基金从业考试题目下载8篇.docx

《基金从业考试题目下载8篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基金从业考试题目下载8篇.docx（26页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、基金从业考试题目下载8篇基金从业考试题目下载8篇 第1篇 基金绩效衡量不同于对基金组合本身的衡量，必须对投资能力以外的因素加以控制或进行可比性处理。此题为判断题(对，错)。正确答案： 关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是( )A.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材

2、料进行核查答案：B 关于系统性风险的说法正确的是( )。A.系统性风险一般是由于微观层面因素影响产生的风险B.系统性风险无法通过一定范围内的分散化投资来降低C.系统性风险通常对市场上少数资产的价格或收益造成影响D.系统性风险是绝对的B系统性因素一般为宏观层面的因素。系统性风险具有以下几个特征：由同一个因素导致大部分资产的价格变动，大多数资产价格变动方向往往是相同的，无法通过分散化投资来回避。 根据关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见的要求，( )应制订健全有效的估值政策和程序。A.基金销售机构B.中国基金业协会C.基金管理人D.基金托管人正确答案：C 基金持有人大会只能由基金管理或基金

3、托管人召集。（）答案：错误 负责基金销售业务的管理人员应( )。A、有相关的基金从业经验B、具有大学本科以上学历C、6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚D、取得基金从业资格正确答案：D解析：负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。 我国证券法规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经()核准。A.证券交易所B.公司董事会C.证券公司D.国务院证券监督管理机构正确答案：D考20;见销售基础教材P36基金从业考试题目下载8篇 第2篇 基金托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报( )核准或备案，并予以公告。A、中国证监会B、基金业协会C、中国人

4、民银行D、中国银监会答案：A解析：基金托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报中国证监会核准或备案，并予以公告。 下列不属于基金会计核算的是( )。A、款项和有价证券的收付款项B、债权债务的发生和结算C、财务成果的计算和处理D、资本利润的清算正确答案：D解析：基金会计核算包括：款项和有价证券的收付款项财物的收发、增减和使用债权债务的发生和结算资本的增减收入、支出、费用、成本的计算财务成果的计算和处理 代表( )以上基金单位的基金持有人可要求基金托管人退任。A：30%B：50%C：51%D： 66、7%答案：B ( )是指按照预先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方

5、法。A.上涨与下跌线 B.简单过滤器规则C.相对强弱 D.卖空比率答案：B 下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是( )。A.经营证券业务5年以上B.净资产不少于5亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.最近三年平均净资产利润率不低于6%正确答案：D考点：中国基金国际化发展。解析：设立条件中没有平均资产利润率的要求，故D错误。 根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会（ ）。A.位于证券市场线上方B.位于资本市场线上C.位于证券市场线下方D.位于证券市场线上正确答案：C证券市场线表示最优资产组合的风险与预期收益率的关系；市场价格偏高的证券的预期收益率偏低，所以位于

6、证券市场线的下方。 1990年，（ ）证券交易所推出了世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。A.英国伦敦B.美国纽约C.加拿大多伦多D.美国纳斯达克正确答案：C1990年，加拿大多伦多证券交易所推出了世界上第一只ETF指数参与份额（TTPs）。1993年，美国第一只ETF标准普尔存托凭证（SPDRs）诞生，其后ETF在美国获得迅速发展。基金从业考试题目下载8篇 第3篇 远期合约的交割方式通产采用( )。A.对冲平仓B.实物交割C.现金交割D.现券交割正确答案：B解析：远期合约通常采用实物交割的方式。 在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的（ ）进行评价。A.属性

7、B.收益C.风险D.特点正确答案：CC解析私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。 下列不属于封闭式基金份额上市交易应当符合的条件的是( )。A.基金的募集符合证券投资基金法规定B.基金合同期限为5年以上C.基金募集金额不低于3亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人答案：C 按股票投资风格分类，可把股票分为价值型与成长型两类A.正确B.错误正确答案：B解析按股票性质而非投资风格，可把股票进行题目所述分类。 可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为（

8、 ），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（ ）。A.封闭式基金；开放式基金B.一级债基；二级债基C.政府基金；企业基金D.标准型基金；普通型基金正确答案：B(P46)普通债券型基金又可细分为两类：可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的称为“一级债基”；既可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的称为“二级债基”。 跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，信息交换措施可为双方主管机构提供一个（ ）的功能性渠道。A.相互协助机制B.早期预警机制C.临时性事务D.风险预警机制正确答案：B(JP213)国际证监会组织强调，跨境活动涉及

9、的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可为双方主管机构提供一个早期预警机制的功能性渠道。 目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过( )天。A.90B.150C.180D.360参考答案：C解析：目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过180天。基金从业考试题目下载8篇 第4篇 ( )不是基金管理人的职责。A.安全保管基金财产B.向基金份额持有人分配收益C.编制基金财务会计报告D.计算公告基金资产净值正确答案：A安全保管基金财产是基金托管人的职责。

10、 下列各项中属于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是()。A.促进全流通B.促进交易快捷C.保持货币币值稳定D.促进国际化答案：C解析：中国人民银行法第三条规定：“货币政策目标是保持货币币值的稳定，并以此促进经济增长”。 投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以( )份额或其收益权为投资标的的金融产品。A.证券投资基金B.私募投资基金C.个人资产D.股权投资基金正确答案：D 消极的债券组合管理者通常把( )看作均衡交易价格。A、市场价格B、买方价格C、卖方价格D、债券面值答案：A解析：消极的债券组合管理者通常把市场价格

11、看作均衡交易价格。 A方案在三年中每年年初付款100元，8方案在三年中每年年末付款100元，若利率为10%，则二者在第三年年末时的终值相差（ ）元。A.331B.313C.1331D.1331正确答案：AA方案在第三年年末的终值为：100(1+10%)3+(1+10%)2+(1+10%)=3641(元)，B方案在第三年年末的终值为：100(1+10%)2+(1+10%)+1=331(元)，二者的终值相差：3641-331=331(元)。 下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中，错误的是( )。A、接收大宗交易的时间为每个交易日9.30-13.00-11.30,15.30B、在交易日15.00前

12、处于停牌状态的证券，不受理其大宗交易的申报C、交易日15.00-15.30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认D、交易所无权调整大宗交易的最低限额正确答案：D解析：按照规定，证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额。 为减少基金投资人的负担，基金销售人员可以主动为投资人填写风险承受能力问卷。此题为判断题(对，错)。正确答案：考4;见销售基础教材P194基金从业考试题目下载8篇 第5篇 ( )是交易行为对价格产生的影响，可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量。A.买卖差价B.市场冲击C.对冲费用D.机会成本答案：B考点：交易成本与执行缺口解析：市场冲击是交易行为对价格产

13、生的影响，可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量。头寸越大，对市场价格的冲击越明显，交易所需的时间也越长，执行时间的延长就会导致机会成本的增加。 关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（ ）。A.集中体现基金监管的本质属性和根本价值B.具有基础性的特征C.具有宏观性的特征D.政府全面监管正确答案：D基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。基础性是指它是基金监管活动最为基本、最为重要的基础；宏观牲是指基本原则是对基金监管根本价值的高度概括和精炼。D项，市场失灵要求政府干预

14、，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即政府监管应适度。 目前，LOF份额的跨系统转托管需要()个交易日的时间。A.1B.2C.5D.10正确答案：B考13;见销售基础教材P101 目前对基金信息披露进行管理的部门主要是( )。A:证券业协会B:基金监管部C:中国证监会各地方监管局D:证券交易所正确答案:B C D解析：目前对基金信息披露进行监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所。 下列有关公司型基金的说法正确的是( )。.投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金.公司型基金的投资者既是基金份

15、额持有者又是公司股东.把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金.公司型基金单个参与人数上限为200人A.、B.、C.、D.、正确答案：A解析：私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)第三条规定，公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体(以下简称“公司”)，由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金。公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。第 由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要37年才能完成投资

16、的全部流程实现退出，股权投资因此被称为( )。A、短期资本B、公开资本C、非公开资本D、耐心的资本答案：D解析：本题考查股权投资基金的特点。由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要37年才能完成投资的全部流程实现退出，股权投资因此被称为“耐心的资本”。 尽职调查最为重要的部分为( )与( )。A、资料收集，分析B、资料收集，统计C、分析，研究，D、资料收集，研究正确答案：A解析：最为重要的部分为资料收集与分析。收集资料的渠道主要包括审阅文件、外部信息、访谈、现场调查、内部沟通。收集资料之后，尽职调查团队还要验证其可信程度，评估其重要性，最终形成尽职调查报告与

17、风险控制报告，供投资决策委员会决策参考。基金从业考试题目下载8篇 第6篇 企业债券在其债权债务登记日后的( )个工作日内由中央结算公司安排其交易流通。A.三B.四C.五D.六正确答案：C解析：企业债券在其债权债务登记日后的五个工作日内由中央结算公司安排其交易流通。 通常采用( )来确定不同债券的违约风险大小。A.收益率差B.风险溢价C.信用评级D.信用利差正确答案：C解析：为评估违约风险，许多投资者会参考独立信用评级机构发布的信用评级，债券评级是反映债券违约风险的重要指标。 从实践经验来看，人们通常用公司股票的( )所表示的公司规模作为流动性的近似衡量标准。A.市场价值B.内在价格C.现值D.

18、收益率正确答案：B 企业在追加投资或融资过程中，后期发行的股票价格低于前期发行价格，前期投资者有权免费获取一定数额的新股或调整其转换比例属于( )A、排他条款B、保密性条款C、回购权条款D、反摊薄条款正确答案：D解析：当对企业追加投资，新股发行低于前期股票发行价对原股东的免费获取权利或调整转换比例使原有股东持股成本与新股价格相当的权利属于反摊薄条款。 关于卖空交易，下列说法正确的是（ ）。A.投资者借人资金购买证券B.平仓之前，投资者卖空所得资金可用于其他用途C.投资者向证券公司借人一定数量的证券卖出D.会缩小投资收益率或损失率正确答案：CA项，在我国，保证金交易被称为“融资融券”，融资即投资

19、者借入资金购买证券，也叫买空交易，融券即投资者借人证券卖出，也称卖空交易；B项，融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，是不能用于其他用途的；D项，融券业务同样会放大投资收益率或损失率，如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度。 基金销售机构的职责规范包括（ ）。A.对基金客户进行身份识别B.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务D.委托基金管理人开立基金正确答案：A基金销售机构为客户开立基金账户时，应当按照反洗钱相关法律法规的规定进行客户身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分。 证券投资基金销售机构的客户服务模式有

20、()。A、电话服务中心B、手机短信C、多对一专人服务D、邮寄服务正确答案:ABD解题思路：证券投资基金销售机构的客户服务模式包括：电话服务中心，邮寄服务，自动传真、电子信箱与手机短信，一对一专人服务，互联网的应用，媒体和宣传手册的应用，讲座、推介会和座谈会。基金从业考试题目下载8篇 第7篇 下列条款不可以嵌入债券的是( )。A.延期条款B.转换条款C.回售条款D.赎回条款正确答案：A考点：债券与债券市场。解析：许多债券都含有给予发行人或投资者某些额外权力的嵌入条款，例如赎回条款(call provision)、回售条款(put provision)、转换条款(convert provision

21、)等。按嵌入的条款分类，债券可分为可赎回债券、可回售债券、可转换债券、通货膨胀联结债券和结构化债券等。 关于股指期货历史持仓盈亏描述正确的是( )。A.历史持仓盈亏=(当日结算价-开仓交易价格)持仓量B.历史持仓盈亏=(当日平仓价格-上一日结算价格)持仓量C.历史持仓盈亏=(当日平仓价格-开仓交易价格)持仓量D.历史持仓盈亏=(当日结算价格-上一日结算价格)持仓量正确答案：D 监管的首要原则是（）。A.保护投资者利益原则B.法制管理原则C.“三公”原则D.监管与自律并重原则正确答案：A 下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（ ）。A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制

22、度和程序B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理正确答案：DD项，中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。 管理指标主要包括( )情况等。、公司战略与业务定位、经营风险控制情况、股东关系与公司治理、高级管理人员尽职与异动情况、重大经营管理问题、危机事件

23、处理A、.B、.C、.D、.正确答案：B解析：管理指标主要包括公司战略与业务定位、经营风险控制情况、股东关系与公司治理、高级管理人员尽职与异动情况、重大经营管理问题、危机事件处理情况等。 我国基金行业快速发展阶段的表现不包括（ ）。A.基金业绩表现异常出色，创历史新高B.基金产品和业务创新继续发展C.互联网金融与基金业有效结合D.基金业资产规模急速增长，基金投资者队伍迅速壮大正确答案：C(P2930)我国基金行业快速发展阶段的表现包括：(1)基金业绩表现异常出色，创历史新高。(2)基金业资产规模急速增长，基金投资者队伍迅速壮大。(3)基金产品和业务创新继续发展。(4)基金管理公司分化加剧、业务

24、呈现多元化发展趋势。(5)强化基金监管，规范行业发展。 目前，我国境内基金申购款一般能在日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于日内从基金的银行存款账户划出。()A.T;TB.T;T+1C.T+1;T+2D.T+2;T+3正确答案：D按目前，我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出。基金从业考试题目下载8篇 第8篇 关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是( )。A、分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散B、直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基

25、金的每个项目都进行跟投C、投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会D、专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策参考答案B解析：本题考查股权投资母基金的运作模式、特点和作用。直接投资，是指母基金直接进行股权投资。在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演被动角色，让股权投资基金来管理这项投资。 私募基金的投资产品面向不超过( )人的特定投资者发行。A.100B.200C.150D.300答案：B解析：私募基金的投资产品面向不超过200人的特走投资者发行。 下列关于回购协

26、议的表述，不正确的是（ ）。A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低B.回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低C.若采用实物交割，回购利率较高D.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过1年正确答案：CC项，若采用实物交割，回购利率较低。目前的大部分回购协议尤其是期限较短的回购协议一般不采用实物交付，而是将抵押的证券交付至贷款人的清算银行的保管账户或借款人专用的证券保管账户中。 我国第一只公司型创业投资基金是( )。A.上海创业投资引导基金B.淄博乡镇企业投资基金C.中关村创业投资基金D.济南华科创业投资基金正确答案：B 根据企业风险管理基本框架八项的内

27、容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于( )的考虑。A.内部环境中经营理念和经营风格B.行为监控中的特定人员分别管理C.事项识别中的不同管理事项的分类D.控制活动中的不相容职务分离正确答案：D解析：控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。 公司内部控制制度中电子信息系统的有效控制禁止同一人同时掌管操作系统口令和数据库管理系统口令。（）答案：正确 按照规定办理基金销售结算资金的划付，是( )的法定义务。A.基金份额登记机构B.基金销售支付机构C.基金评价机构D.基金投资顾问机构答案：B解析：基金销售支付机构是指从事基金销售支付业务活动的商业银行或者支付机构。基金 销售支付机构从事销售支付活动的，应当取得中国人民银行颁发的支付业务许可证(商 业银行除外)，并制定了完善的资金清算和管理制度，能够确保基金销售结算资金的安全、 独立和及时划付。