21年证券从业考试试题题库9节.docx

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1、21年证券从业考试试题题库9节21年证券从业考试试题题库9节 第1节 分析公司产品的竞争能力，需要分析的内容有( )A成本优势B技术优势C质量优势D己位优势正确答案：ABC78. ABC分析公司产品的竞争能力主要分析产品的成本优势、技术优势和质量优势。 代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任。 （ ）正确答案： 马柯威茨模型的理论假设包括（ ）。A所有投资者都具有相同的有效边界B投资者是不知足的和风险厌恶的C不允许卖空D允许卖空E投资者以期望收益率来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率方差来衡量收益率的不确定性正确答案：CE 同场外交易市场相

2、比，证券交易所( )。A.本身并不买卖证券B.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商C.是证券发行的主要场所D.交易手续简单方便、价格还可协商正确答案：A解析：参加交易者必须为会员证券商，所以B选项错误;场外交易市场是证券发行的主要场所，所以C选项错误;D项属于场外交易市场的特点，而不是证券交易所的特点。 标准券的折算率是指（ ）的比率。A债券面值折算成债券回购业务标准券B债券市场价格折算成债券回购业务标准券C债券的票面利率折算成债券市场价格D债券市值折算成债券面值正确答案：A 货币市场上交易的金融产品不包括（ ）。A短期国债B公司债券C大额可转让存单D回购协议正确答案：B21年证券从业

3、考试试题题库9节 第2节 在日本，基金管理人也属于证券分析师。（ ）正确答案：在美、英、日等资本市场发达的国家里，证券分析师一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员，不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。 招股说明书全文文本的扉页应刊登的内容包括( )（1分）A发行股数B拟上市的证券交易所C招股说明书签署日期D发行股票的类型正确答案：ABCD73. ABCD除ABCD项外，招股说明书全文文本扉页应载有的内容还有：每股面值；每股

4、发行价格；预计发行日期；发行后总股本，发行境外上市外资股的公司还应披露在境内上市流通的股份数量和在境外上市流通的股份数量；本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺；保荐人、主承销商。 发行人和主承商必须在（ ）情况之前将确定的发行价格进行公告。A股票配售B资金人账C网上发行D资金解冻正确答案：D 买入并持有策略是（ ）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。 A动态 B平衡型 C消极型 D积极型正确答案：C 对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，按照税法相关规定征收营业税。 （ ）正确答案： 开放式基金账户中的基金份额可通过基会管理人或

5、代销机构申报赎回和卖出。（ ）正确答案：21年证券从业考试试题题库9节 第3节 在我国，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。 （ ）正确答案：中华人民共和国公司法第一百二十九条规定：股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。 技术分析中的循环周期理论与道氏理论是同一理论，只是名称不同而已。 （ ）正确答案： 在行业市场结构中，垄断竞争和完全竞争的主要区别是（ ）。 A产品的差异性 B生产者的数量 C各种生产资料能否流动 D市场信息对买卖双方是否畅通正确答案：A本题考核的是垄断竞争和完全竞争的主要区别。产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象上的差异。这是

6、垄断竞争与完全竞争的主要区别。 完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（ ）。A上升B下降C不变D不确定正确答案：B 关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是( )。A1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%B1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%C单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%D单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%正确答案：D40.D单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20%中国证监会规定的特殊品种除外。

7、在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。（ ）正确答案：以券融资方式在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为买入，以资融券在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出。21年证券从业考试试题题库9节 第4节 基金收益来源中，存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息（ ）计提。A逐周B逐日C逐月D逐季正确答案：B基金收益来源中，存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息逐日计提。 道琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（ ）时，就对除数作相应的修正。 A9% B10% C12% D15%正确答案：B考点

8、：掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法。见教材第六章第三节，P238。 收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，不能通过（ ）来判断重组方案是否切实可行。 A重组方案的授权 B重组方案的批准 C重组方案的核准 D重组方案对上市公司的影响正确答案：C考点：熟悉上市公司重大资产重组的信息管理和内幕交易的法律责任。见教材第十二章第一节，P501。 我国证券交易所的职能不包括（ ）。A提供证券交易的场所和设施B接受上市申请，安排证券上市C提供登记、托管服务D组织、监督证券交易正确答案：C 决定上市公司数量的主要因素是（ ）。A宏观经济环境B国家

9、政策C制度因素D上市公司质量E市场容量正确答案：ACD 审定基金资产配置比例或比例范围是投资决策委员会的主要职责。（ ）正确答案：熟悉投资决策委员会的主要职责。见教材第四章第三节，P91。21年证券从业考试试题题库9节 第5节 资产支持证券受托机构的信息披露应通过（ ）或中国人民银行规定的其他方式进行。A中国货币网B中国债券信息网C中国财经网D中国经济信息网正确答案：ABC 公司应当与( )制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。A股东B证监会C债券受托管理人D公司法律顾问和财务顾问正确答案：C31.C公司债券发行试点办法第二十六条规定，公司

10、应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。 助销是指承销商向社会推销债券，到了销售截至日期，未售出的余额由承销商负责认购。 （ ）正确答案： 机构法人买卖基金单位获得的差价收入应缴纳所得税。（ ）正确答案： 2022年7月4日，中国证券业协会(以下简称“基金业委员会”)成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。（ ）正确答案：中国证券业协会证券投资基金业委员会是在2022年l2月4日成立的。 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守( )A当日申购的基金份额，同日可以

11、卖出和赎回B当日买人的基金份额，同日可以赎回和卖出C当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额正确答案：CD答案为CD二根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守下列规定：(1)当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；(2) 当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；(3)当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；(4)当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额21年证券从业考试试题题库9节 第6节 证券营业部的客户服务主要包括（ ）。A客户需求调查B对客户的一般化服务C对客户的个性化服务D客户

12、服务的创新正确答案：BCD 证券投资基金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，倡导理性的投资文化，有助于防止市场过度投机。（ ）正确答案：了解基金业在金融体系中的地位与作用。见教材第一章第七节，P20。 构造单位的分割使投资者买卖ETF的最低投资金额远远低于买入各指数成份股所需的最低投资金额，实现了以较低金额投资整个市场的目的，并为投资者进行价值评估和市场交易提供了便利。正确答案：略 证券金融公司应当自每月结束之日起 （ ）个工作日内，向证监会报送月度报告。 A5 B7 C10 D15正确答案：B熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五

13、节，P263。 城乡居民储蓄存款余额既包括城镇居民储蓄存款和农民个人储蓄存款，也包括工矿企业、部队、机关、团体等单位存款。 （ ）正确答案：B考点：熟悉国际收支、社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额、居民可支配收入等指标的内容。见教材第三章第一节，P80。 系统风险主要包括（ ）。 A政策风险 B经济周期性波动风险 C利率风险 D购买力风险正确答案：ABCD21年证券从业考试试题题库9节 第7节 杠杆收购是一家公司主要通过（ ）购买另一家公司 A自有资金 B借入资金 C股票 D其他有价证券正确答案：B 相对估值法反映的是市场供求决定的股票价格，绝对估值法体现的是内在价值决定价格，即通过对企

14、业估值，而后计算每股价值，从而估算股票的价值。（ ）正确答案：略 我国封闭式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值；开放式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。（ ）正确答案： 委托指令根据( )，有当曰委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等A委托订单的数量B买卖证券的方向C委托价格限制D委托时效限制正确答案：D答案为D委托指令根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等 参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可以一次性申请。 ( )正确

15、答案：141.B参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构应分别申请。 现代证券组合理论的内容包括（ ）等。AAPT模型B交易需求的存货模型C均值一方差模型D因素模型E均衡模型FCAPM模型正确答案：ACDF21年证券从业考试试题题库9节 第8节 衡量公司行业竞争地位的主要指标是（ ）。 A行业综合排序 B公司利润水平 C产品的市场占有率 D产品在消费者当中的认知度正确答案：AC考点：熟悉公司行业竞争地位的主要衡量指标。见教材第五章第二节，P181。 证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规

16、模的（ ），并且不得超过（ ）亿元。A5%，2B15%，2C5%，3D10%，3正确答案：A本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。 柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一。（ ）正确答案：柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。 上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ） 为连续竞价时间。 A9：159：25 B9：3011：30 C14：5715：00 D13：0015：00正确答案：BD掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，I?37。 发行人出现下列（ ）情形的，中国证监会自确认

17、之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。A证券上市两年后亏损B持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符D证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上正确答案：B 关于MM定理，以下说法不正确的是（ ）。A也称套利定价技术B假设存在一个完善的资本市场，使企业实现市场价值最大化的努力最终被投资者追求最大投资收益的对策所抵消C认为企业的市场价值与企业的资本结构有关DMM是诺贝尔经济学奖获得者莫迪格里亚尼和米勒的姓氏的第一个字母正确答案：CC选项应该是MM理论认为企业的市场价值与企业的资本结构是无关的。2

18、1年证券从业考试试题题库9节 第9节 辅导机构对首次公开发行股票的公司进行辅导时，确定辅导内容的依据为( )。A结合有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识B证券市场分析师的独立建议C机构投资者的建议D辅导对象的具体情况和实际需求正确答案：AD答案为AD。辅导机构对首次公开发行股票的公司进行辅导时，确定辅导内容的依据为：辅导机构应结合有关法律、法规和规则以及上市公司的必备知识，针对辅导对象的具体情况和实际需求，确定辅导的具体内容，制定辅导计划及实施方案，以确认辅导对象具备进入证券市场的基本条件。 我国的证券投资基金均实行挂牌上市交易。（ ）正确答案： 国际推介活动中应当注意的内容是（ ）。A宣传的内容一定要真实B把握推销发行的时机C防止推销违例D推销时间应尽量延长E以上都对正确答案：ABC 目前，财政部在上海、深圳交易所和银行间债券市场上主要以（ ）方式发行国债。A公开招标B承销包销C行政分配D都不是正确答案：B （ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 A投资决策委员会 B风险控制委员会 C投资部 D研究部正确答案：A考点：熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。见教材第四章第三节，P91。 对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，按照税法相关规定征收营业税。 （ ）正确答案：