证劵从业( 新 )考试试题及答案7章.docx

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1、证劵从业( 新 )考试试题及答案7章证劵从业( 新 )考试试题及答案7章 第1章申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（ ）万元人民币以上的注册资本。A.200B.150C.100D.50答案：C解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有100万元人民币以上的注册资本。下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有( )。100元标准券为1手计价单位为每百元资金到期年收益申报价格最小变动单位为o005元或其整数倍单笔申报最大数量不超过1万手A: . . B: . . C: . D: . . 答案：B解析：根据上海证券交易所债券交易实施细则第15条的规定，债券回购

2、交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求：申报单位为手，1000元标准券为1手；计价单位为每百元资金到期年收益；申报价格最小变动单位为0005元或其整数倍；申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过10万手；申报价格限制按照交易规则的规定执行。下列属于经济指标中的先行性指标的包括（ ）。利率水平国内生产总值货币供给消费者预期A.B.C.D.答案：D解析：先行性指标例如利率水平、货币供给、消费者预期、主要生产资料价格、企业投资规模等。企业年金基金按照规定不得直接投资于（ ）。A.国债B.权证C.金融债D.股票基金答案：B解析：企业年金。企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票

3、、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（ ），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应急计划答案：D解析：证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的风险应急计划，确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。以下（ ）是证券投资基金的特点。集合理财、专业管理组合投资、分散风险集中管理、保障安全利益共享、风险共担A.B.C.D.答案：C解析：考查证券投资基金

4、的特点， 证券投资基金的特点1集合理财、专业管理；2组合投资、分散风险；3利益共享、风险共担；4严格监管、信息透明；5独立托管、保障安全项应为独立托管、保障安全。下列有关证券除权除息的说法，错误的是（ ）。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额答案：C解析：从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额；除息日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。但是，实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常

5、会存在差异。证劵从业( 新 )考试试题及答案7章 第2章中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是（ ）。制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则办理基金备案制定基金从业人员的资格标准和行为准则监督检查基金信息的披露情况A.B.C.D.答案：D解析：中国证监会的监管职责，选D。2022年，我国对QFII外汇管理制度进行改革，主要内容不包括（ ）。A.放宽单家QFII机构投资额度上限B.简化额度审批管理C.进一步便利资金汇出入D.将锁定期从一年缩短为4个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的

6、20%答案：D解析：合格境外机构投资者。2022年2月，国家外汇管理局发布合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%。我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括（ ）。未完全市场化的基准价格体系以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业，企业融资渠道与方式相对单一资产行业存在刚性兑付现象，预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资资本市场的投融资关系始终没有得到理顺A.B.C.D.答案：D解析：我国增强金融服务实体经济

7、能力的障碍与挑战包括：中国金融体系虽已初具现代格局，但是引导市场得以有效配置资源的基准价格体系利率、收益率曲线和汇率等，尚未完全市场化；以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在银行，企业融资渠道与方式相对单一，表述不正确；资产行业存在刚性兑付，现象预算软约束部门由于隐性担保认为降低了信用溢价，更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资；金融监管与行业发展的关系始终没有得到理顺，监管始终倾向于本行业的发展；资本市场的投融资关系始终没有得到理顺。以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有（ ）。公司成立后无正当理由超过六个月未开业的公司不按时偿还债务的公司开业后自行停业连续六个月以上

8、的公司出现巨额亏损的A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据公司法第二百一十一条，公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。A.改正，给予警告；3;20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20C.改正，给予警告；5;50D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3;50答案：C解析：期货公司有诈骗客户行为的，对其责令改正，

9、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标答案：B解析：同步性指标的含义。下列不属于境内上市外资股特点的是（ ）。A.记名股票B.人民币认购买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织答案：B解析：境内上市外资股以外币认购买卖。证劵从业( 新 )考试试题及答案7章 第3章下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（ ）。股东以自身财产对公司债务承担责任公司以全部财产对

10、公司债务承担责任股东以认购股份对公司债务承担责任公司以未分配利润对公司债务承担责任A.、B.、C.、D.、答案：A解析：中华人民共和国公司法第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。下列说法中，错误的是（ ）。A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司.证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司.证券

11、投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值.市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值.投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C.证券投资顾问基于独立.客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告答案：C解析：证券投资顾问基于特定客户立场，遵循重视客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议，C选项错误。（2022年）基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（ ）。、封闭式；、开放式；、集中式；、分散式。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：按基金运作方式划分，可分为封

12、闭式基金和开放式基金等类型。封闭式基金是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券公司在二级市场上进行基金份额的买卖。开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。根据公司法的规定，股份有限公司发生下列情形时，应当召开临时股东大会的有（)。A董事人数不足公司章程所定人数的2/3时B公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3时C持有公司股份3%的股东请求时D监事提议召开时答案：A,B解析：本题考核临时股东大会的召开条件。股东大会应当

13、每年召开1次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足法定最低人数或者不足公司章程规定人数的2/3时；公司未弥补的亏损达股本总额的1/3时；单独或者合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时。#衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（ ）。A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值答案：C解析：基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。从理论上讲，净资产和股价之间的关系是（ ）

14、。A.净资产增加，股价下降B.净资产增加，股价上升C.净资产增加，股价可能上升，也可能下降D.净资产增加，股价不变答案：B解析：净资产影响股票投资价值的方向。为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（ ）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。A.2022B.2022C.2022D.2022答案：C解析：本题考查科创板的设立时间，科创板于2022年设立。证劵从业( 新 )考试试题及答案7章 第4章按照最高人民检察院公安部关于公安

15、机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以下哪些选项中的情形应予立案追溯（ ）。利用募集的资金从事公司活动的发行数额达到300万元的转移或者隐瞒所募集资金的伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的A.B.C.D.答案：D解析：考点：本题考查最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条的规定。欺诈发行股票、证券案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数额在500万元以上的；（2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（3）利用募集的资金进行违法活动的；（4）转移或者隐瞒所募集资金

16、的；（5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。只能在期权到期日执行的期权是（ ）A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权答案：A解析：欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。一般来说，如果一国国际收支连续出现逆差，政府为了平衡国际收支，会采取（ ）措施，股价会（ ）。A.提高国内利率和汇率；上涨B.提高国内利率和汇率；下降C.降低国内利率和汇率；上涨D.降低国内利率和汇率；下降答案：B解析：国际收支状况。一般来说，若一国国际收支连续出现

17、逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和汇率的措施，以鼓励出口、减少进口，股价就会下跌；反之，股价会上涨。个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件（ ）。具备3年以上保荐相关业务经历最近2年内在证券发行上市保荐业务管理办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人未负有数额较大到期未清偿的债务参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效A.B.C.D.答案：B解析：根据证券发行上市保荐业务管理办法，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：1.具备3年以上保荐相关业务经历；2.最近3年内在证券发行上市保荐业务管理办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；3.参加中国

18、证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；4.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；5.未负有数额较大到期未清偿的债务；6.中国证券业协会规定的其他条件。证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。证券市场监管的意义是()。、保障广大投资者合法权益的需要、维护市场良好秩序的需要、发展和完善证券市场的需要、保证投资者获取准确和全面的信息A.、B.、

19、C.、D.、答案：D解析：证券市场监管的意义在于：（1）加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要；（2）加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要；（3）加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要；（4）准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于（ ）。?A：信用风险B：结算风险C：市场风险D：操作风险答案：A解析：在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失属于信用风险。套期保值的基本类型有（ ）。多头套期保值对应套期保值对冲套期保值空头套期保值A.B.C.D.答案：A解析：套期保值的基本类型

20、有两种：一是多头套期保值，是指持有现货空头（如持有股票空头）的交易者担心将来现货价格上涨（如股市大盘上涨）而给自己造成经济损失，于是买入期货合约（建立期货多头）。若未来现货价格果真上涨，则持有期货头寸所获得的盈利正好可以弥补现货头寸的损失。二是空头套期保值，是指持有现货多头（如持有股票多头）的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约（建立期货空头），当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失。证劵从业( 新 )考试试题及答案7章 第5章根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有（ ）行为。替客户办理账户开立、注销、转移与客户约定分享投资收益向客户传递由证券公司统一提供的证

21、券类金融产品宣传推介材料及有关信息为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A.B.C.D.答案：D解析：选项属于根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有的行为，选项向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息属于规定的业务。电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（ ）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。 A、自助终端系统 B、客户端委托系统 C、页面客户端系统 D、电脑交易系统答案：D解析：电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指

22、令。经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1答案：C解析：未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（ ）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（ ）人。A.2；3B.3；3C.2；5D.3；5答案：D解析：资产管理业务人员具有证券从业

23、资格，且无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人。证券市场投资者，是指（ ）的主体。以取得利息、股息或资本收益为目的购买并持有有价证券承担证券投资风险行使证券权利A.B.C.D.答案：D解析：证券市场投资者的概念和特点。证券市场投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体。在期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（ ）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.原中国银监会B.期货交易所C.原中国保监会D.中央银行

24、答案：B解析：“五位一体”的体系除题干中四项外还包括期货交易所。回购交易通常情况下只有（ ）小时，是一种超短期的金融工具。A.6B.12C.18D.24答案：D解析：回购交易长的有几个月，但通常情况下只有24小时，是一种超短期的金融工具。证劵从业( 新 )考试试题及答案7章 第6章属于外国债券的有（）。.扬基债券.熊猫债券.武士债券.欧洲债券A.、B.、C.、D.、答案：A解析：外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行，以该国货币为面值的债券。常见的外国债券有：在美国发行的扬基债券，在日本发行的武士债券，在英国发行的猛犬债券，在西班牙发行的斗牛士债券，在中国发行的熊猫债券。股票以高于面

25、值的价格发行，被称为（ ）。A.溢价发行B.折价发行C.平价发行D.配额发行答案：A解析：股票发行价格与面值的关系。发行价格高于面值时，为溢价发行。证券金融公司的资金可以用于（ ）。银行存款购买国债购置自用不动产证监会认可的其他用途A.B.C.D.答案：C解析：证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：银行存款；购置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品；购置自用不动产；证监会认可的其他用途。财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务顾问单位签章。部

26、门负责人财务顾问的法定代表人或者其授权代表人财务顾问主办人项目协办人A.B.C.D.答案：C解析：财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告,并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。波动性分析的主要方法有（ ）。波动率和标准差波动率和方差VaR敏感性分析A.B.C.D.答案：C解析：波动性分析的主要方法：1、波动率和方差2、VaR以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法错误

27、的是（ ）。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事.高级管理人员进行考核并提出建议答案：A解析：薪酬与提名委员会的负责人应当由独立董事担任。违反公司法规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.5以上10以下B.5以上15以下C.10以上15以下D.15以上20以下答案：B解析：本题考查虚假取得公司登记的法律责任。根据公司法第一百九十八条规定：虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手

28、段隐瞒重要事实取得公司的登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5以上15以下的罚款。证劵从业( 新 )考试试题及答案7章 第7章下列（ ）时间点，上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。A.13：20B.11：30C.9：10D.14：50答案：C解析：上海证券交易所接受会员竞价交易申报时间段为：9:159:25、9：3011：30、13:0015：00。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的，应当回避。A.20B.50C.100D.120答案：B解析：证券评级

29、机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过50万元的，应当回避。基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。反洗钱义务履行及责任划分销售费用分配的比例和方式对基金持有人的持续服务责任基金持有人联系方式等客户资料的保存方式A.B.C.D.答案：D解析：基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：（1）销售费用分配的比例和方式。（2）基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。（3

30、）对基金持有人的持续服务责任。（4）反洗钱义务履行及责任划分。（5）基金销售信息交换及资金交收权利义务。下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（ ）。A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案答案：D解析：公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理委员会备案。选项D错误。下面有关公司设立方式的说法正确的是（ ）。A.发起设立适用于有限责任公司、股份

31、有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份答案：D解析：考点：本题考查公司的设立方式。发起设立适用于有限责任公司和股份有限公司，选项A错误；募集设立只适用于股份有限公司，选项B错误；募集设立时，发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司，选项C错误。享有优先认股权的股东可以（ ）。行使此权利来认购新发行的普通股票将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬按超出其持股比例5以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票不行使此权利而听任其过期失效A.、 B.、 C.、D.、 答案：C解析：享有优先认股权的股东可以有三种选择：（1）行使此权利来认购新发行的普通股票。（2）将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬。（3）不行使此权利而听任其过期失效。证券公司应当建立以（ ）为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。A.净资本B.净利润C.净资产D.总资产答案：A解析：证券公司应当建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。