22年基金从业考试真题及答案9辑.docx

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1、22年基金从业考试真题及答案9辑22年基金从业考试真题及答案9辑 第1辑 公司营运的资本基础是公司的( )。A、净资产B、总资产C、净利润D、总成本参考答案A解析：本题考查股票的价值与价格。公司的净资产是公司营运的资本基础。 以下各项不属于投资风险的是( )。A.市场风险B.商业风险C.流动性风险D.信用风险参考答案：B解析：投资风险来源于投资价值的波动。商业风险是公司面临变化的市场环境下不能正常运转并取得利润的风险。 下列说法错误的是( )A、基金的内部收益率又分为毛内部收益率(GIRR)和净内部收益率(NIRR)B、GIRR为仅计算基金项目投资组合的内部收益率C、NIRR包含基金各项费用支

2、出及项目投资组合的的内部收益率D、GIRR小于NIRR正确答案：D解析：由于基金费用一般为负现金流，因此GIRR大于NIRR （ ）是交易行为对价格产生的影响，可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量。A.机会成本B.买卖差价C.市场冲击D.对冲费用正确答案：C(P327)市场冲击是交易行为对价格产生的影响，可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量。头寸越大，对市场价格的冲击越明显，交易所需的时间也越长，执行时间的延长就会导致机会成本的增加。 基金托管人退任的条件为( )。A：基金托管人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的B：基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的C

3、：代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的D：中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管人职责的答案：A B C D 关于经济合作与发展组织的集合投资计划治理白皮书的说法错误的是( )。A、投资基金有义务通过招募说明书及定期报告向投资者提供有助其做出明智决策的足够信息B、投资者享有受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失的权利C、基金销售者或理财顾问向投资者推销投资产品时负有推荐合适产品及提供正确销售信息的责任D、基金运作的国内标准可以与国际公认的准则不一致正确答案：D 相比于股权自由现金流量，公司自由现金流量贴现时所采用的贴现率是( )。A.权

4、益资本成本B.EBITDAC.DCFD.WACC正确答案：D解析：相比于股权自由现金流量，公司自由现金流量当中增加了流向债权人和优先股股东的现金流，贴现时所采用的贴现率不再是权益资本成本，而是公司的加权平均资本成本(WACC)。 私募基金管理人委托( )募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。A、基金管理机构B、基金销售机构C、基金托管机构D、监管机构正确答案：B解析：私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构义

5、务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。基金销售机构负责向投资者说明相关内容。 （）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.全面性B.健全性C.相互制约D.独立性正确答案：B健全性指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。22年基金从业考试真题及答案9辑 第2辑 中金所5年期国债期货交易的最小下单数量为( )手。A.1B.5C.8D.10正确答案：A 到期收益率的影响因素主要有（ ）。 I票面利率债券市场价格 计息方式再投资收益率A.I、B.、C.I、D.I、正确答案

6、：D(P212)到期收益率的影响因素主要有以下四个：票面利率；债券市场价格；计息方式；再投资收益率。 基金的营销组合策略不包括（ ）。A.价格策略B.人员策略C.促销策略D.产品策略正确答案：A(JP130)基金的营销组合策略包括：产品策略；分销策略；促销策略和人员策略。 寻找潜在客户的方法中，介绍法主要针对()群体。A.潜在客户型B.陌生客户型C.直接客户型D.间接客户型正确答案：D解析：介绍法针对间接客户型群体，是通过现有客户介绍新客户。营销人员在开发客户的过程中，可与一部分客户建立良好的关系，再通过这些客户关系派生出新的客户关系，建立新的客户群。 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当

7、根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送的基本信息不包括()。A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任C.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议D.基金合同、公司章程或者合伙协议正确答案：B私募投资基金监督管理暂行办法规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业

8、形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。基金业协会规定的其他信息A、C、D项都属于报送的基本信息，B项不属于报送的基本信息。 基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少( )年内不得赎回或转让。A、1B、2C、3D、15答案：A 私募股权基金中GP是指( )。A、基金管理人B、基金投资人C、雇佣人D、委托人正确答案：A 关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是( )A、 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力B、 基金从业人员取得基金从业资格后，可以

9、从事基金管理公司的任何岗位工作C、 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能D、 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务答案：B 股权投资基金尽职调查的内部复核中，项目组内最高级别的复核是( )。A、项目组内部复核B、项目主管领导的复核C、基金管理人复核D、基金投资者复核正确答案：B22年基金从业考试真题及答案9辑 第3辑 财政部代表中央政府发行的债券是( )。A.国债B.地方政府债券C.金融债券D.公司债券参考答案：A解析：政府债券包括国债和地方政府债券，其中国债由财政部代表中央政府发行。地方政府债券包括由财政部代理发行和由地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券。 投资组合理论认

10、为，投资收益是对承担风险的补偿，承担风险越大，收益（ ）。A.先高后低B.越高C.不变D.越低正确答案：B马可维茨于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。这一理论的基本假设是投资者是厌恶风险的。这意味着投资者若接受高风险的话，则必定要求高收益率来补偿。 基金从业人员应廉洁公正，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，下列合规的做法是()。A.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物B.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用C.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售

11、机构支付一定比例的客户维护费D.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物正确答案：C廉洁公正要求基金从业人员应当做到以下几点：(1)不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等;(2)不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益;(3)不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益;(4)不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产;(5)不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，不得私下接受客户委托买卖证券期货;(6)不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益

12、冲突的活动;(7)抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰、坚持原则，独立自主。 股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括( )、会计师事务所等。A.基金托管机构B.基金销售机构C.律师事务所D.以上都是正确答案：D解析：股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。 假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为36000万元，折算前的基金份额总额为30000万份，当日标的指数收盘值为1000元。则该基金的折算比例为( )A.1B.1.1C

13、.1.2D.1.3答案：C解析：折算方法：折算比例=计算当日的基金资产净值/基本总份额/标的指数的收盘值1000。即：折算比率=360003000010001000=1.2。 某投资者购买了A、B、C、D四只基金产品，占总资金的投资比例分别为40%、30%、20%和10%;基金产品的预期收益率分别为15%、10%、5%和20%，则该投资者投资这四只基金产品构成组合的预期收益率是（ ）。A.10%B.12%C.12.5%D.13.5%正确答案：B 在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为“基金的认购”。此题为判断题(对，错)。正确答案： 关于基金业绩评价，以下表述错误的是（ ）。A.不同投资目

14、标与范围的基金不具备可比性B.投资目标与范围不同的基金可以一起评价和比较C.基金评价可以为基金管理人提高投资管理能力提供参考D.基金评价最终需要回答的问题是基金业绩来源于投资技能还是单纯的运气正确答案：BB项，投资目标与范围不同的基金，其投资策、业绩比较基准都可能不同。货币基金主要投资于货币市场，风险较低，收益也较为稳定；指数基金则以指数成分股为投资对象，其收益率变化应该与相应的指数保持一致。很显然，货币基金和指数基金作为两种不同投资方向的基金不具备可比性。同样是股票基金，投资于中小盘的与投资于大盘的基金，业绩也不具备可比性。因此，进行业绩比较时，必须考虑投资目标、投资范围的不同。 投资者需求

15、的影响因素包括( )。.收益要求.风险容忍度.流动性.投资期限A、B、C、D、正确答案：D答案解析：本题考查投资者需求。投资者需求的影响因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度。除此以外，投资者还可能因为流动性、税收、监管要求等因素而产生一些特别的投资需求。22年基金从业考试真题及答案9辑 第4辑 公司对所管理的基金应当以( )为会计核算主体。A.基金B.基金持有人C.基金所代表的权益D.基金管理人答案：A解析：公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。 我国基金行业快速发展阶段的表现不包括（ ）

16、。A.基金业绩表现异常出色，创历史新高B.基金产品和业务创新继续发展C.互联网金融与基金业有效结合D.基金业资产规模急速增长，基金投资者队伍迅速壮大正确答案：C(P2930)我国基金行业快速发展阶段的表现包括：(1)基金业绩表现异常出色，创历史新高。(2)基金业资产规模急速增长，基金投资者队伍迅速壮大。(3)基金产品和业务创新继续发展。(4)基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势。(5)强化基金监管，规范行业发展。 关于私募基金托管，以下描述正确的是( )。A、私募基金的托管人可以是基金管理人的股东B、私募基金必须由基金托管人托管C、除基金合同另有有约定外，私募基金应当由基金托管人托管D

17、、若投资人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制正确答案：C解析：私募投资基金监督管理暂行办法规定，除基金合同另有有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。 基金受益人本身不是基金契约的当事人。（）答案：正确 募集机构应当承担( )等相关责任。.特定对象确定.投资者适当性审查.私募基金推介.合格投资者确认A.、B.、C.、D.、正确答案：C解析：募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。

18、考点：募集机构的责任与义务 同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为()。A、混合型基金B、平衡型基金C、保本型基金D、收入型基金正确答案：B同时投资于价值型股票与成长型股票的基金则称为平衡型基金。 下列关于道德的约束性，说法错误的是()A.道德是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范B.道德对全体社会成员具有约束的作用C.道德的约束力是无限的D.道德依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来发挥其约束的作用正确答案：C解析：道德具有约束性，但是，道德并不像法律那样依靠国家强制力保证其实施，其约束力是有限的。道德依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来发挥其约束的作用，因此，与之相

19、应的社会道德评价标准、行为习惯、道德观念等就成为道德得以实施的重要支撑力量。 基金财务会计报告分析可以达到的目的不包括( )。A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B.通过分析基金现时的资产配置及组合状况来了解基金的投资状况C.预测基金未来的发展趋势D.评价基金未来的经营业绩及投资管理能力正确答案：D 基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于( )万元人民币，在境内外资产管理行业从业( )年以上。A、1000;10B、3000;5C、3000;10D、5000;10正确答案：C解析：基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。2

20、2年基金从业考试真题及答案9辑 第5辑 ( )是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。A.注册制B.审批制C.核准制D.登记制答案：B 以下关于ETF说法错误的是( )。A.ETF是进行被动投资的指数基金B.与传统的指数基金相比，ETF成本较高C.机构投资者和中小投资者均可按市场价格在二级市场进行ETF份额的交易D.一级和二级市场差价引发的套利交易会驱使二级市场价格回复到基金份额净值附近正确答案：B 下列关于被动投资指数复制的说法中，错误的是（ ）。A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法B.完全复制、抽样复制和优化复制指

21、数方法所需要的样本股票数量依次增加C.根据抽样方法不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法D.被动投资复制指数需考虑各种成本正确答案：B(P305)根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法所使用的样本股票的数量依次递减，但是跟踪误差通常依次增加。 下列关于合规管理的意义说法错误的是()。A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B、减少违规处罚导致的损失C、减少声誉风险导致的潜在损失D、减少基金持有人的损失正确答案：D答案解析：合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基

22、金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。 下列关于债券当期收益率和到期收益率的关系，说法错误的是（ ）。A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率B.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则当期收益率越偏离到期收益率C.任何债券的到期收益率都与固定收益证券市场的总体情况紧密相连D.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动正确答案：B(P212)债券当期收益率和到期收益率的关系为：(1)债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率。(2)债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率越

23、偏离到期收益率。 以下关于基金销售服务的表述，不正确的有（）。A.可以通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系等进行促销B.基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大约为0.5C.基金管理公司可以进行直销D.专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务正确答案：B基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大约为0.25。 在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有( )。A：违背客户的委托为其买卖证券B：不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C：挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金D：私自买卖客户账户上的证券，或者假借客

24、户的名义买卖证券答案：A B C D 资产管理的特点不包括( )A.受托资产主要是货币等金融资产B.资产管理包括委托方和受托方C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D.通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值正确答案：C解析：C项属于资产管理的功能和作用。 ( )加入基金业协会的，可为特别会员。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人答案：C解析：基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员;基金服务机构加入协会的，为联席会员;证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，为特别会员。22

25、年基金从业考试真题及答案9辑 第6辑 下列选项中，可以实现对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式有（）。A.母国主管机构进行检查模式B.双方主管机构联合检查模式C.东道国主管机构进行检查模式D.以上都正确正确答案：D考虑到各国法律及管理制度的不同，国际证监会组织提出了三种可供选择的模式，即母国主管机构进行检查模式、双方主管机构联合检查模式、东道国主管机构进行检查模式，来实现对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人的实地检查。 封闭式基金手续费比股票的手续费高吗?正确答案：封闭式基金的手续费比股票要低。购买方式和卖出方式都与股票一样，买卖操作比开方式基金要灵活很多。双向收费指

26、买时收一次，卖时也收一次。另外，权证佣金视同购买封闭式基金，不收印花税! 对企业投资者从基金分配中获得的收入暂不征收()。A.营业税B.企业所得税C.印花税D.增值税正确答案：B考22;见基金销售教材P116 下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是（）。A.遵从价格优先、时间优先原则B.申报价格最小变动单位为0.01元人民币C.采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式D.实行T1交收制度正确答案：B申报价格最小变动单位为0.001元人民币。 基金客户服务的原则不包括( )。A.客户至上原则B.有效沟通原则C.安全第一原则D.利益至上原则正确答案：DD.选项应该是专业规范原则。 按规定，买断式回购的

27、期限最长不得超过（ ）天。A.31B.60C.91D.100正确答案：C(JP60)买断式回购是一种典型的回购交易，也是国外比较常见的一种交易方式。按规定，买断式回购的期限最长不得超过91天，具体期限由交易双方确定。 公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有（ ）。A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立D.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜正确答案：D(P87)A、B、C三项都是基金托管人的职责。 若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向()汇报。A、监事会B、股东大会C、合规与风险管理委员会D

28、、董事会正确答案：D解析：若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向董事会汇报。 基金管理人内部控制机制不包括()。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.部门主管的检查监督D.证监会及派出机构检查、监督和指导D 22年基金从业考试真题及答案9辑 第7辑 已知l年期定期存款利率为1.5 %，l年期国债和l年期AAA级企业债的预期收益率分别为2.27%和2.86%，则国开行发行的l年期政策性金融债的预期收益率最可能为( )。A、2.38%B、1.96%C、3.19%D、1.32%答案：A 在实践中，判断债券流动性风险大小的依据通常是( )。A:债券价格B:债券现值折现率C:债券预期收

29、益率D:债券买卖差价正确答案:D解析：在实践中，可以根据某种债券的买卖差价来判断其流动性风险的大小。一般来说，买卖差价越大，流动性风险越高，反之同理。 关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（ ）。A.督察长享有充分的知情权B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作正确答案：C督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。 有限责任公司型股权投资基金投资者人数不

30、得超过( )人。A.50B.100C.150D.200正确答案：A 有限合伙企业由( )个以上50个以下合伙人设立A.1B.2C.5D.10答案：B解析：有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。 在美国，商业银行可直接担任基金管理人，即在开放式基金条件下，由基金公司直接将基金资金铰给商业银行管理。这种方式在( )基金中较为常见。A：货币市场 B：资本市场C：债券基金 D：混合基金参考答案：A 证券投资基金法(2022)第11条的规定，赋予了()依法对证券投资基金活动实施监督管理的职权。A.国务院证券监督管理机构B.中国人民银

31、行C.证券登记结算公司D.银行业协会正确答案：A证券投资基金法(2022)第11条的规定，赋予了国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理的职权。因此，国务院证券监督管理机构是合法的行政权力主体，可以依法行使职权。 基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任:以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。这种说法( )A.错误B.正确C.部分正确D.部分错误答案：B 下列不属于基金合同当事人的是( )。A.基金托管人B.基金管理人C.基金代销机构D.基金份额持有人答案

32、：C解析：本题考查基金合同当事人。22年基金从业考试真题及答案9辑 第8辑 ()是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主休，()负有复核责任。A.基金管理公司;中国证监会B.基金托管人;基金投资者C.基金管理公司;托管人D.基金管理公司;基金管理人正确答案：C基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，托管人负有复核责任。 不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于( )的赎回费，并将上述赎回费总额的( )计入基金财产。A.0.5%;75%B.0.75%;50%C.0.5%;50%D.0.75%;75%答案：A解析：不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的

33、投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产。考点：基金销售费用规范 ( )是股权投资基金首选的退出方式。股权投资基金通过企业上市将其拥有的不可流通的股份转变成可以在公开市场上流通的股份，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A、挂牌转让退出B、股权转让退出C、股份上市转让D、清算退出正确答案：C解析：股份上市转让是股权投资基金首选的退出方式。股权投资基金通过企业上市将其拥有的不可流通的股份转变成可以在公开市场上流通的股份，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。 私募基金合同中，需订明私募基金的基本情况不包括( )。A、私募基金投资企业明细B、私募

34、基金的运作方式C、私募基金的存续期限D、私募基金的投资目标和投资范围正确答案：A解析：根据私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)第十一条规定，订明私募基金的基本情况，其中包括：私募基金的运作方式，具体载明封闭式、开放式或者其他方式;私募基金的投资目标和投资范围;私募基金的存续期限。 股权投资基金投资于被投资公司股权，该被投资公司为中国境内设立的有限责任公司，以下关于被投资公司的董事会及董事会席位的说法错误的是( )。A.董事会成员应为3至30人B.股权投资基金拥有被投资公司的董事会席位可增强其对被投资公司的治理的参与C.董事会席位条款是对被投资公司控制权分配的重要条款D.

35、董事会决议的表决实行一人一票正确答案：A 假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在()概率下，净值增长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。A.100B.95C.90D.67正确答案：B在净值增长率服从正态分布时，可以期望23(约67)的情况下，净值增长率会落入平均值正负1个标准差的范围内，95的情况下基金净值增长率会落在正负2个标准差的范围内。 下列各项中，会降低企业短期偿债能力的是()。A.企业从某国有商业银行取得3年期500万元的贷款B.企业向股东发放股票股利C.企业采用分期付款方式购置一台大型机械D.企业向战略投资者进行定向增发正确答案：C 制定投资政策说明书的好处不包括（ ）。A

36、.能够帮助投资者实现预定的投资目标B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人C.有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略D.有助于合理评估投资管理人的投资业绩正确答案：A制定投资政策说明书的好处体现在多个方面：能够帮助投资者制定切合实际的投资目标；能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人，有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策，避免双方之间的误解；有助于合理评估投资管理人的投资业绩。 关于开盘价与收盘价说法不正确的是( )。A.在我国开盘价由集合竞价产生，不能产生开盘价的以连续竞价产生B.上交所收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟

37、所有交易的成交量的加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价C.深交所收盘价通过集合竞价产生D.集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报自动作废正确答案：D解析：未成交的申报自动进入连续竞价阶段。22年基金从业考试真题及答案9辑 第9辑 ()对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构答案：B解析：基金监管机构对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。 （）对公司的合规管理承担最终责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事

38、会正确答案：D董事会对公司的合规管理承担最终责任。 下列( )筹资方式是投资基金证券。A：创业投资公司通过投资者直接入股实现资金集中B：商业银行发行大额定期存单C：投资公司发售基金证券D：保险公司出售人寿保险单答案：C ( )是指一只债券贴现现金流的加权平均到期时间。A.净现值B.久期C.剩余期限D.存续期答案：B 基金职业道德中的守法合规要求（ ）要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。A.基金从业人员B.基金投资人员C.股票投资人员D.证券投资人员正确答案：A(P115)基金职业道德中的守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，

39、举报违法违规的行为。 关于职业道德，下列说法不正确的是( )A.是一般社会道德在职业活动中的具体化B.与职业活动、职业关系密切相关C.基本内容往往会随社会进步而改变D.相比一般社会道德规范性更强正确答案：C解析：随着社会的发展和进步，每种职业道德的内容也会随之不断丰富和深化，但它的基本内容往往会保持相对的稳定性和连续性。 关于债券当期收益率与到期收益率，下列表述正确的是()。A.债券市价越偏离债券面值，期限越短，当期收益率越接近到期收益率B.债券市价越接近债券面值，期限越短，当期收益率越接近到期收益率C.债券市价越接近债券面值，期限越长，当期收益率越接近到期收益率D.债券市价越偏离债券面值，期限越长，当期收益率越接近到期收益率(2022证券投资基金基础真题)答案：C 下列属于外部风险的是（ ）。A.决策失误B.经济文化C.操作风险D.执行不力正确答案：B(JP176)风险有外部风险和内部风险。其中，外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面；内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。 某公司上年年末支付每股股息为2元，预期回报率为15%，未来3年中股息的超常态增长率为20%，随后的增长率为8%，则股票的价值为（ ）元。A.30B.3429C.4160D.48正确答案：C由可变增长股利贴现模型公式得：