21年证券从业历年真题和解答5卷.docx

《21年证券从业历年真题和解答5卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《21年证券从业历年真题和解答5卷.docx（15页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、21年证券从业历年真题和解答5卷21年证券从业历年真题和解答5卷 第1卷 现货商为规避成交价格下跌风险所采取的行为是( )。A多头套期保值B空头套期保值C卖出套期保值D买进套期保值正确答案：BC89. BC买进套期保值又称“多头套期保值”，是指现货商因担心价格上涨而在期货市场上买入期货，目的是锁定买入价格，免受价格上涨的风险；卖出套期保值又称“空头套期保值”，是指现货商因担心价格下跌而在期货市场上卖出期货，目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。 融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是()。A.制度不全B.操作失误C.净资本规模和比例不符合规定D.控制不力正确答案：C业务管理风险主要是指证

2、券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。故A、B、D选项均为业务管理风险的表现。净资本规模和比例不符合规定是业务规模及集中度风险的一方面。故C选项正确。 对所托管基金投资比例超标、资金头寸不足等问题，托管人的处理方式是（ ）。A电话提示B书面报告C定期报告D书面警示正确答案：D对基金运作中违反法律法规或合同规定的，如投资超比例、资金头寸不足等问题，基金托管人应以书面形式对基金管理人进行提示，督促并要求管理人改正。 下列不属于股票的特征的是（）。A参与性B风险性C期限性D收益性C期限性基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规

3、定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材

4、变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址：考前密押题和答案下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库和答案下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试

5、注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号招股说明书的规定，招股说明书应满足的一般要求包括( )。A引用的数据应提供资料来源，事实应有充分、客观、公正的依据B引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位C发行人可根据有关规定或其他需求，编制招股说明书外文译本，但应保证中、外文文本的一致性，并在外文文本上

6、注明“本招股说明书分别以中、英（或日、法等）文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准”D招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米295毫米（相当于标准的A4纸规格）正确答案：ABCD答案为ABCD。根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1 号招股说明书的规定，招股说明书的一般要求包括：(1)引用的数据应有充分、客观的依据，并注明资料来源；(2)引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位；(3)发行人可根据有关规定或其他需求，编制招股说明书外文译本，但应保证中、外文文本的一致性，并在外文文本上注明“本招股说

7、明书分别以中、英（或日、法等）文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准”；在境内外同时发行股票的，应按照从严原则编制招股说明书，并保证披露内容的一致性；(4)招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米295毫米； (5)招股说明书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出事件实质，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。21年证券从业历年真题和解答5卷 第2卷 证券公司自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。正确答案： 如果可转换债券的面额为1000元，转换价格为8元，股票的市场价格为10元，则其转换比例为（）元。A100B125C

8、8000D40点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 证券交易所的设立和解散，由（ ）决定。A国务院B中国证监会C证券交易所理事会D证券交易所

9、会员大会正确答案：A根据证券法第102条规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。故答案为A选项。 上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的。必须使用不同的席位。 （ ）正确答案： 艾略特波浪理论中大部分理论是与道氏理论相吻合的。不过道氏理论不仅找到了股价移动的规律，还找到了股价移动发生的时间和位置。 （ ）正确答案：21年证券从业历年真题和解答5卷 第3卷 根据发行主体的不同，债券可以分为（ ）。 A政府债券 B金融债券 C公司债券 D国际债券正确答案：ABC掌握债券的定义、

10、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P81。 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 A1倍以上5倍以下 B3万元以上30万元以下 C3万元以上10万元以下 D1万元以上10万元以下正确答案：B根据证券法二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任

11、职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 股份有限公司注册资本最低限额为人民币1000万元。以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%。( )正确答案：答案为B。股份有限公司注册资本最低限额为人民币500万元，以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。 关于可交换债券，下列说法正确的是（ ）。 A可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年 B可交换公司债券面值为每张人民币100元 C可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票 D公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前15个交易日公司股票均价

12、和前一个交易日的均价正确答案：ABC考点：了解可交换公司债券的主要条款设计要求和操作程序。见教材第八章第五节，P277278。 证券公司类承销商的资格审查和风险评估由中国证监会和工商管理部门联合实施。正确答案：答案为B。证券公司类承销商的资格审查和风险评估由中国证监会审核。21年证券从业历年真题和解答5卷 第4卷 中华人民共和国证券法规定可以从事证券投资咨询业务的主体是（ ）。 A证券公司 B证券交易所 C中国证券业协会 D经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构正确答案：AD了解证券投资咨询业务分类及其意义。见教材第九章第一节，P405。 变更登记指由证券登记结算机构执行并

13、确认（ ）过户的行为。A记名证券B不记名证券C无纸化证券D实物证券正确答案：A 基金管理公司的分公司和办事处的法律责任由分支机构承担 ( )正确答案：171.B基金管理公司的分公司和办事处的法律责任由基金管理公司承担。 下列关于自营业务含义的说法中，正确的有( )。A证券公司均能从事证券自营业务B自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利C在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金D自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行正确答案：BD89. BDA项应为只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；C项，在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于

14、自营的资金。 股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的（ ）。A10%B20%C30%D35%正确答案：D公司法的规定，股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的35%。21年证券从业历年真题和解答5卷 第5卷中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（ ）正确答案： 我国开展证券回购交易的主要场所有A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.柜台交易市场D.第三市场E.经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场正确答案：ABE 基金管理公司采取股份有限公司的组织形式的，应当以发起方式成立。（ ）正确答案： 标准的趋势线必须有（ ）个以上的高点或低点连接而成。A2B3C4D5正确答案：A 自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式。由相关人员签字确认后存档。A自营规模B风险限额C资产配置D业务授权正确答案：ABCD