证券从业考试真题8章.docx

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1、证券从业考试真题8章证券从业考试真题8章 第1章 财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以公开招标方式发行记账式国债。（ ）正确答案：目前，记账式国债发行完全采用公开招标方式。财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以公开招标方式发行记账式国债。 主承销商或副主承销商不得与发行人相互持股5%以上，或者互为前10名股东。正确答案： 影响封闭式基金单位价格的直接因素有_ ( )A、资产净值B、基金收益C、市场供求状况D、基金风险E、基金折价率正确答案：AC 首次申请H股上市公司的发行人董事会下的审核委员会主席应该是独立非执行董事。（ ）正确答案：略 融资融券交易包括（ ）。A券商对投

2、资者的融资、融券B金融机构对券商的融资、融券C央行对银行的融资、融券D银行对投资者的融资、融券正确答案：AB 相对于其他类型的证券组合，货币市场型证券组合是一种安全性高的证券组合。正确答案：证券从业考试真题8章 第2章 发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有( )的特点。A专用性B集中性C高利性D流动性正确答案：ABCD93. ABCD金融债券具有以下特征：专用性，发行金融债券筹集的资金，一般情况下是专款专用，用于定向的特别贷款。而通过吸收存款所得的资金，通常用于一般性贷款； 集中性，在筹资权利这方面，发行金融债券是集中的，具有间断性，而且有一定的规模限额

3、。而吸收存款对于金融机构来说，是经常的、连续的业务，而且无限额；高利性在筹资成本方面，金融债券一般利率较高，相对来说成本较大，而相同期限存款的利率，往往比金融债券低，成本较小；流动性，在流通转让方面，金融债券不能提前兑取，但它作为一种债券，一般不记名，不挂失，可以抵押，可以在证券市场上流通转让。存款虽然可以随时兑取（尤其是活期存款），但一般应记名，不能在证券市场上流通。 群体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的存在价值欲望”三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。 （ ）正确答案：个体分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的存在价

4、值欲望”三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。群体心理分析基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。 根据简单过滤器规则，（ ）。A如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则卖出该股票B如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则买入该股票C如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则清仓D如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则满仓正确答案：B如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票；如果股票价

5、格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，则卖出该股票。 下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（ ）。 A上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告 B经济前景的预测分析和展望研究 C有关股票市场变动态势的商情报告 D有关资产组合的评价和推荐正确答案：ABC熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72。 询价对象应当遵循独立、客观、减信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。 （ ）正确答案： 上市公司的（ ）应当及时、准确的告知上市公司是否存在拟发生的股权转让。 A控股股东 B实际控制人 C一致行动人 D监事正确答案：ABC掌握上市公司信息披露管理办法的有关

6、规定。见教材第八章第一节，P337。证券从业考试真题8章 第3章 从证券投资分析的角度看，宏观经济分析是为了掌握证券投资的宏观环境，把握证券市场的总体趋势，它能为我们提供具体的投资领域和投资对象的建议。 （ ）正确答案：但宏观分析并不能为我们提供具体的投资领域和投资对象的建议。 有价证券是（）的一种形式。A实际资本B虚拟资本C货币资本D商品资本B虚拟资本基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业

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9、料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 （ ）的红股，由中国结算公司深圳分公司直接记人各相应股东的证券账户。A发起人股B法人股C职工股D高级管理人员持股正确答案：BCD 证券投资基金的资金主要投向()。A.有价证券B.家业C.邮票D.珠宝下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试

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11、11月正确答案：B24.B2022年11月中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。 上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与交易所之间的制定联络人。（ ）正确答案：证券从业考试真题8章 第4章 资本市场线反映了单个证券与市场组合的协方差和其预期收益率之间的均衡关系。 ( )正确答案：150.B资本市场线反映的是有效组合的预期收益率和标准差之间的关系，任何单个风险证券由于均不是有效组合而一定位于该直线的下方。题中描述的是证券市场线的概念。 我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有( )。A.为股票的发行出具招股说明书B.为证券发行和上市活动出具法律意见书C.为证券承销活动出具验证笔录D

12、.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件正确答案：BCD答案为BCD。A选项“为股票的发行出具招股说明书”属于证券公司的证券承销与保荐业务。 银行间债券市场的参与者有（ ）。 A境内商业银行 B非银行金融机构 C非金融机构 D可经营人民币业务的外国银行分行正确答案：ABCD熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P10。 投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。（ ）正确答案：投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。 ADR通常有( )形式。（1分）A市场交易B委托交易C场外交易D取消正确答案：AD67AD美国

13、存托凭证(American Depositary Receipts，ADR)的交易，通常有以下两种交易形式：市场交易，这种交易是指在美国市场的存托凭证持有者之间相互买卖，在存券银行过户，在存券信托公司清算；取消，当客户指示卖出存托凭证而本地市场无存托凭证买家时，美国的经纪人委托基础证券所在国的经纪人出售基础证券，当经纪人接到已经出售的通知时即把存托凭证交回存券银行，由存券银行取消存托凭证。同时存券银行指示托管银行，将相应的基础证券解入当地购入该证券的证券商账户。 行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强 ( )正确答案：152.B法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力

14、。证券从业考试真题8章 第5章 基金托管人的职责包括（ ）。 A安全保管基金财产。 B按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C对所托管的不同基金财产分别设置账户 D保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料正确答案：ABCD掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件。见教材第四章第二节，P133134。 信用风险属于系统风险。 （ ）正确答案：信用风险属于非系统风险，是证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺 ( )正确答案：164.A期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的

15、允诺。 客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（ ）。 A只能有1个 B可以有2个 C可以有3个 D可以有4个正确答案：A熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P240。 对发展中国家而言，经济发展速度越快越好。 （ ）正确答案： 未转换的可转换公司债券数量少于（ ）万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。A2000B3000C5000D1000正确答案：B证券从业考试真题8章 第6章 .向不特定对象公开募集股份，发行价格应不()公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价.A.高于B.低于C.等于D.低于

16、等于下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密

17、押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部6657595666575957 2000年12月，中国证监会推出了保荐制度。（ ）正确答案：2022年12月，中国证监会推出了保荐制度。 发行人应披露为投资者服务的详细计划。此题为判断题(对，错)。正确答案： 中央银行在公开市场买进有价证券，货币供应量减少。 （ ）正确答案： 证券交易的基本风险是指（ ）。A法律风险B政策风险C市场风险D经营风险正确答案：C 下列有关影响股票投资价值的因素的叙述，错误的是（ ）。A一般隋况下，股票价

18、格与股利水平成反比B股份分割是将原来股份均等地拆成若干较小的股份C对业绩优良的公司而言，增资意味着将增加公司经营实力D当公司宣布减资时，股价会大幅下降正确答案：A答案为A。预期公司盈利增加，可分配的股利也会相应增加，股票市场价格上涨；预期公司盈利减少，可分配的股利相应减少。所以，一般情况下，股票价格与股利水平成正比，A选项说法错误。证券从业考试真题8章 第7章 第 130 题 证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（）A正确B错误正确答案：本题考查证监会对投资银行业务的检查。 可能影响风险溢价的因素有( )。

19、A到限期期限B发行人的种类C税收负担D发行人信用度正确答案：ABCD101. ABCD还包括提前赎回条文其他条款、债券的预期流动性。 客户开立资金账户时，需要在证券公司的合作存管银行中指定一家作为其交易结算资金的存管银行。 （ ）正确答案：在“客户交易结算资金第三方存管”管理模式下，客户开立资金账户时，还需在证券公司的合作存管银行中指定一家作为其交易结算资金的存管银行，并与其指定的存管银行、证券公司三方共同签署客户交易结算资金第三方存管协议书。 证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。（ ）正确答案： 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活

20、动是证券公司的（ ）。A融资融券业务B证券自营业务C证券经纪业务D资产管理业务正确答案：A本题要求考生了解证券公司的主要业务及其含义。 指数策略和免疫策略都假定市场价格是公平的均衡交易价格。区别在于处理利率暴露风险的方式不同。 （ ）正确答案：证券从业考试真题8章 第8章 公司法规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本的35%时可以不再提取。（ ）正确答案：公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可不再提取。 上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+2日17：O0之前未能弥补，则每天按透支金额的04%处以罚款。 （ ）正确答案： 以下关于最低结算备付金的限额

21、公式，正确的是（ ）。 A最低结算备付金限额=上月证券买入金额上月交易天数最低结算备付金比例 B最低结算备付金限额=上月证券卖出金额X上月交易天数最低结算备付金比例 C最低结算备付金限额=证券买入金额X交易天数X最低结算备付金比例 D最低结算备付金限额=证券卖出金额X交易天数X最低结算备付金比例正确答案：A掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。 如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者的收益率差额有时也被称为市，场板块内利差。 （ ）正确答案：国债与非国债在除品质外其他方面均相同时，两者的收益率差额被称为市场板块外利差。 证券投资属于风险投资，风险和收益间呈现出一种负相关关系。（ ）正确答案：证券投资的风险和收益间呈现出一种正相关关系。 基金管理公司应当按照（ ）等法律、行政法规和中国证监会的规定建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。A证券投资基金法B中华人民共和国公司法C中华人民共和国证券法D中华人民共和国刑法正确答案：B