为。首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据()结果协商确定发行价格。A.动态市盈率B.静态市盈率C.累计投标询价D.初步询价答案：D解析：我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股

18、票以询价方式确定股票发行价格。首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价。债贷组合是按照（ ）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。融资统一规划信贷统一授信动态长效监控全程风险管理A.B.C.D.答案：B解析：债贷组合是按照“融资统一规划、信贷统一授信、动态长效监控、全程风险管理”模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融我国对证券经纪业务营销的监督管理

19、主要体现在（）。对证券经纪人的管理对开展证券经纪人制度的证券公司的管理对证券经纪业务营销人员的管理对证券交易所的管理A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据证券法、证券公司监督管理条例以及证券经纪人管理暂行规定等法律法规的规定，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪人制度的证券公司的管理及对证券经纪人及证券经纪业务营销人员的管理。21年证劵从业( 新 )考试答案7节 第4节聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。A: 处以证券从业资格的人员资1倍以上3倍以下的罚款B: 对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款C: 由证券监督管理机构予以取缔D:

20、 处以10万元以上30万元以下的罚款答案：D解析：根据证券法第198条的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。以下关于A证券公司的总经理王某的说法中正确的是（ ）。A.王某没有利用职权收取贿赂或者其他不法收人，也没有侵占公司的财产B.王某同时在一家上市制造企业兼职C.王某向股东大会负责D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任答案：A解析：证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职；证券公司设总经理的，总经理依据公司

21、法公司章程的规定行使职权，并向董事会负责；证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。A. 董事会B. 总经理办公会C. 股东大会红D. 监事会答案：A解析：下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（ ）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.按照规定召集基金份额持有人大会C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项答案：D解析：本题考查基金托管人应当履行的职责。基金托管人应当履行下列职责：（1）安全保管基金财产；

22、（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（所以D不包括）（7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（9）按照规定召集基金份额持有人大会；（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项属于基金管理人的职责。为其所在省级行

23、政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是()。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场答案：A解析：区域性股权市场区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所。按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分（）作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。A.基金份额持有人B.基金销售人员C.基金托管人D.基金投资顾问答案：A解析：按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基

24、金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式。以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（ ）。A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投资回报责任C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要答案：D解析：担保承诺类业务包括担保类、承诺类等按照约定承担偿还责任的业务，代理投融资服务类业务指商业银行根据客户委托，为客户提供投融资服务，但不承担代偿责任、不承诺投资回报的表外业务，前者由于要承担偿还责任，因此风险更

25、高，C项说法正好相反。证券交易所的职能包括（）。对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管对会员进行监管对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管开展投资者教育和保护A.、B.、C.、D.、答案：D解析：题中所给出四项均是证券交易所的职能，故答案选择D。证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下答案：B解析：证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证

26、券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。21年证劵从业( 新 )考试答案7节 第5节证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()的行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。、法律、行政法规、监管部门章程及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的

27、职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35B.50C.75D.90答案：C解析：根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。 A、合规风险B、管理风险C、技术风险D、信息风险答案：D解析：证券

28、经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（）。A 应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定B 任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C 机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则D 未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务视答案：C解析：根据证券投资基金销售

29、管理办法第五十四条，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务。任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（ ）。开放式基金的收益分配每年不得少于两次开放式基金默认采用红利再投资的分红方式基金分配后，基金份额净值不得低于面值开放式基金只能采用现金方式分红A.B.C.D.答案：B解析：开放式基金有现金分红和红利再投资两种分红方式，默认采用现金

30、分红。开放式基金的收益分配次数在基金合同和招募说明书中约定。#证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（ ）。定向资产管理业务特定目的的专项资产管理业务集合资产管理业务其他资产管理业务A.、 B.、C.、 D.、答案：D解析：经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司的自营业务相分离。证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括( )。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息C.代理客户进行期货交易D.提供交易设施答案：C解析：证券公司不得代

31、理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。按照证券公司全面风险管理规范的要求，（ ）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。A.员工B.经理层C.各业务部门、分支机构及子公司负责人D.风险管理部门答案：A解析：本题考查全面风险管理的责任主体。证券金融公司的资金可以用于（ ）。银行存款购买国债购置自用不动产证监会认可的其他用途A.B.C.D.答案：C解析：证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：银行存款；购置国债、证券投资基金

32、份额等经证监会认可的高流动性金融产品；购置自用不动产；证监会认可的其他用途。21年证劵从业( 新 )考试答案7节 第6节可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是（ ）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权答案：B解析：欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。在计算沪深300指数时，采用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40、小于等于50时的加权比例为50%，自由流通比例为大于50，小于等于60时的加权比例为60%，股

33、票A的总股本为8000股，非自由流通股本为4500股，则计算出的加权股本应为（ ）股。A.4800B.4200C.4000D.3600答案：C解析：股票A的总股本为8000股，非自由流通股本为4500股，自由流通量为3500股，自由流通比例为43.8%，加权比例为50%，加权股本为8000x50%=4000股。证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行（）等。前端控制后端控制清算交收计付利息A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券公司通过资金账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。(2022年)封闭式基金的基金份额在基金

34、的存续期间，基金份额持有人（）A.不得申请赎回B.只能在基金合同约定的场所申请赎回C.可在任何时间、场所申请赎回D.可以申请赎回答案：A解析：封闭式基金的基金份额是固定的，在基金存续期间内不得赎回，因此，基金份额的总额即基金规模在基金存续期间是固定的。即使发生依法扩募的情形，扩募后的基金规模在基金存续期间内仍然是固定的。而开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回，导致开放式基金的规模一直处于增加或减少的变动之中。除权除息日通常为股权登记日之后的（ ）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。A.1B.2C.3D.4答案：A解析：除息除权日通常为股权登记日

35、之后的1个工作日，本日之后（含本日）买人的股票不再享有本期股利。当一个国家某个地区的某一类职业的工人找不到工作，而在另外一些地区却又缺乏这种类型的工人时产生的失业为（?）。A.地区性失业B.结构性失业C.摩擦性失业D.季节性失业答案：B解析：失业分为结构性失业、摩擦性失业和周期性失业。（1）摩擦性失业是劳动者正常流动过程产生的失业，是市场制度本身决定的，与劳动力供求状态无关，即使实现充分就业也要有摩擦性失业。劳动者流动过程包括劳动者的新老交替、人们出于资源配置优化和判断的原因而转移就业职位等，它是市场对人力资源进行配置不可缺少的条件和代价。（2）结构性失业是由于经济结构的变化，劳动力的供给和需

36、求在职业、技能、产业、地区分布等方面的不协调所引起的失业，其最大特点是劳动力供求总量大体相当，但却存在着结构性的供求矛盾，即存在失业的同时，也存在劳动力供给不足。（3）周期性失业是由于整个经济周期波动造成劳动力总需求不足产生的失业，由于结构性失业和摩擦性失业是市场经济的常态，所以我们把二者形成的失业率称为自然失业率，其受劳动力结构、政府政策和结构性因素的影响。期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有( )。处1个月拘役单处1万元以上10万元以下罚金处5年以上10年以下有期徒刑并处2万元以上20万元以下罚金ABCD答案：C解析：根据刑

37、法第181条的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上0年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，

38、处5年以下有期徒刑或者拘役。niutk我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括()。人民币保值增值增加出口总额调节汇率打击投机性资金A.、B.、C.、D.、答案：A解析：我国实行人民币弹性的汇率机制，具有打击投机性资金、调节汇率的作用。目前，可进行跨市场转托管的债券是（ ）。附息国债公司债企业债地方债A.B.C.D.答案：B解析：考查可跨市场交易的债券，目前只有国债（包括附息国债和地方债）和企业债可以。21年证劵从业( 新 )考试答案7节 第7节按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（ ）。A.合规部

39、门及其合规管理人员由合规负责人考核B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平D.中国证监会和自律组织的外部支持答案：B解析：中国证监会相关派出机构可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果。影响股票价格的政治因素一般包括（ ）。战争政权更迭重要法规的颁布国际社会政治变化A.、B.、C.、D.、答案：C解析：政治及其他不可抗力因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有：（1）战争。（2）政权更迭、领袖更替等政治事件。（3）政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制订、重要法规的

40、颁布等。（4）国际社会政治、经济的变化。（5）因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件，给社会经济和上市公司带来重大财产损失而又得不到相应赔偿，股价会下跌。证券法规定，禁止法人（）自己或者他人的证券账户。A操作B出借C变更D注销答案：B解析：根据证券法第八十条，禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。可交换债券交换为每股股份的价格应当不低于募集说明书公告日前30个交易日上市公司股票交易价格平均值的（ ）。A.60B.70C.80D.90答案：D解析：可交换债券交换为每股股份的价格应当不低于募集说明书公告日前30个交易日上市公司股票交易价格平均值的90%。#

41、（2022年）世界上第一个股票交易所位于（ ）A.安特卫普B.伦敦C.费城D.阿姆斯特丹答案：D解析：1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所阿姆斯特丹证券交易所。地方政府专项债券的规模()。A.自行决定B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模D.不得超过国务院确定的本地区债券规模答案：C解析：地点：地方政府专项债券的规模限制。省、自治区、直辖市政府(以下简称省级政府)发行的专项债券不得超过国务院确定的本地区专项债券规模。我国政策性银行不包括（ ）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行答案：

42、D解析：中国人民银行不属于政策性银行，是“银行的银行”。股民小王在2022年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的（ ）。A.上海黄金交易所正式运行B.郑州商品交易所正式成立C.中国金融期货交易所正式成立D.外汇远期开始试点答案：A解析：2022年10月，上海黄金交易所正式成立，实现了中国黄金生产、消费、流通体制的市场化，标志着我国国内黄金市场的正式开放。1990年10月，郑州商品交易所成立，是我国第一家商品期货交易所。2022年9月，中国金融期货交易所正式成立，成为我国首家金融衍生品交易所。1997年外汇远期开始试点。汇率的变化对于社会经济的影响是（ ）A.汇率变化有利于经济发展B.汇率变化不利于经济发展C.汇率变化对经济发展有利有弊D.汇率变化对经济发展没有影响答案：C解析：汇率的变化对于社会经济发展的影响有利有弊