证券从业考试题免费下载5卷.docx

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1、证券从业考试题免费下载5卷证券从业考试题免费下载5卷 第1卷 下列关于证券指数的说法正确的是（ ）。 A上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数 B证券指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定 C上海证券交易所目前公布的股票价格指数有样本指数、综合指数和分类指数 D深圳证券交易所公布的样本指数类包括深证成分股指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数正确答案：ACD证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定，故B项说法错误。 会员制机构应对每笔咨询服务收入按10%的比例计提风险准备金；会员制机构取得的咨询服务费的50%汇入已报备的收费专用银行账户。（

2、）正确答案：会员制证券投资咨询业务管理暂行规定第十条规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按l0%的比例计提风险准备金；会员制机构取得的咨询服务费必须全额汇入已报备的收费专用银行账户。 考查基金产品线的内涵角度一般不包括( )。A产品线的长度B产品线的宽度C产品线的深度D产品线的高度正确答案：D19.D基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。一般从以下三方面考查基金产品线的内涵：产品线的长度、产品线的宽度和产品线的深度。 可转换债券的资金冻结日期为T+2日。 （ ）正确答案：可转换债券的资金冻结日期为T+1日。 公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。正确答案： 权证交易实

3、行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（ ）。 A权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格标的证券前一日收盘价)125%行权比例 B权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格标的证券前一日收盘价)25%行权比例 C权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价标的证券当日跌幅价格)125%行权比例 D权证跌幅价格=权证前一日收盘价格(标的证券前一日收盘价标的证券当日跌幅价格)25%行权比例正确答案：AC熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P167。证券从业考试题免费下载5卷 第2卷 上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交

4、易的申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。 A001 B003 C0001 D0005正确答案：A证券交易的计价单位和申报价格的最小变动单位。不同证券的交易采用不同的计价单位。上海证券交易所规定A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为001元人民币，基金、权证交易为0001元人民币；B股交易为0001美元，债券质押式回购交易为0005元，深圳证券交易所规定，A股交易的申报价格最小变动单位为001元，基金、债券，债券质押式回购交易为0001元人民币，B股交易为001港元。 深圳证券交易所交易系统的投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请，深圳证券交易所在“昨日收盘价

5、”字段设置该次股东大会讨论的议案总数。 （ ）正确答案：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P156。 上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（ ）日，发布网下累计投标询价结果公告。 AT-3 BT-2 CT-1 DT+3正确答案：C熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。见教材第七章第四节，P253。 关于有价证券的期限性，下列描述正确的有( )。A.债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用B.股票一般没有期限性C.股票可以视为无期证券D.债券一般有明显的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求正确答案：

6、BCD答案为BCD。A选项，债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护。 中央银行在公开市场买进有价证券，货币供应量减少。 （ ）正确答案： 美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现的美国股票市场在1962年6月8目的规律中建立了市盈率与（ ）的关系。 A收益增长率 B股息支付率 C市场利率 D增长率标准差正确答案：ABD考点：熟悉计算股票市场价格的市盈率估价方法及其应用缺陷。见教材第二章第三节，P54。证券从业考试题免费下载5卷 第3卷 利率预期策略属于水平分析的一种。 （ ）正确答案：水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中主要的一种形式为利率预期策略。

7、在这种策略下，债券投资者基于其对未来利率水平的预期来调整债券资产组合，以使其保持对利率变动的敏感性。 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。（ ）正确答案： 我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按（ ）天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。A360B364C365D366正确答案：C我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按365天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。 中央银行决定提高再贴现率，这会导致( )。A.股价水平上升B.股价水

8、平下降C.股价水平不变D.股价水平盘整正确答案：B答案为B。提高再贴现率是紧缩性的货币政策，会使市场资金趋紧，使股价水平下降。 下列各项属于事件异常现象的是( )。A推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌B为少数机构所持有的股票趋于高收益C没有被分析家看好的股票往往产生高收益D实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨正确答案：A34.A事件异常是与特定事件相关的异常现象。如，分析家推荐：推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌；入选成分股：股票入选成分股，引起股票上涨等。 BC两项属于公司异常现象；D项属于会计异常现象。 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，

9、且须经出席会议的股东所持表决权的l/2以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。 （ ）正确答案：证券从业考试题免费下载5卷 第4卷 非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。 （ ）A正确B错误正确答案：非交易过户的可转债在过户的下一个交易日方可进行转股申报。 下列关于利率期限结构的类型说法正确的是（）。A.正向的利率曲线显示的是一条平直的利率曲线，表示期限越长的债券利率越高B.反向的利率曲线一条向下倾斜的利率曲线，表示期限越长的债券利率越低C.水平的利率曲线通常是正利率曲线与反利率曲线转化过程中出现的暂时现象D.拱形利率曲线表示期限相对较短的债券，利率与期限呈反向

10、关系；期限相对较长的债券，利率与期限呈正向关系正确答案：ABC 自2022年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。 （ ）正确答案： 如果一个资产组合的损益等同于一个证券，那么这个资产组合的价格等于证券价格。（ ）正确答案：熟悉金融工程的定义、内容知识体系及其应用。见教材第八章第一节，P386。 支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动，因此，它们可以长久地阻止股价保持原来的运动方向，没有被突破的可能。 ( )正确答案：148.B支撑线和压力线可以长久地阻止股价保持原来的运动方向，但有被突破的可能。 某公司想运用4个月期的SP500股票指数期货合约来对冲某

11、个价值为2100000美元的股票组合，当时的指数期货价格为300点，该组合的值为1.50。一份SP500股指期货合约的价值为：300?500=150000(美元)。因而应卖出的指数期货合约数目为（ ）张。A10B14C21D28正确答案：C根据合约份数的计算公式，可得：合约份数=(现货总价值/单位期货合约价值)?=(2100000?150000)?1.5=21(张)。证券从业考试题免费下载5卷 第5卷 （ ）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。A招股说明书摘要B招股公告C证券服务机构出具的有关文件D保荐人出具的发行保荐书E招股意向书正确答案：CD 我国1997年11月颁

12、布的证券投资基金管理暂行办法规定，目前我国只允许设立契约型基金。正确答案： 指数化的方法中，（ ）适合于证券数目较小的情况。A分层抽样法B优化法C方差最小化法D相关系数最大法正确答案：AA分层抽样法适合于证券数目较小的情况。 投资基金的单位净资产（ ）。A等于基金净资产总值与基金单位数量的比值B是基金经营业绩的指示器C是经常发生变化的D是在基金发行期满后基金单位买卖价格的计算依据正确答案：BCD 证券发行与承销管理办法规定，无论在深交所中小企业板上市的公司，还是在主板市场上市的公司都要经过两个询价阶段。（ ）正确答案：证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。 凭证式国债和普通开放式基金份额都属于（ ）。A政府证券B上市证券C非上市证券D公司证券正确答案：B答案为B。普通开放式基金份额不属于政府证券，所以A选项错误；凭证式国债不属于公司证券，所以D选项错误；凭证式国债和普通开放式基金份额都可以上市，所以C选项错误，B选项正确。