证劵从业( 旧 )真题下载6辑.docx

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1、证劵从业( 旧 )真题下载6辑证劵从业( 旧 )真题下载6辑 第1辑在上市公告书中，董事会应承诺今后()。A:公司没有无记录的负债B:及时公开澄清可能产生误导性影响的消息C:真实准确地公布定期报告D:真实准确地披露重大信息答案：B,C,D解析：上市公告书基本要求中规定，发行人董事会应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任，不包括A项。股份有限公司发起人应当承担的法定责任有()。A:发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起两年内不得转让B:公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还本息的连带责任C:公司不能成立时，对设立

2、行为所产生的债务和费用负连带责任D:在公司设立过程中，因发起人的过失致使公司利益受到损害的，应对公司承担赔偿责任答案：B,C,D解析：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。如发行过内部职工股，发行人应披露以下()情况。A:内部职工股的审批及发行情况B:本次发行前的内部职工股托管情况C:发生过的违法违规情况D:尚存在内部职工股潜在问题的承担主体答案：A,B,C,D解析：如发行过内部职工股，发行人应披露以下情况：内部职工股的审批及发行情况，包括审批机关、审批日期、发行数量、发行方式、发行范围、发行缴款及验资情况。本次发行前的内部职工股托管情况，包括托管单位、前10名自然人股东名单

3、、持股数量及比例、应托管数量、实际托管数量、托管完成时间、未托管股票数额及原因、未托管股票的处理办法、省级人民政府对发行人内部职工股托管情况及真实性的确认情况。发生过的违法违规情况，包括超范围和超比例发行的情况，通过增发、配股、国家股和法人股转配等形式变相增加内部职工股的情况，内部职工股转让和交易中的违法违规情况，法人股个人化的情况，这些违法违规行为的纠正情况及省级人民政府对清理、纠正情况的确认意见。对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等。不属于外商投资者股权并购境内企业的是（ ）。A.以货币现金购买境内公司股东股权B.以货币现金认购境内公司增资股权C.以境外特殊目

4、的公司股东股权购买境内公司股东股权D.以货币现金购买境内公司资产答案：D解析：答案为D。关于外国投资者并购境内企业的规定规定了股权并购和资产并购两种并购方式，其中股权并购又包括以货币现金购买境内公司股东股权或认购境内 公司增资股权，或以境外特殊目的公司股东股权或特殊目的公司以其增发的股份购买境内 公司股东股权或认购境内公司增资股权等不同情形下的不同股权并购方式；而资产并购仅 允许以货币现金购买境内公司资产，而排除以股权作为支付对价购买境内公司资产的情形。为了消除消费习惯或产品等因素的影响，通常在定周期内对基期或权重进行调整。我国采用()年一次对基期和CFI权重调整。A:10B:3C:1D:5答

5、案：D解析：根据我国国家统计局居民消费价格指数调查方案，CPI权重是根据居民家庭用于各种商品或服务的开支，在所有消费商品或服务总开支中所占的比重来计算。为了消除消费习惯或产品等因素的影响，通常在定周期内对基期或权重进行调整。我国采用5年一次对基期和CPI权重调整。公募基金适合中小投资者参与，是因为（）A:公募基金对于投资者的资格和人数会加以限制，因此能够较好保护投资者利益B:公募基金投资金额的下限要求低C:公募基金可以方便地通过银行、券商代销机构购买D:公募基金投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少答案：B,C解析：公募基金是可以面向社会公众公开发售的基金公募基金可以向社会

6、公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与基金必须遵守有关的法律法规，接受监管机构的监管并定期公开相关信息与之相比，私募基金不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行基金份额的投资金额较高，风险较大，监管机构对投资者的资格和人数会加以限制基金的投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少国有企业在改制前进行的清产核资的工作主要包括的内容有()。A:账务清理B:资产清查C:价值重估D:损益认定答案：A,B,C,D解析：清产核资主要包括账务清理、资产清查、价值重估、损益认定、资金核实和完善制度等内容。证劵从业( 旧 )真

7、题下载6辑 第2辑较严格的信息披露是专项资产管理业务的特点之一。（）答案：错解析：较严格的信息披露是集合资产管理业务的特点之一。新股发行应按照下列()顺序进行。股东大会批准。聘请保荐机构。董事会作出决议。编制和提交申请文件。A:B:C:D:答案：B解析：新股发行应按照以下顺序进行：首先聘请保荐机构，由保荐机构和发行人共同制订可行性方案，方案交董事会决议，决议通过后交股东大会批准，股东大会批准后才可向中国证监会编制和提交申请文件。在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是()。A:零息债券B:浮动利率债券C:息票累积债券D:附息债券答案：B解析：零息债券是指以贴现方式发

8、行，不附息票，而于到期日按面值一次性支付本利的债券。浮动利率债券是指在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。附息债券是指债券券面上附有息票的债券，或是按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券。通常每半年为一个付息期，债券持有人在息票到期时，凭从债券剪下来的息票领取该期的利息。息票累积债券与附息债券相似，也规定了票面利率，但是，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。故选B。消极型股票投资策略以（）为理论基础。A:套利定价理论B:有效市场理论C:投资组合理论D:行为金融理论答案：B解析：消极型投票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单

9、型和指数型两类策略。已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易，但投资者具有下列镕形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易()。A:撤销当日有交易行为的B:撤销当日有申报C:新股申购未到期D:因回购或其他事项未了结的答案：A,B,C,D解析：投资者具有下列镕形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：撤销当日有交易行为的；撤销当日有申报的；新股自购未到期的；因回购或其他事项未了结的；相关机构未允许撤销的。撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，必须按规定另行选择一个交易参与人重新办理指定交易申请后，方可进行交易。证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报

10、表和其他必要的 材料应至少妥善保存（ ）年。A. 15 B. 7 C. 20 D. 10答案：C解析：答案为C。证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账 册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。增发是向特定投资者发行的。 （ ）答案：错解析：增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。上市公司可以向公众公 开增发，也可以向特定机构或个人增发。证劵从业( 旧 )真题下载6辑 第3辑封闭式基金的固定存续期通常（ ）。A.无固定期限 B.在5年以上C.在15年以上 D.在半年以上答案：B解析：封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监

11、管机构同意可以适当延长期限。间接发行方式只适用于有既定发行对象或发行人知名度高、发行数量少、风险低的证券。 （ ）答案：错解析：间接发行是由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。对发行人来说，采用间接发行可在较短时期内筹集到所需资金，发行风险较小；但需支付一定的手续费，发行成本较高。一般情况下，间接发行是基本的、常见的方式，特别是公募发行大多采用间接发行。我国证券法规定，设立证券公司应当具备下列条件()。A:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元B:有符合本法规定的注册资本C:有合格的经营场所和业务设施D:有完善的风险管理与内部

12、控制制度答案：A,B,C,D解析：我国证券法规定，设立证券公司应当具备下列条件：有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元；有符合本法规定的注册资本；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；有完善的风险管理与内部控制制度；有合格的经营场所和业务设施；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司作出发行新股的决定，应当按照()要求披露有关信息。A:本次发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知B:本次发行议案经

13、董事会表决通过后，应当在3个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知，股东大会通过本次发行议案后，公司应当在3个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样C:股东大会通过本次发行议案后，公司应当在2个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样D:对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争答案：A,C,D解析：新股发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所。深证B股指数以在深圳证券交易所上市的全部B股为样本

14、，以样本股发行包股本为权势，进行加权逐月连锁计算。（）答案：错解析：深证B股指数以在深圳证券交易所上市的全部B股为样本，以样本股发行包股本为权势，连行加权逐日连锁计算，证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括()。A:正直诚信，品行良好B:熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力C:在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格D:应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力答案：A,B,D解析

15、：C项应为在任职前取得证券监督管理机构核准的任职资格。股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的()选举产生。A:过半数B:2/3以上C:3/4以上D:全体答案：A解析：董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。证劵从业( 旧 )真题下载6辑 第4辑嵌入式衍生工具是指嵌入在()中的衍生金融工具。A:金融合约B:衍生合同C:非衍生合同D:期货合约答案：C解析：嵌入式衍生工具指嵌入到非衍生合同（简称“主合同”）中的衍生金融工具。证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A:独立性B:客观性C:

16、公正性D:一致性答案：D解析：证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。在集合资产管理合同的“投资收益与分配”部分包括（ ）。A:收益的构成B:收益分配方案C:收益分配原则D:最低收益承诺答案：A,B,C解析：集合资产管理合同中“投资收益与分配”部分有：收益的构成；收益分配原则；分配方案；分配方式等内容。2022年12月，作为我国资产化试点银行，（ )分别以个人住房贷款和信贷资产为 支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。 A.中国建设银行 B.中国工商银行C.国家

17、开发银行 D.中国人民银行答案：A,C解析：2022年12月，作为资产证券化试点银行，中国建设银行和国家开发银行 分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。夏普比率，又被称为夏普指数，由诺贝尔奖获得者亚历山大?沃尔于1966年最早提 出，目前已成为国际上用以衡量基金绩效表现的最为常用的一个标准化指标。 （ ）答案：错解析：夏普比率，又被称为夏普指数，由诺贝尔奖获得者威廉?夏普于1966年最 早提出，目前已成为国际上用以衡量基金绩效表现的最为常用的一个标准化指标。下列选项中不属于证券非交易过户登记的是（）。A:公司实施股权激励计划B:可转换公司债券转股C:股

18、份司法扣划D:公司回购股份答案：B解析：非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。场内交易市场是没有固定场所的无形市场。 ( )答案：B解析：错。场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券 交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间。证劵从业( 旧 )真题下载6辑 第5辑下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有（ ）。A.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金B.客户卖出信

19、用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款C.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事证券交易所债券回购交易D.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施答案：A,B,D解析：客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事证券交易所债券回购交易。假设证券市场禁止卖空交易如果证券市场上存在着如下所述的三个证券组合A、B和C：(1)证券组合A的系数和期望收益率分别为0.80和10.4%(2)证券组合B的系数和期望收益率分别为1.00和10.0%;（3）证券组合C的系

20、数和期望收益率分别为1.20和13.6%。那么用证券组合B和证券组合C构造新证券组合优于用证券组合A和证券组合C构造新证券组合。（）答案：错解析：证券组合A的期望收益高于B，且系数低于B，所以证券组合A优于B因此，用证券组合A和证劵组合C构造新证券组合优于用证券组合B和证券组合C构造新证券组合。证券公司应当自领取营业执照之日起()日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。A:5B:15C:30D:45答案：B解析：证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经

21、营证券业务。套利定价理论的假设条件中，属于对收益生成机制的量化描述的假设是（ ）。A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的B.所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响，并且证券的收益率的构成形式为ri=ai+biF1+iC.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利D.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期答案：B解析：套利定价理论的假设有A、B、C三项。其中，A项假设是对投资者偏好的规范；B选项假设是对收益生成机制的量化描述；C选项假设是对投资者处理问题能力的要求。我国2022年8月31日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当

22、符合一定的比例要求，下列说法中正确的是（ ）。A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产答案：A解析：根据我国保险资金运用管理暂行办法的规定，B项，保险公司投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的5%;C项，投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%；D项，保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不得超过其净资产。投资者认为

23、市场效率较强时，可采用（ ）。A.指数化的投资策略 B.免疫和现金流匹配策略C.积极的投资策略 D.债券互换答案：A解析：面对各种债券投资组合管理策略，具体选择哪一种策略，投资者需要根据 市场的实际情况与自身需求来确定：经过对市场的有效性进行研究，如果投资者认为市场效 率较强时，可采取指数化的投资策略；当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采 用免疫和现金流匹配策略；当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求 时，可采取积极的投资策略（包括债券互换等）。我国的金融衍生工具市场分为（ ）。A.交易所交易市场 B.银行间市场C.银行柜台市场 D.证券公司柜台市场答案：A,B,C

24、解析：。我国金融衍生工具市场分为交易所交易市场、银行间市场和 银行柜台市场三个部分。证劵从业( 旧 )真题下载6辑 第6辑投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如()。A:佣金B:过户费C:增值税D:印花税答案：A,B,D解析：投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。新股网上竞价发行中，投资者作为（ ），在指定时间通过证券交易所会员交易 柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A.卖方 B.买方 C.委托方 D.代理方答案：B解析：.在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易 系统，以自己作为惟一的“卖方”，按照发行人确定的底

25、价将公开发行股票的数量输入其在 证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易 拒台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。总体而言，如果市场是有效的，债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对 稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。 （ ）答案：错解析：债券与股票收益率互相影响。从单个债券和股票看，它们的收 益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。但是，总体而言，如果市场是有效的，则债 券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反应了两者风险 程度的差别。这是因为，在市场规律的作用下，证券市场上一种融资

26、手段收益率的变动， 会引起另一种融资手段收益发生同向变动。根据产生市场价格的证券交易发生时间，通常将有价证券的市场价格区分为()。A:历史价格B:当前价格C:发行价格D:预期市场价格答案：A,B,D解析：根据产生市场价格的证券交易发生时间，通常又将市场价格区分为历史价格、当前价格和预期市场价格。如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异( )。A.越大 B.越小 C.不变 D.无法判断答案：A解析：解析】答案为A。在对多期收益率的衡量与比较上，常常会用到平均收益率指标。 平均收益率的计算有两种方法，即算术平均收益率与几何平均收益率。通常算术平均收益 率要大于几何

27、平均收益率，每期的收益率差距越大，两种平均方法的差距越大。基金管理人的更换条件包括（ ）。 A.被基金份额持有人大会解任 B.被依法取消基金管理资格C.被依法撤销或者被依法宣告破产 D.不公平地对待其管理的不同基金财产答案：A,B,C解析：。我国证券投资基金法规定，有下列情形之一的，基金管理人 职责终止：（1)被依法取消基金管理资格；（2)被基金份额持有人大会解任；（3)依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产；（4)基金合同约定的其他情形。在市盈率的估价方法中，利用历史数据进行估计的有（ ）。A.算术平均数法 B.趋势调整法C.市场预期回报率倒数法 D.市场归类决定法答案：A,B解析：AB。利用历史数据进行估计的方法有：（1)算术平均数法或中间数法 (适用于市益率较稳定的股票）；（2)趋势调整法；（3)回归调整法方法（2)和（3)都是在方 法（1)的基础上再进行调整。市场预期回报率例数法和市场归类决定法属于市场决定法。