证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案5节.docx

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1、证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案5节证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案5节 第1节上海证券交易所A股的过户费为成交面额的()。A:3B:0.5C:5D:0.75答案：D解析：在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的0.75。下列关于形态理论的喇叭形的概念和应用，说法正确的有()。A:喇叭形是一种重要的反转形态B:喇叭形大多出现在底部，是一种看涨形态C:喇叭形走势的跌势通常会很大D:在低迷的证券市场中，极易形成喇叭形答案：A,C解析：喇叭形大多出现在顶部，是一种比较可靠的看跌形态，B项说法错误。喇叭形源于投资者的非理性，因而在投资意愿不强、气氛低沉的市场中，不可能形成该形态，D项说法错误

2、。客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于证券交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金，保证金只能为现金。()答案：错解析：客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于证券交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金。保证金应为现金或上市证券，上市证券的品种和折算率应符合证券交易所和证券公司的规定。除了建立在资本资产定价模型基础上的三大经典风险调整收益衡量方法之外，其他的风险调整衡量方法有()。A:信息比率B:M2测度C:夏普指数D:特雷诺指数答案：A,B解析：C、D项是三大经典风险调整收益衡量方法中的内容；A、B项是其之外的风险调整衡量方法

3、。因此本题选AB。基金会计报表附注包括（ ）。 A.重要会计政策和会计估计B.会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明C.报表重要项目的说明D.关联方关系及其交易答案：A,B,C,D解析：基金会计报表附注包括重要会计 政策和会计估计、会计政策和会计估计变更以及 差错更正的说明，报表重要项目的说明和关联方 关系及其交易等内容。证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案5节 第2节股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。()答案：对解析：股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等。公司的股份采取股票的形式。股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利。股票一经发行，购买股票

4、的投资者即成为公司的股东。( )负责办理上市公司信息的对外公开事务。A.董事 B.监事 C.实际控制人 D.董事会秘书答案：D解析：答案为D。董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于（）。A:收入型证券组合B:平衡型证券组合C:避税型证券组合D:增长型证券组合答案：D解析：收入型证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。能够带来基本收益的证券有附息债券、优先股及一些避税债券。增长型组合以资本升值(即未来

5、价格上升带来的价差收益)为目标。收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，因此也称为均衡组合。货币市场型证券组合是由各种货币市场工具构成的。关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（ ）。A:结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”B:结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”C:结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”D:结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实

6、行“逐项交收”答案：C解析：结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”。证券交易所是基金的监管机构之一。（）答案：错解析：证券交易所是基金的自律管理机构之一。它属于基金自律组织而不是基金监管机构。证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案5节 第3节国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展()活动。A:经营方式创新B:业务或者产品创新C:组织创新D:激励约束机制创新答案：A,B,C,D解析：根据证券公司监督管理条例第四条规定，国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或

7、者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。已知债券价格、债券利息、到期年数，可以通过()计算债券的到期收益率。A:终值法B:复利法C:单利法D:试算法答案：D解析：根据一年付息一次的债券价格的计算公式，可知在知道题述条件后、通过试算可以解出债券的到期收益率。关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是（ ）。A.在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定B.承诺利用基金资产进行利益输送C.为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息D.不得以排挤竞争对手为

8、目的，压低基金的收费水平答案：B解析：基金的销售承诺不得利用基金资产进行利益输送。故选B。资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集 合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。 （ ）答案：错解析：资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况， 并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。资产配置的买入并持有策略的特征包括（ ）。A.在市场变动时，不采取行动 B.支付模式为直线C.在熊市时较为有利 D.对市场流动性要求较小答案：A,B,D解析：答案为ABD。本题是对资产配置主要类型之一买入并持有策略特征的考 查。就收益情况与有

9、利的市场而言，买入并持有策略在各种资产配置策略中处于中间地位。 因此，C选项说法不正确。证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案5节 第4节下列有关金融期货叙述错误的是()。A:金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B:金融期货交易是非标准化交易C:金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易D:在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求答案：B解析：期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易。B项叙述错误。故选B。表明公司长期偿债能力的是（ ）。A.应收账款周转率 B.有形资产净值债务率C.资产净利率 D.净资产收益率答案：B解析：。长期偿债能力是

10、指公司偿付到期长期债务的能力，通常以反映债 务与资产、净资产的关系的负债比率来衡量。负债比率主要包括资产负债率、产权比率、 有形资产净值债务率、已获利息倍数、长期债务与营运资金比率等。应收账款周转率是反 映公司营运能力的指标；资产净利率和净资产收益率是反映公司盈利能力的指标。资产配置的投资组合保险策略的特征包括()A:市场变动的行动方向是下降时买入，上升时卖出B:要求的市场流动性较小C:在强趋势的市场环境下有利D:支付曲线模型为凸型答案：C,D解析：以公司股份是否可以转让为标准，可将公司分为上市公司和非上市公司。（ )答案：B解析：。按公司股票是否上市流通为标准，将公司划分为上市公司和非上 市

11、公司。公开募集证券说明书所引用的（ ），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。A:资产评估报告B:盈利预测审核报告C:审计报告D:资信评级报告答案：A,B,C,D解析：本题考查新股发行申请文件编制和申报的基本原则。证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案5节 第5节马柯威茨等人的()研究的是风险证券的最优选择。A:证券组合理论B:期权定价理论C:资本资产定价理论D:套利定价理论答案：A解析：马柯威茨等人的证券组合理论研究的是风险证券的最优选择。证券投资基金招募说明书可以登载研究机构的推荐性用语。 （ ）答案：错解析：答案为B。基金招募说明书是基金管理人为发售基金份额而依

12、法制作的， 供投资者了解管理人基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范 性文件。编制招募说明书的目的是让广大投资者了解基金详情，以便作出是否投资该基金 的决策。因此，一般规定，招募说明书不得登载任何个人、机构或企业的祝贺性、恭维性 或推荐性的题字、用语及任何广告、宣传性用语。系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平负相关。 （ ）答案：错解析：资本资产定价模型表明：系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平是 正相关的，即风险越大，收益越高。关于股票流动性的叙述，正确的有()。A:股票的流动性是指在较少资本损失、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现前提下将股票变现的特性B:通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票C:如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大冲击D:买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强答案：A,B,D解析：略。当公司的股价低于()时，股东通常选择解散公司。A:票面价值B:内在价值C:清算价值D:账面价值答案：C解析：当公司的股价低于清算价值时，股东最好的选择就是解散公司。