21年证券从业历年真题解析8节.docx

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1、21年证券从业历年真题解析8节21年证券从业历年真题解析8节 第1节 对冲基金具有的特点是( )。A.投资效应的高杠杆性B.投资活动的复杂性C.筹资方式的私募性D.操作的隐蔽性和灵活性正确答案：ABCD解析：对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及相关联的不同股票进行实买空卖、风险对冲的操作技巧，在一定程度上可规避和化解证券投资风险。 证券登记实行（ ）。A证券登记申请人申报制B证券公司代理制C自动申报制D申请人自愿原则正确答案：A 证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（ ）实现的。A承兑B贴现C交易D继承正确答案：ABC 在我国，大众投资群体仍以银行储蓄为主要金融资产，而

2、开放式基金的产品特点与储蓄存款又具有相对的类似性。（ ）正确答案： 可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是百慕大式权证。 （ ）正确答案：可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是百慕大式权证。 关于募股资金的运用，发行人应披露（ ）。A预计募集资金数额B按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度C按投资项目的先后顺序，列表披露项目履行的审批、核准或备案情况D若所筹资金不能满足项目资金需求，应说明缺口部分的资金来源及落实情况正确答案：ABD 我国第一只LOF是( )。B.中银国际中国精选混合型基金A.博时主题行业股票基金C.南方积极配置证券投资基金D.华夏上证50基金正确

3、答案：C答案为C。2022年10月14日，南方基金管理公司募集设立了南方积极配置证券投资基金(LoF)，并于2022年12月20日在深圳证券交易所上市交易。21年证券从业历年真题解析8节 第2节 会员可直接将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（ ）正确答案： 如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并能够采取及时有效的行动，则使用动态资产配置策略会带来更高的收益。（ ）正确答案： 绝对估值是指通过对证券的基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额值。（ ）正确答案：A考点：掌握绝对估值和相对估值方法并熟悉其模型常用指标和适用性。见教材第二章第一节

4、，P29。 数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员负责 ( )正确答案：142.A根据内部控制的需要，数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员负责。 收入政策的总量目标着眼于处理各种收入的比例，以解决公共消费和私人消费、收入差距等问题 ( )正确答案：156.B这属于收入结构调节的目标。 如果允许卖空，3种证券组合的可行域不再是有限区域，而是包含该有限区域的一个无限区域。（ ）正确答案：如果允许卖空，3种证券组合的可行域不再是有限区域，而是包含该有限区域的一个无限区域。 ( )是证券市场最基本和最主要的品种。A.股票B.基金C.债券D.金融期货正确答案：AC21年证券从业历年真题解析

5、8节 第3节 基金上市交易公告书的主要披露事项包括（ ）。A基金合同摘要B基金财务状况C基金投资组合报告D基金募集情况与上市交易安排正确答案：ABCD 在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于（ ）认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。A2022年2月B2022年3月C2022年2月D2022年3月正确答案：A在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于2022年2月认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。这种灵活的安排，兼顾了中国的实际情况和CIIA考试的国际

6、标准，必将吸引更多国内的从业人员投入这项考试。 审计报告日期是指()。A、注册会计师完成外勤审计工作的日期B、注册会计师完成审计报告的日期C、注册会计师开始外勤审计工作的日期D、注册会计师开始审计撰写报告的日期点击点击下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU8

7、2513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 一般将剔除了（ ）消费价格之后的居民消费价格指数作为“核心消费价格指数”，并被认为是衡量通货膨胀的最佳指标。A食品B服装C服务D能源正确答案：AD由于食品和能源价格会受到一些异常因素的影响而产生大幅波动，并模糊消费价格的真实变动趋势，

8、因此，一般将剔除了食品和能源消费价格之后的居民消费价格指数作为“核心消费价格指数”，并被认为是衡量通货膨胀的最佳指标。 每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所公告（ ）信息。A证券名称B成交价C成交量D买卖双方所在会员营业部的名称正确答案：ABC 基金转托管在转入方进行申报，基金汾额转托管一次完成。( )正确答案：答案为B。基金转托管在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成。 若外币相对于本币升值，债券投资带来的现金流不能兑换到更多的本币，从而不利于债券投资者提高其收益率。（ ）正确答案：了解债券风险种类。见教材第十四章第二节，P337。21年证券从业历年真题解析8节

9、第4节 证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。（ ）正确答案： 债券交易中，报价是指每（ ）面值债券的价格。 A10元 B100元 C200元 D1 000元正确答案：B考点：熟悉债券报价。见教材第二章第二节，P31。 现金流量定价法是先找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估目标公司的价值。此题为判断题(对，错)。正确答案： 股指期货期权的标的物是（ ）。 A股票 B股指 C股指期货 D股指期权正确答案：C 证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（ ）。A时间优先B价格优先C客户优先D委托优先

10、正确答案：AC 市场价格高于协定价格的期权为实值期权 ( )正确答案：147.B对于看涨期权，市场价格高于协定价格的是实值期权；对于看跌期权来 说，市场价格低于协定价格的是实值期权。 证券初始登记包括（）等。A.首次公开发行登记B.配股登记C.增发登记D.基金扩募登记下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022

11、证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层 21年证券从业历年真题解析8节 第5节 当公司宣布减资时，股价都会有不同幅度的下降。 （ ）正确答案：

12、套期保值的基本做法是（ ）。 A持有现货空头，买入期货合约 B持有现货空头，卖出期货合约 C持有现货多头，卖出期货合约 D持有现货多头，买人期货合约正确答案：AC掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P169。 要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由独立的第三方来进行估值。( )正确答案： 资产重组中的“场外交易”指的是（ ）。A股权的无偿划拔B股份回购C股权协议转让D交叉控股正确答案：C股权的协议转让是指股份的出让与受让双方不是通过交易所系统集合兑价的方式进行买卖，而是通过面对面的谈判方式，在交易所外进行交易，故称为“场外交

13、易”。 商品证券包括（ ）。 A提货单 B购物券 C仓库栈单 D运货单正确答案：ACD考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2。 第 22 题 H股控股股东必须承诺上市后（）个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。A3B6C10D12正确答案：BH股控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。 证券交易所接纳或开除会员，应该及时向（ ）备案。 A中国证券监督管理委员会 B中国人民银行 C国家外汇管理局 D中国证券业

14、协会正确答案：A熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16。21年证券从业历年真题解析8节 第6节 证券组合管理的主要内容有（ ）。A计划B评价C选择证券D监督E选择时机正确答案：ACDE 光头光脚的长阳线表示当日（ ）。A空方占优B多方占优C多空平衡D无法判断正确答案：B 回购是指资金融入方(逆回购方)将债券抵押给资金融出方(正回购方)融人资金的同时，双方约定在将来某一日期由正回购方按某一约定利率计算的资金额向逆回购方返还资金。逆回购方向正回购方返还原抵押债券的融资行为。（ ）正确答案：题干表述的是债券回购的定义。 根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有（ ）

15、。 A简单过滤器规则 B移动平均法 C上涨和下跌线理论 D相对强弱理论正确答案：ABCD了解技术分析的基本理论。见教材第十三章第四节，P321。 同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来说是不同的。（ ）A正确B错误正确答案：同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来说是完全相同的。 证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。 （ ）正确答案： 我想报考8月的证券从业资格证的考试，想问下考什么内容？该怎么复习？菜鸟什么都不懂的?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅

16、导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押

17、题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层 21年证券从业历年真题解析8节 第7节 国债交易的计息原则是（ ）。A算尾不算头B头尾都要算C算头不算尾D头尾都计息正确答案：C 持续信息公开制度要求，上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前 10 名股东名单和持股数额应予公告。( )正确答案： 招股说明书的发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露的关联方不包括（ ）。 A发起人 B实际控制人 C持有发行人5%以上股份的主要股东 D独立董事正确答案：D招股说明书的发

18、行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。 下列计算结算备付金账户可用余额的方法正确的是（ ）。A可用余额=账户余额+(T+1实收实付)-冻结金额-最低备付限额B可用余额=账户余额+(T+0实收实付)-冻结金额-最低备付限额C可用余额=账户余额+(T+1实收实付)-冻结金额D可用余额=账户余额+(T+0实收实付)-冻结金额正确答案：B 同品种的期货价格走势与现货价格走势一致是期货市场上存在的唯一经济原理。（ ）正确答案： 资金账户是

19、基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。 （ ）正确答案： 上海证券交易所和深圳证券交易所主板、中小企业板块是我因证券市场的主板市场。（ ）正确答案：掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六章第二节，P214。21年证券从业历年真题解析8节 第8节 对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权，行权期问为存续期限届满前的一段时问，或者是存续期限内的特定交易日。（ ）正确答案： 辅导机构的辅导方式有( )。A集中授课B问题诊断和专业咨询C中介机构协调会D案例分析正确答案：ABCD119. ABCD此题考查辅导机构的辅导方式，题

20、干四项均符合要求。 关于非公开发行，下列说法正确的()。A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格

21、考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层 目前，我国证券投资基金管理人从事基金管理活动获得的收入，免征营业税。（ ）正确答案：证券投资基金管理人运用基金买卖股

22、票债券的差价收入，免征营业税；证券投资基金管理人从事基金管理活动取得的收入要依法予以征收营业税和企业所得税。 在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫作( )。A两地上市B第二上市C二次上市D重复上市正确答案：B29.B两地上市和第二上市是两个不同的概念：两地上市是指一家公司的股票同时在两个证券交易所挂牌上市；第二上市是在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通。CD选项中的“二次上市”和“重复上市”并不是专业名词。 我国发行的普通国债的总体情况大致是（ ）。A规模越来越大B期限趋于多元化C发行方式趋于市场化D市场创新日新月异正确答案：ABCD 投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T 2日为投资者办理扣除权益的登记手续。（ ）正确答案：