22年证劵从业( 旧 )历年真题和解答6章.docx

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1、22年证劵从业( 旧 )历年真题和解答6章22年证劵从业( 旧 )历年真题和解答6章 第1章()是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金。A:ETFB:LOFC:封闭式基金D:开放式基金答案：A解析：ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的开放式基金。LOF可以在场内场外进行交易。中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于（ ）。A.证券分析师的继续教育 B.证券分析师与境外同行交流C.提升证券分析师的专业能力 D.保障投资者获得稳定收益答案：A,B,C解析：中国证券业协会证券分析师委员会 的成立，有利于证券分析师的继续教育，促进证券 分析的深人，评价证券投资咨询机构和证券分析 师

2、的业绩，开展会员之间以及与境外同行的业务 交流，从而促进证券分析师业务能力的提高，为证 券分析师职业的专家化提供组织保障。收入型证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的价差收益）为目标。()答案：错解析：收入型证券组合追求基本收益（即利息、股息收益）的最大化。可转换债券的初始转股价格因公司（ ）进行调整。A.送红股 B.增发新股 C.配股 D.提高转股价格答案：A,B,C解析：答案为ABC。可转换债券的初始转股价格可因公司送红股、增发新股、配 股或降低转股价格进行调整，具体调整情况公司应予以公告。可转换公司债券在转换股份前，其持有人不具有股东的权利和义务。( )答案：对解析：可转换公司债券在转

3、换股份前，其持有人不具有股东的权利和义务。本题说法正确。.以下（ ）属于道_琼斯分类法下的工业部门。A.采掘业 B.商业C.电力公司 D.制造业答案：A,B,D解析：在道?琼斯指数中，工业部门包括 了采掘业、制造业和商业，而电力公司属于公用事 业类。20世纪90年代末，以微电子、网络技术、计算机和通信为代表的信息产业每年以 ( )的速度高速发展，最终取代汽车、化工、钢铁等行业成为发达国家的主导产业，是迄 今为止发展最快、渗透性最强、应用关键技术最广的行业之一。A.15%以上 B.20%以上 C.25%以上 D.30%以上答案：D解析：D。20世紀90年代末，以微电子、网络技术、计算机和通信为代

4、表的信息产业每年以30%以上的速度高速发展，最终取代汽车、化工、钢铁等行业成为发达国家的主导产业，是迄今为止发展最快、渗透性最强、应用关键技术最广的行业之一。22年证劵从业( 旧 )历年真题和解答6章 第2章证券组合管理的基本步骤包括（ ）。A.确定证券投资政策 B.进行证券投资分析C.构建证券投资组合 D.投资组合业绩评估答案：A,B,C,D解析：证券组合管理的基本步骤包括： (1)确定证券投资政策；（2)进行证券投资分析；(3)构建证券投资组合；（4)投资组合的修正；(5)投资组合业绩评估。目前日常监管方式主要分为()。A:全面检查和局部检查B:现场检查和非现场检查C:定期检查和非定期检查

5、D:顺序检查和随机检查答案：B解析：中国证监会对基金管理公司进行日常监管的方式主要分为现场检查和非现场检查两种。故本题选B。基金销售机构的业务信息管理要求系统数据应逐日备份并异地妥善存放。系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（ ）年。A. 5 B. 10C. 15 D. 20答案：C解析：基金销售机构业务信息管理要求系统数据应逐日备份并异地妥善存放。系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。共同对手方(CentralCounterParty，CCP)是指在结算过程中，同时作为所有买方(而()非卖方）的交收对手并保证交

6、收顺利完成的主体。答案：错解析：共同对手方(CentralCounterParty，CCP)是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由结算机构充当。最不具备分析意义的缺口是()。A:普通缺口B:突破缺口C:持续性缺口D:消耗性缺口答案：A解析：最不具备分析意义的是普通缺口。积极型股票投资组合管理是有效市场的最佳选择。()答案：错解析：题述应该是消极型股票投资组合管理而非积极型股票投资组合管理，积极型股票投资组合管理是市场无效或不充分有效情况下采用的管理策略。下列关于全国银行间市场买断式回购的有关规则的说法正确的有()。A:进行买断式回购，交割时应有足额的

7、债券和资金B:买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回C:买断式回购以全价交易，净价结算D:买断式回购的期限由交易双方确定答案：A,B,D解析：C项，买断式回购以净价交易，全价结算。22年证劵从业( 旧 )历年真题和解答6章 第3章证券经纪业务（ ）。A.不可以通过证券交易代理买卖证券B.经济委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.不可以通过柜台代理买卖证券D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系答案：B解析：。目前我国公开发行并上市的股票、公司债券及权证等证券，在 证券交易所以公开的集中交易方式进行，因此，我国证券公司从事的经紀业务以通过证券 交易代理买卖证券业务为主，因此A选项

8、说法错误；在证券经纪业务中，经济委托关系的 建立表现为开户和委托两个环节，因此B选项说法正确；证券公司的拒台代理买卖证券业 务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖，因此C选项说法错误；经纪关 系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系， 因此D选项说法错误。故本题答案为B。2000年以后，我国的新股发行出现过()形式。A:网上竞价发行B:上网定价发行C:网上累计投标询价发行D:对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式答案：B,C,D解析：2000年以后，我国新股发行出现过多种形式，如上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人

9、配售相结合方式、向二级市场投资者按市值配售等。其中，网上累计投标询价发行和网上定价市值配售也都属于网上定价发行模式。集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A:托管银行B:证券公司C:推广机构D:结算托管部门答案：A解析：集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金；证券公司和推广机构应-3将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。合格的境外投资者(QF)制度，是指允许合格境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地()，其资本利

10、得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。A:证券市场B:基金市场C:信托市场D:房地产市场答案：A解析：合格的境外投资者(QF)制度，是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。证券交易所债券质押式回购制度规定，当日购买的债券，当日可用于质押券申报当日申报转回的债券，当日也可以卖出。（）答案：对解析：按照中国结算公司的相关规定，用于质押的债券需要转移至专用的质押账户（即进入质押库）。当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。质

11、押券对应的标准券数量有剩余的，可以通过证券交易所交易系统将相应的质押券申报转回原证券账户。当日申报转回的债券，当日可以卖出。首次公开发行股票数量在5亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。()答案：错解析：首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，其股份实行每周转让3次的方式。()答案：错解析：由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的退市公司，其股份实行每周星期五转让1次的方式。退市公司如与主办券商签订股份转让协议，且披露经审计的最近年度财务报

12、告，其股份可调整为每周转让3次的方式。22年证劵从业( 旧 )历年真题和解答6章 第4章国家股的资金主要来源于（ ）。A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D.企业法人或具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资答案：A,B,C解析：答案为ABC。企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份是法人股，所以D选项错误，公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境外证券经营机构作为主承

13、销商或者主承销商之一。()答案：错解析：按照国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定，公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司也可以聘请国外证券公司担任国际协调人。按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（ ）。A:从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易B:目前证券公司代办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责C:代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让业务D:中国证监会对证券公司代办股份转让服务进行监督管理答案：A,B解析：在本题的C项中

14、应是代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务；D项中应是中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。 ( )答案：A解析：A。在转换期中,可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。每次申请转股的可转债面值数额必须是1手（1000元面额）或1手的整数倍，转换成股份的最小单位为1股。同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量。转股申报，不得撤单。( )以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。A.

15、基本分析流派 B.技术分析流派C.行为分析流派 D.学术分析流派答案：B解析：技术分析流派认为，股票价格的波动是 对市场供求均衡状态偏离的调整。该流派以价格 判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。即使当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所也不能撤销其退市风险警示。()答案：错解析：当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示；否则，公司将面临终止上市风险。从会计师事务所、银行、咨询机构等得到的资料属于历史资料。()答案：对解析：从会计师事务所、银行、咨询机构等处得到的资料属于历史资料。22年证劵从业( 旧 )历年真题和解答6章 第5章公司法的调整对象为公司的组织和行为，

16、其范围包括()。A:股份有限公司B:有限责任公司C:外资公司D:中外合资公司答案：A,B解析：公司法的调整对象为股份有限公司和有限责任公司的组织和行为，不包括外资公司和中外合资公司。通常认为的速动比率为1，而家乐福超市的这一比率却大大低于1，说明企业的短期偿债能力有问题。()答案：错解析：通常所说的速动比率为1，是指一般的制造性企业，而超市大量采用现金销售，几乎没有应收账款，大大低于1的速动比率对其而言是正常的。公开披露的基金信息包括（）。A:基金托管协议B:基金合同生效公告C:基金份额上市公告书D:基金招募说明书答案：A,B,C,D解析：基金信息披露大致可分为三类：基金募集信息披露。在基金份

17、额发售前，基金管理人需要编制并披露招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告等文件。当基金将验资报告提交中国证监会办理基金备案手续后，基金还应当编制并披露基金合同生效公告。基金运作信息披露。基金运作信息披露文件包括：基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。基金临时信息披露。证券的流动性不能通过（ ）方式实现。A.贴现 B.记账C.转让 D.承兑答案：B解析：证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证

18、券的流动性是不同的。1990年10月，诺贝尔经济学奖授予()，进一步确认了他们对证券投资理论的贡献。A:拉巴尔特B:马柯威茨C:威廉夏普D:奥斯本答案：B,C解析：略。上市公司增发，可以向公众公开增发，也可以向特定机构或个人增发。（）答案：对解析：增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股上市公司可以向公众公开增发，也可以向特定机构或个人增发，又称定向增发发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（ ）计算。A:股本净值B:所有者权益C:股票发行数D:总股本答案：D解析：发行人及其主承销商公告发行价格

19、和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算。22年证劵从业( 旧 )历年真题和解答6章 第6章同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务。()答案：对解析：同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务。本题说法正确。资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人,与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 （ ）答案：A解析：。略证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结

20、算等进行监管。()答案：错解析：中国证监会负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管，证券交易所只是提供场所并监督。基金管理公司总经理离任时，基金管理公司应当聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。()答案：对解析：基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计。基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查。公开发行企业债券的股份有限公司必须满足的条件有( )。A:净资产额不低于人民币6000万元B:累计债券余额不超过发行人净资产（不含少数股东权益）的40%C:最近3年平均

21、可分配利润（净利润）足以支付债券1年的利息D:最近3年没有重大违法违规行为答案：B,C,D解析：根据有关规定，公开发行企业债券的股份有限公司净资产额不得低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不得低于人民币6000万元。一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率()。A:高B:低C:不确定D:二者之间无必然关系答案：B解析：一般来说，免税债券的价格比类似的应税债券高，而免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率要低。当同业拆借率持续下降时，反映资金需求大于供给，预示市场流动性可能下降；当同业拆借利率上升时，情况相反。()答案：错解析：当同业拆借率持续上升时，反映资金需求大于供给，预示市场流动性可能下降；当同业拆借利率下降时，情况相反。