21年证券从业试题5辑.docx

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1、21年证券从业试题5辑21年证券从业试题5辑 第1辑 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“（ ）+原证券代码的后四位”，投票简称为“XX投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。A6B16C26D36正确答案：D网络投票程序要掌握。 证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有（ ）A. 禁止同业竞争的需求；禁止相互持股的情形B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益D. 要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理

2、必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突正确答案：ABCD 其他我国A股证券账户可以用于买卖基金。（ ）正确答案：在实际运用中，A股账户用途最广，既可以买卖人民币普通股票，也可以买卖债券和证券投资基金。 央行不能通过增加或减少货币供应量调节货币市场，实现对经济的干预。 （ ）正确答案：央行可以通过增加或减少货币供应量调节货币市场，实现对经济的干预。 上市公司收购管理办法对收购人进行了规范，主要是（ ）。A对收购人提出足额付款要求，为避免分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购人足额付款B除财务顾问在收购完成后的l2个月内对收购人进行持续督导外，要求收购人实

3、行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度C对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近3年有重大违法行为或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司D明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定，又逐一列举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后的收购人浮出水面正确答案：ABCD21年证券从业试题5辑 第2辑 基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。 （ ）正确答案： ETF的汉译名称为（ ）。A存托凭证B交易所交易基金C上市开放式基金D指数参与份额正确答案：B 在客户（ ），营销人员需要将公司及其产品和服

4、务灌输到客户头脑中。 A认知阶段 B情感阶段 C犹豫阶段 D最终行为阶段正确答案：A熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P124。 利益冲突管理制度要求（ ）。 A投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动 B公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况 C投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资 D管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益正确答案：ABCD考点：掌握对投资管理人员的基本行为规范。见教材第十章第五节，P2

5、46。 下列关于即时行情的说法，正确的有（ ）。A上海证券交易所开盘集合竟价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量B深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等C深圳证券交易所规定，股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值D未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情正确答案：ABCD21年证券从业试题5辑 第3辑 反映上市公司财务结构的财务比率指标有（ ）。A资产负债率B资本化比率C存货周转率D固定资产净值率正确答案：A

6、C 政府大幅发行国债会改变证券市场的证券供应，引起股票价格的上升。（ ）正确答案： 储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过商业银行面向个人投资者销售、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。 ( )正确答案：152.B储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。 挂牌、摘牌、停牌与复牌对于开市期间停牌的申报问题，上海证券交易所和深圳证券交易所在处理上相同的地方有（ ）。A停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B停牌期间可以申报C停牌期间有可能发生申报撤销D复牌时对申报实行连续竞价正确答案：ABC 公司有（

7、 ）项所列情形，经查实后果严重的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。A未按照公司债券募集办法履行义务B公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D公司最近3年连续亏损正确答案：A21年证券从业试题5辑 第4辑 提高存货周转率可以提高公司的变现能力，存货周转速度越快则变现能力越差。 （ ）正确答案： 基金市场营销的内容包括（ ）。A目标市场与客户的确定B营销环境的分析C营销组合的设计D营销过程的管理正确答案：ABCD基金市场营销的内容包括目标市场与客户的确定、营销环境的分析、营销组合的设计和营销过程的管理。 投资组合内部收益率的计算需要满足的假

8、定为( )A现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资B投资者持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期C现金流能够按假定的再投资利率进行再投资D内部收益率的初始值可由折现率进行替代正确答案：AB92. AB投资组合内部收益率的计算需要满足以下两个假定，这一假定也是使用到期收益率需要满足的假定，即现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资；投资者持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期。 对于开市期间停牌的申报，深圳证券交易所规定，集合竞价期间不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。 （ ）正确答案：B熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。 自

9、可转换公司债券募集说明书核准日至可转换公司债券上市首日不超过3个月的，可适当简化刊登有关财务会计资料，但应作必要的附注说明。募集说明书已经失效的，发行人应按却定补充披露最近一期的财务报告。特别情况下可申请适当延长，但至多不超过1个月。此题为判断题(对，错)。正确答案：21年证券从业试题5辑 第5辑 股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。 （ ）正确答案：第150页：股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理(已更正，请勿再提交！) 中国人自己创办的第一家证券交易所是()。A北平证券交易所B上海证券交易所C深圳证券交易所D天津市企业交易所A北平证

10、券交易所在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址02

11、1-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（ ）。A股东账户和资金账户的账号、密码B买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格C客户股东账户中的库存证券种类和数量D资金账户中的资金余额正确答案：ABCD 投资者T日提交认购申请后，一般可于（ ）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT0BT1CT2DT3正确答案：C此题为开放式基金认购步骤中有关认购确认部分的具体规定，考生参照教材内容认真识记即可。 （ ）在银行间市场发行了首批资产支持证券。A国家开发银行和中国银行B进出口银行和中国建设银行C国家开发银行和中国建设银行D国家开发银行和中国工商银行正确答案：C