21年基金从业经典例题5节.docx

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1、21年基金从业经典例题5节21年基金从业经典例题5节 第1节 上交所股票A发行2022年度分红公告，向全体股东每10股送10股，每10股派发现金红利1元(税后)，股权登记日2022年3月15日，除权(除息)日2022年3月16日。2022年3月15日，个人投资者李四已持有股票A10000股，3月16日又买入了1000股，在股利发放日李四收到现金股利（ ）万元A.2000B.1100C.1000D.2200正确答案：C 基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。 I基金代销机构对基金管理人的审慎调查 基金管理人对基金代销机构的审慎调查 基金托管人对基金代理机构的审慎调查 基金代理机构对基金托管人的审

2、慎调查A.I、B.I、C.、D.I、正确答案：B(JP150)基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 导致股指期货发生市场风险的因素包括( )。A.价格波动B.保证金交易的杠杆效应C.交易者的非理性投机D.市场机制是否健全正确答案：ABCD 已分配收益倍数=1表示( )。A、成本已经收回B、投资者获得超额收益C、还没有收回所有成本D、没有任何分红正确答案：A解析：DPl等于1是损益平衡点，代表成本已经收回。 合伙型基金的投资者人数的最高限制是()人。A.100B.20C

3、.50D.200答案：C ( )是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法答案：D考点：交易执行解析：执行偏差算法(IS)，是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法 关于债券组合构建，以下说法错误的是( )。A.债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例B.债券组合构建需要选择个券C.债券组合构建不需要考虑杠杆率D.债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险正确答案：C21年基金从业经典例题5节 第2节 投

4、资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自()始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日正确答案：C考察LOF份额的转托管。 主要投资于土地以及建筑物等土地定着物的股权投资基金是( )。A、定增基金B、狭义创业投资基金C、不动产基金D、基础设施基金参考答案C解析：本题考查不动产基金。不动产基金，是指主要投资于土地以及建筑物等土地定着物的股权投资基金，也叫做房地产投资基金。 国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和()。A、新三板B、区域股权C、创业板D、四板答案：C解析：国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。 以下关于契

5、约型基金的表述，错误的是( )。A.契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同设立的B.基金投资者依法享受权利并承担义务C.基金投资者是基金投资的股东D.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人答案：C解析：契约型基金是依据基金合同设立的一类基金。基金合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。在我国，契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立;基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。 基金估值的第一责任主体是（ ）。A.基金管理公司B.基金托管人C.基金管理人D.投资者正确答案：C基

6、金估值主体在现有基金法律体系中是完备的，无论是证券投资基金法还是中国证监会关于基金合同的格式要求、基金估值业务规定等都明确规定，基金管理人是基金估值的第一责任主体。 合伙型股权投资基金增资、减资、合伙人变更以及终止清算的，应向( )办理变更登记、注销手续。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.期货交易所D.工商管理机关正确答案：D解析：合伙型股权投资基金增资、减资、合伙人变更以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。考点：合伙型股权基金增资、退出、权益分配、清算退出 下列关于房地产投资的说法中，错误的是( )。A.房地产权益基金通常以开放式基金形式发行B.房地产投资信托是一

7、种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易C.房地产投资信托基金给予个体投资者和中小型投资者新的房地产投资渠道，同时，也可以给中国现在主要依赖银行贷款进行融资的房地产公司提供新的融资渠道D.零售房地产以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼、零售房地产等设施正确答案：D21年基金从业经典例题5节 第3节 证券投资基金的主要投资方向是( )。A.农业B.工业C.信息产业D.有价证券正确答案：D 我国证券法基金法规定，非公开募集投资者人数不得超过( )A、200人B、300人C、100人D、1000人正确答案：A解析：不超过2OO人 ( )用来体现企业经营期间的资产从投入到产

8、出的流转速度。A.应收账款周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.营运效率正确答案：D 基金公司管理层可以下设专门委员会，对重大专业事项进行集体决策。专门委员会通常不包括( )A.公募基金投资决策委员会B.基金份额持有人工作委员会C.风险控制委员会D.专户投资决策委员会答案：A ()对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构答案：B解析：基金监管机构对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。 股指期货实行双向交易，既可先买后卖，也可先卖后买。( )正确答案：对 我国基

9、金销售法律法规体系的核心是()。A.证券法B.基金运作管理办法C.证券投资基金法D.基金管理公司管理办法正确答案：C考2;见销售基础教材P20821年基金从业经典例题5节 第4节 我国证券交易所采用的竞价方式为( )。A.单独竞价方式和连续竞价方式B.集合竞价方式和间断竞价方式C.单独竞价方式和间断竞价方式D.集合竞价方式和连续竞价方式答案：D解析：我国的证券交易所采用集合竞价方式和连续竞价方式两种竞价方式。 ()是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。A.职业道德B.道德C.职业道德教育D.职业道德修养答案：C解析：职业道德教育是指通

10、过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。 下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形B.现金流量表是以权责发生制为基础编制的C.现金流量表是根据收付实现制为基础编制的D.现金流量表也叫财务状况变动表正确答案：B现金流量表不是以权责发生制为基础编制的，而是根据收付实现制（即实际现金流量和现金流出）为基础编制的。 2022年1月颁布的( )规定了外资创投企业可以采取公司之组织形式，也可以采取非法人制组织形式。A、合伙企业法B、外资创投管理办法C、证券投资基金法D、证券投资基金管理暂

11、行办法正确答案：B解析：2022年1月颁布的外资创投管理办法规定了外资创投企业可以采取公司之组织形式，也可以采取非法人制组织形式。 每个合格投资者能委托( )托管人，并可以更换托管人。A、4个B、3个C、2个D、1个正确答案：D解析：每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。 下列选项（）关于远期合约的说法错误。A.远期合约一般不在交易所进行交易，而是在金融机构之间或金融机构与客户之间通过谈判后签署的B.远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约C.远期合约的违约风险会比较高D.远期合约市场的效率较高正确答案：D 风险投资基

12、金一般采用( )。A、开放式B、封闭式C、公募方式D、私募方式参考答案D解析：本题考查投资基金的主要类别。风险投资基金一般采用私募方式。21年基金从业经典例题5节 第5节 兼顾风险与收益，为中小投资者拓宽了投资渠道的投资工具是()A.基金B.股票C.债券D.存款正确答案：A 关于股票基金的特点，以下表述错误的是()。A.应对通货膨胀有效的手段B.风险较高，但预期收益也较高C.以追求长期的资本增值为目标D.适合短期波段操作，通过买卖价差盈利D 关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是()。A.不同基金账簿记录应当相互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人对

13、所管理的基金应当以委托人为会计核算主体D 我国证券投资基金管理暂行办法规定上，封闭式基金的存续期不得少于( )年，最低募集数额不得少于( )亿元。A.15 2B.5 3C.15 3D.5 2答案：D 关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是()。A.投资人递交申购申请，申购完成B.基金份额登记机构收到申购款项，申购生效C.投资人交付申购款项，申购完成D.投资人交付申购款项，申购生效正确答案：C投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项(中国证监会另有规定的基金除外)，投资人按规定提交申购申请并全额交付款项的，申购申请即为成立。基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立。基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。 基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。A:异常交易情况B:巨额赎回情况C:重大安全隐患D:发现违法违规行为正确答案:A C D解析：考察监察稽核控制的内容。发现违法违规行为、异常交易情况或重大风险隐患应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。 下列不属于分级基金份额认购的特点是( )。A.募集方式分为合并募集和分开募集B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购C.分开募集仅限于证券型分级基金D.认购方式包括现金认购和证券认购答案：D解析：分级基金份额的认购方式包括场内认购和场外认购。