21年证券从业历年真题9章.docx

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1、21年证券从业历年真题9章21年证券从业历年真题9章 第1章 当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，( )。A经济周期处于衰退期B经济周期处于下降阶段C证券市场将继续下跌D证券市场已经处于底部，应当考虑买入正确答案：D4D证券市场综合了人们对于经济形势的预期，当经济衰退至尾声，投资者远离证券市场，每日成交稀少的时候，此时证券市场一般已经处于底部，会先于宏观经济复苏，是买入的好时机。 目前，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。A3B5C10D15正确答案：D答案为D。我国证券投资基金规定，封闭式基金的存续期应在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定法定程序延期。目前，

2、我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。 有价证券本身()。A没有价值，但有价格B有价值，而且有价格C没有价值，也没有价格D有价值，但没有价格A没有价值，但有价格在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地

3、址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。（ ）A正确B错误正确答案：A全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。 公正公平原则，是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚

4、持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。（ ）正确答案： 基金管理公司的督察长享有充分的（ ）。 A知情权 B收益权 C独立的调查权 D决策参与权正确答案：AC考点：了解独立董事制度和督察长制度。见教材第四章第五节，P101。 在我国，证券交易所普通席位不能从事（ ）交易。AA种股票B基金C债券D证券公司股票质押贷款正确答案：D 有下列（ ）情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。A收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化B上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购

5、人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益C经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的50%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约D中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的情形正确答案：ABD21年证券从业历年真题9章 第2章 深交所规定，A股交易的申报价格最小变动单位为001元，基金、债券、债券质押式回购交易为0001元人民币；B股为001美元。（ ）正确答案：考点：掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P227。 协议性分工，主要是由跨国公

6、司经营的分工和由地区经贸集团成员内组织的分工。 （ ）正确答案： 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。（ ）正确答案： 关于基金临时报告，下列说法正确的是( )。A.基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告，同时上报中国证监会B.基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所C.基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告D.基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告，基金无需再进行公告正确答案：AC答案 A, C解析：基金临时报告无须经中国证监会核准后予以公告，基金的投资

7、的上市公司出现重大事件，基金公司也要披露。 最著名和最可靠的反转突破形态是（ ）。A头肩形态B圆弧顶形态C双重顶(底)D喇叭形正确答案：A头肩形态是最著名和最可靠的反转突破形态。 在价值发现型投资理念下，只要有国民经济增长和行业发展的客观前提，以此理念指导投资就能够较大程度地规避市场投资风险。 （ ）A正确B错误正确答案：本题考查价值发现型投资理念的内容。本题表述正确。 当日赎回的货币市场基金份额自第二E1起不享有基金的分配权益。 （ ）正确答案： 以下（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D专业基金销售机构正确答案：ABCD商业

8、银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构和中国证监会规定的其他机构都可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。21年证券从业历年真题9章 第3章 上市公司发行新股的，持续督导的期间为( )。A证券上市当年剩余时间B证券上市当年其后2个完整会计年度C证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度正确答案：C43.C首次公开发行股票持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算。 证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括（ ）。 A客户交易结算资金的第三方存管制度 B新的国债回购

9、交易制度 C对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度 D对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度正确答案：ABCD了解我国证券公司的发展历程。见教材第七章第一节，P267。 以个人为发行对象的（ ），一般以吸引个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为储蓄国债。A短期国债B流通国债C非流通国债D特别国债正确答案：C答案为C。非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构。以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸引个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为“储蓄国债”。 根据证券法的规定，证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员逐笔审核，保证

10、账面证券余额与实际持有的证券相一致。（ ）正确答案：证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。 根据修订后的证券法规定，证券公司经国务院证券监督管理机构批准，可以经营（ ）。 A证券定价与承销业务 B证券定价与保荐业务 C证券承销与保荐业务 D证券承销与公司收购业务正确答案：C2022年1月1日实施的修订后的证券法规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。 上海证券交易所履约金制度的特点包括（ ）。 A双方均需缴纳履约金 B履约金比率由交易所确定 C违约方承担的违约责任只以支

11、付履约金为限，实际履约义务不可以免除 D履约金到期归属按规则判定正确答案：ABD上海证券交易所履约金制度存在以下特点：双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方协商；履约金比率由交易所确定，而在银行间市场，保证金或保证券的金额也由双方协商；履约金到期归属按规则判定，而银行间市场则没有此类规则；违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除；而在银行间市场，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。 股份有限公司在不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人只需返还本金。（ ）正确答案：股份有限公司若不能成立，则发起人应

12、将认股人的股款并连同同期银行存款利息返回认股人。 某公司某会计年度末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为（ ）。A1.50B1.71C3.85D4.80正确答案：B有形资产净值债务率是企业负债总额与有形净值的百分比。有形资产净值债务率=负债总额/(股东权益-无形资产净值)，即(200-80)?(80-10)1.71。21年证券从业历年真题9章 第4章 简单净值和时间加权收益率下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是（ ）。A简单收益率在数值上大于时间加权收益率B简单收益率在数值小于时间加权

13、收益率C简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系D简单收益率不会等于时间加权收益率正确答案：C 构建证券组合的目标包括( )（1分）A降低风险B消除风险C保证盈利D实现收益最大化正确答案：ABCD94. ABCD证券组合的目标是在保证预定收益的前提下使投资风险最小或在控制风险的前提下使投资收益最大化的目标，避免投资过程的随意性。 上市公司发行新股时，应说明盈利预测所依据的各种假设是确定的。（ ）正确答案：发行人披露盈利预测报告的，应声明：“本公司盈利预测报告是管理层在最佳估计假设的基础上编制的，但所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时应谨慎使用。”1 如因证券经纪商泄露客户资

14、料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（ ）正确答案：证券经纪商负有保密客户资料的责任，一经违规查处，处于相关处罚 上市公司募集资金的数额和使用应当符合（ ）。 A募集资金数额不少于项目需要量 B募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定 C投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性 D建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户正确答案：BCD考点：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。见教材第七章第一节，P233。 在订单匹配原则方面，我国采用价格

15、优先和时间优先原则。 （ ）正确答案： 股利分配政策方面，发行人应披露（ ）。A最近1年股利分配政策，实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策B实际股利分配情况C发行后的股利分配政策D最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策正确答案：D 证券经纪业务的要素有( )。 A委托人B证券经纪商C证券市场D证券交易所正确答案：ABD101. ABD在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。21年证券从业历年真题9章 第5章 基金清算小组成员由下列哪些人员组成（ ）。A基金发起人、管理人、托管人B具有从事证券法律业务资格的律师C中国证监会指定的人

16、员D具有从事证券相关业务资格的注册会计师正确答案：AD基金清算人员不包括律师和证监会指定人员。 根据简单过滤器规则，（ ）。A股票价格七升了一定百分比，则卖出B股票价格上升了一定百分比，则买入C股票价格上升了一定百分比，则清仓D股票价格上升了一定百分比，则满仓正确答案：B 以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场强弱的指标是（ ）。AMACDBRSICKDJDWRS正确答案：B 目前，（ ）已经成为最大的衍生交易品种。A按名义金额计算的互换交易B按实际金额计算的互换交易C远期利率协议D金融期货合约正确答案：A 通常在预期市场利率上升时。发行人会发行可赎回债券

17、（ ）。正确答案： 净经营收入理论认为融资总成本不会随融资机构的变化而变化。（ ）正确答案： 下列选项中（ ）是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。 A现金比例法 B成功概率法 C二次项法 D双贝塔方法正确答案：B 外国直接投资与间接投资的最大区别在于，直接投资者对被投资企业拥有控制权，而间接投资者对被投资企业没有控制权，只能取得利息和股息。（ ）正确答案：21年证券从业历年真题9章 第6章 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会经理层投资决策机构的三级体制设立。（ ）正确答案：自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三

18、级体制设立。 全国银行间债券回购参与者不包括（ ）。A商业银行及其授权分支机构B非银行金融机构和非金融机构C中国人民银行D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行正确答案：C 使用市盈率指标分析公司投资价值时，下列说法错误的有( )。A.市盈率高的行业投资价值一定低于市盈率低的行业B.某公司的盈利水平较低，市盈率非常高，说明市场对其有很高的认可C.观察市盈率的长期趋势很重要D.通常认为正常的市盈率为20-50倍正确答案：ABD （ ）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。 A过户费 B印花税 C会员会费 D资本利得税正确答案：A掌握各类交易费用的

19、含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44。 上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有（ ） 。A 63天国债回购B 28天国债回购C 14天国债回购D91天国债回购E182天国债回购正确答案：BCDE 国际证监会公布了证券监管的3个目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是利益最大化。 （ ）正确答案： 上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元 ( )正确答案：127.A上海证券交易所规定，集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账卢和专用交易单元上进行。单个会员管理的多个集合资产管

20、理计划由同一托管机构托管的， 可以共用1个专用交易单元。 公募基金主要具有的特征有( )。A.可以面向社会公开发售基金份额和传言推广B.基金募集对象不固定C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管正确答案：ABCD21年证券从业历年真题9章 第7章 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（ ）。A结算与清算B结算与交收C结算与清算、交收D清算与交收正确答案：D 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 个完整

21、会计年度( )A2 1B2 2C3 lD3 2正确答案：A20.A参见2022年5月修订后的证券发行上市保荐业务管理办法第三十六条第一款。 已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限（ ）个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因。 A2 B3 C4 D5正确答案：B考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P357。 若流动比率大于1，则下列成立的是（ ）。A速动比率大于1B营运资金大于零C资产负债率大于1D短期偿债能力绝对有保障正确答案：B 全国银行间证券市场参与者中

22、，非金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易。 ( )正确答案：172.B全国银行间证券市场参与者中具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行利率互换交易，金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易，非金融机构只能与具有做市商或结算代表业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的利率互换交易。 我国的债券指数包括（ ）。A上证国债指数B政策性银行金融债指数C上证企业债指数D中国债券指数正确答案：ACD我国的债券指数有：中证全债指数、上证国债指数、上证企业债指数、中国债券指数 根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有（ ）

23、。A规模失控B变相自营C操纵市场D决策失误E内幕交易正确答案：ABCDE 我国开放式基金注册登记体系的模式包括（ ）。 A“内置”模式 B“双重”模式 C“外置”模式 D“混合”模式正确答案：ACD考点：了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。见教材第三章第三节，P79。21年证券从业历年真题9章 第8章 首次公开发行股票的基本原则有（ ）。A融资最大化原则B“公开、公平、公正”原则C高效原则D经济原则正确答案：BCD 投资者只需要在高价市场卖出资产的同时在低价市场买就可以实现（ ）。A低额收益B高额收益C有风险收益D无风险收益正确答案：D2022年证券从业资格考试是否有官方指定教材?如果

24、有,是哪个版本的?有的，一般书店较少或没有，在网上可购买，2022新教材，想了解详细情况可以下载我的资料库的文件里的2022的试题和考试大纲作参考， 在（ ）中，远期利率不再只是对未来即期利率的无偏估计，它还包含了流动性溢价。A市场预期理论B市场分割理论C无偏预期理论D流动性偏好理论正确答案：D答案为D。利率期限结构的市场预期理论认为，远期利率是对未来即期利率的无偏估计，而流动性偏好理论认为，长期债券并不是短期债券的理想替代物，投资者在接受长期债券时就会要求将与较长偿还期限相联系的风险给予补偿，导致流动性溢价的存在。 所有者权益一总资产+负债。 （ ）正确答案：总资产=负债+所有者权益 证券法

25、规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上20万元以下的罚款 ( )正确答案：172.B单位违反证券法操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。 下列表述中能体现货币政策作用的有( )A通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡B通过调控税率，调节居民的收入水平和投资需求C通过调控利率和

26、货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定D引导储蓄向投资的转化，实现资源的合理配置E通过转移支付，实现二次分配公平正确答案：ACD64. ACD货币政策的作用包括：通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡，通过调控利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定，调节国民收入中消费与储蓄的比例，引导储蓄向投资的转化并实现资源的合理配置。本题BE选项属于财政政策调节的作用。 影响一个行业兴衰的因素有（ ）。A技术进步B产业组织创新C社会习惯改变D经济全球化正确答案：ABCD21年证券从业历年真题9章 第9章 QDII基金份额净值应当在（ ）披露。A估值日前1个工作日B估值日C估值日后1

27、个工作日内D估值日后2个工作日内正确答案：D 某证券公司自营证券种类涉及5个行业（金融、钢铁、房地产、网络、商业）的15种股票，以下属于该公司面临的系统性风险的有( )。A中央银行调整利率B证监会发布涨跌停板制度C网络泡沫风险D，出现通货膨胀正确答案：ABD91. ABD系统风险主要来源于政治、经济形势的变化；非系统风险是由于特定行业或特定企业的某些因素发生变化，从而对个别行业或个别企业的证券价格产生影响韵一类风险。C项网络泡沫风险的影响范围仅是对网络行业，属于非系统风险。 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（ ）。 A净资产不低于2亿元人民币 B在最近一个季度末资产管

28、理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产 C最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改 D已经建立公平交易制度，明确了公平交易原则、内容及实现公平交易的具体措施正确答案：ABCD了解开展特定客户资产管理业务的准入条件。见教材第四章第四节，P96。 证券公司可以向投资者提供融资、融券服务。 （ ）正确答案： 股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随( )的变化作调整。A公司经营状况B市场上其他证券价格或者银行存款利率C普通股股息D股票市场市盈率正确答案：B51.B股息率可调整优先股票的股息率的调整一般与公司的经营状况无关，而主要随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整

29、。 投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为( )A复合托管B双重托管C指定托管D转托管正确答案：D33.D转托管，又称证券转托管，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。 基金分类的意义在于（ ）。A有助于投资者做出选择B使得基金业绩比较更客观公正C有助于基金资产评估的公平公正D有助于实施更有效的分类监管正确答案：ABD 未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算 ( )正确答案：139.B未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。