证劵从业( 旧 )考试真题及答案6卷.docx

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1、证劵从业( 旧 )考试真题及答案6卷证劵从业( 旧 )考试真题及答案6卷 第1卷基金管理人可以根据投资者的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准，也可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准。()答案：对解析：本题是对基金销售费用规范中相关具体内容的正确表述，因此选A。（ ）是公司最稳妥、最有保障的资金来源。A.公司内部自有资金 B.银行贷款筹资C.股票筹资 D.债券筹资答案：A解析：答案为A。公司内部自有资金是公司最稳妥、最有保障的资金来源。（ ）可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A.短期政府债券 B.长期政府债券 C.短期金融债

2、券 D.短期企业债券答案：A解析：。一般来说，短期政府债券风险最小，可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。此外，银行的信用度很高，这就使得银行存款的风险较低，况且银行利率应用广泛，因此基础利率也可参照银行存款利率来确定。公开发行股票，发行人应建立和完善严格的资金()等相关管理制度，加强资金活动的管理。A:授权B:批准C:审验D:责任追究答案：A,B,C,D解析：公开发行股票，发行人应建立和完善严格的资金授权、批准、审验、责任追究等相关管理制度，加强对资金活动的管理。套利定价模型表明，在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率与它所承担的因素风险无关。()答案：错解析：套利

3、定价模型表明，在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定；承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率；期望收益率与因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数反映。证劵从业( 旧 )考试真题及答案6卷 第2卷保守速动比率是（ ）总额与流动负债的比值，所选用的项目与当期现金流量无关， 以计算更进一步的变现能力。A.应收账款 B.现金C.交易性金融资产 D.应收票据答案：A,B,C,D解析：保守速动比率是指在流动资产中去掉变现力差的存货和与当期现金流无 关的项目，如待摊费用，以计算更进一步的变现能力。其计算公式为保守速动比率=(现金+ 交易性金融资

4、产+应收账款+应收票据）流动负债。下列属于股指期货跨期套利特性的是（ ）。A.按操作方向的不同，可分为牛市套利和熊市套利B.牛市套利认为较近交割期合约与较远交割期合约的价差将变大C.熊市套利者会卖出近期的股指期货合约，买入远期的股指期货合约D.跨期套利即市场间价差套利答案：A,B,C解析：答案为ABC。跨期套利又称市场内价差套利，是指在同一个交易所内针对同一品种但不同交割月份的期货合约之间进行套利。故D选项错误。跨期套利按照操作方向的不同可以分为牛市套利（多头套利）和熊市套利（空头套利）。做牛市套利的投资者看多近期股市，认为较近交割期的股指期货合约的涨幅将大于较远交割期合约。因此，做牛市套利的

5、投资者会买入近期股指期货，卖出远期股指期货。反之，熊市套利者看空股市，认为近期合约的跌幅将大于远期合约，做熊市套利的投资者将卖出近期股指期货，并同时买入远期股指期货。上市公司披露原则当中，真实原则是指公开的信息必须具有客观性、一致性和规范性，不得作虚假陈述。()答案：对解析：证券组合的风险会随组合中证券个数的增加而降低。()答案：对解析：证券组合管理特点主要表现在两个方面：投资的分散性；风险与收益的匹配性。证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平。下列影响股票投

6、资价值的外部因素中，属于宏观经济因素的是（ ）。 A.产业的发展状况 B.货币政策C.财政政策 D.收入分配政策答案：B,C,D解析：宏观经济因素有货币政策、财政政策、收入分配政策和对证券市场的监管 政策。A选项属于行业因素。证劵从业( 旧 )考试真题及答案6卷 第3卷()以证券市场线为基准，指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差。A:詹森指数B:特雷诺指数C:夏普指数D:威廉指数答案：A解析：题干中描述的是詹森指数的含义。按照规定，我国基金管理公司2022年应按不低于基金管理费收入的()计提风险准备金。A:3%B:5%C:10%D:15%

7、答案：C解析：为了增强基金管理公司风险防范能力，中国证监会于2022年8月和2022年9月先后发布通知规范基金公司提取风险准备金。根据通知要求，2022年基金管理公司按不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金，2022年之后按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。自然客户申请开通创业板交易的，营业部经办人在()交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在T+3交易日开通交易）。复核员复核后生效。A:T+1B:T+2C:T+3D:T+5答案：B解析：法规常识内容。自然客户申请开通创业板交易的，营业部经办人在T+2交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户

8、在交易系统中开通创业板交易业务（即在T+3交易日开通交易）。复核员复核后生效。公司某位监事发生变动是内幕信息之一。()答案：错解析：所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，其中公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动才构成内幕信息。如果预期利率上升，应当增大债券组合的久期。（）答案：错解析：由于久期是衡量利率变动敏感性的重要指标，这意味着如果预期利率上升，就应当缩短债券组合的久期；如果预期利率下降，则应当增加债券组合的久期。证劵从业( 旧 )考试真题及答案6卷 第4卷委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可直

9、接向法院提起诉讼。()答案：对解析：委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可依据证券买卖代理协议的约定申请仲裁，或者直接向法院提起诉讼。相关分析就是对指标变量之间的相关关系的分析，其任务就是对指标变量之间是否存 在必然的联系、联系的形式、变动的方向做出符合实际的判断，并测定他们联系的密切程度， 检验其有效性。 （ ）答案：对解析：相关分析的目的就是指出，测定并检验指标变量之间的联系。积矩相关系数r用于测定两指标变量线性相关的程度，当r的取值处于（）时，可认为是显著相关。A:01r103B:031r105C:051r108D:081r11答案：C解析：对于积矩相关系数r，在不同的

10、取数范围内，表示相关的程度不同：当|r|1时，通常认为0|r|03为微弱相关，03|r|05为低度相关，05|r|08为显著相关，08|r|1为高度相关。开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归()所有。A:基金管理公司B:基金托管人C:基金D:基金登记机构答案：C解析：基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%。赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。我国证券投资基金法规定，基金财产不得用于()。A:从事承担无限责任的投资B:买卖上市债券C:向他人贷款或者提供担保D

11、:承销证券答案：A,C,D解析：除A、C、D三项外，按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产还不得用于下列投资或者活动：买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。证劵从业( 旧 )考试真题及答案6卷 第5卷公司型基金与契约型基金的主要区别包括(

12、)。A:公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易B:公司型基金是依公司法或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司C:公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利；契约型基金的投资者对基金所作的重要投资决策通常不具有发言权D:公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回答案：B,C解析：依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。两者的区别体现在：法律主体资格不同；投资者的地位不同；基金营运依据不同。般来说，证券交易所从证券公司的（ ）方面规定入会的条件。 A.经营范围 B.人员素质 C.组织机构 D.注册资本答案：A

13、,B,C解析：。一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和 责任的资格及能力、组织机构、人员素质等#面規定入会的条件。外国债券在发行法律方面的特性有（ ）。A.不受发行地所在国有关法规的管制和约束 B.受发行地所在国有关法规的管制和约束 C.必须经官方主管机构批准D.不必须经官方主管机构批准答案：B,C解析：在发行法律方面，外国债券的发行受 发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须 经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受 的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管 机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制 和约束。我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券是在()。A:德国法

14、兰克福B:法国巴黎C:英国伦敦D:美国纽约答案：A解析：1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人被称为()。A:机构投资者B:一般法人投资者C:战略投资者D:战术投资者答案：C解析：与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人被称为战略投资者。证劵从业( 旧 )考试真题及答案6卷 第6卷由于通货膨胀因素的影响，债券的内在价值因此要降低。（）答案：对解析：通货膨胀的存在可能使投资者从债券投资收益中实现的收益不足以弥补通货膨胀造成的购买力损失，这种损失要在债券定价中得到

15、体现，从而增加债券的到期收益率，降低债券的内在价值。下列属于可转换债券持有人权利的有()。A:可以在持有期的有利时机内按规定的比例转换成股票B:可以持有到期获得债券本金和利息C:可以在可转换债券到期前在流通市场上转让D:可以参与发行人的股东大会答案：B,C解析：可转换债券持有人的权利包括：可以在转换期内按规定转换成股票；可以持有到期获得债券本金和利息；可以在可转换债券到期前在流通市场上转让。A项持有人只能按规定转换成股票，而不是当时机有利时才转；D项不属于其持有人的权利。根据中国人民银行发布的短期融资券管理办法，企业短期融资券是指企业在( )发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过

16、365天的有价证券。A:银行间债券市场B:上海证券交易所C:深圳证券交易所D:全国债券电子交易系统答案：A解析：企业短期融资券是指企业依照中国人民银行发布的短期融资券管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。基金信息披露的最根本要求是信息披露的时效性。（）答案：错解析：真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则，它要求披露的信息应当以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是（）。A:发行人是借入资金的经济主体B:投资者是出借资金的经济主体C:发行人必须在约定的时间付息还本D:债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证答案：D解析：债券反映债权债务关系。