证券从业考试历年真题精选8辑.docx

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1、证券从业考试历年真题精选8辑证券从业考试历年真题精选8辑 第1辑 以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如( )。A.房地产基金B.科技股基金C.金融服务基金D.公用事业基金正确答案：ABC 发起人的资格国家开办的大学可以作为股份有限公司的发起人。正确答案： 以规避利率风险为目的的债券资产组合管理是建立在市场效率不理想的假设之上，相应的债券组合管理为“主动式管理” ( )正确答案：171.B以规避利率风险为目的的债券资产组合建立在市场极度有效的假设之上。 证券营业部技术人员管理的内容包括（）。A证券营业部信息技术人员编制应不少于2人B技术人员不少于本单位总人数的10%C信息技

2、术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作D严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密E营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换正确答案：ABCDE 营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。 （ ）正确答案： 在不允许卖空的情况下，如果只考虑投资于两种证券A和B，投资者可以在组合线上找到自己满意的任意位置，即组合线上的组合均是可行的(合法的)。 （ ）正确答案： 在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（ ）万笔流量的使用权。 A1 B2 C3 D4正确答案：B熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。

3、 营销组合的四大要素产品、费率、促销和渠道是基金营销的核心内容。 （ ）正确答案：证券从业考试历年真题精选8辑 第2辑 “阳光是最好的消毒剂”。依靠强制性信息披露，培育和完善市场运行机制，增强市场参与各方对市场的理解和信心，是世界(地区)证券市场监管的普遍做法。（ ）正确答案：略 贴现属于直接融资范畴。 （ ）正确答案：贴现是商业票据提前兑换的一种手段，而商业票据向银行兑换是间接融资的手段。 产业政策可以包括（ ）。 A产业结构政策 B产业组织政策 C产业技术政策 D产业布局政策正确答案：ABCD考点：熟悉产业政策的概念、内容。见教材第四章第三节，P157。 预期理论假定对未来短期利率的预期可

4、能影响（ ）。A远期利率B平均利率C即期利率D中短期平均利率正确答案：A 我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（ ）。A方便投资者开立证券账户，减少资金占用B对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程C有助于从体制上防范和控制市场风险D建立中央登记结算系统有利于提高市场结算效率正确答案：ABCD 法人应当具备如下条件( )。A依法成立B有必要的财产或者经费C有自己的名称、组织机构和场所D能够独立承担民事责任正确答案：ABCD114. ABCD作为法人，应当满足以下条件：法人必须依法成立；有自己的名称、组织机构和场所；能够独立承担民事责任；有必要的

5、财产 半强势有效市场假设认为，试图通过分析公开信息可以取得超额收益。 （ ）正确答案： 股份有限公司的章程经创立大会通过后立即生效。 ( )正确答案：125.B公司章程应当采取法律规定的书面形式，在公司登记机关登记注册后生效。因此，公司章程的效力起始于公司成立，终止于公司被依法核准注销。证券从业考试历年真题精选8辑 第3辑 国有企业改组为股份有限公司，净资产折股比例不得低于75%。 （ ）正确答案：证券从业资格考试 银行从业资格考试 哪个好考?说下理由哈证券从业资格考试银行从业资格考试哪个好考？说下理由点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲

6、义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 下列不属于证券市场显著特征的选项是（ ）。A证券市场是价值直接交换的场所B证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场是价值实现增值的场所D证券市场是风险直接交换的场所正确答案：C 企业年金基金按

7、照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立( )证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。A、 1个B、 5个C、 10个D、 15个正确答案：C 根据简单过滤器规则，（ ）。A股票价格上升了一定百分比，则卖出B股票价格上升了一定百分比，则买入C股票价格上升了一定百分比，则清仓D股票价格上升了一定百分比，则满仓正确答案：B 财务报表的比较分析方法包括（ ）。A单个年度的财务比率分析B对公司不同时期的财务报表比较分析C与同行业其他公司之间比较分析D与不同行业其他公司的比较分析正确答案：ABC 按基金的投资标的不同，证券投资基金可分为（ ）。A开放式基金B国债基金C股票基

8、金D货币市场基金正确答案：BCDA选项中的开放式基金是按照基金的运作方式来分类的。 首次公开发行的股票数量在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 （ ）正确答案：根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行的股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。证券从业考试历年真题精选8辑 第4辑 完全垄断型市场是指独家企业生产某种特质产品的情形，即整个行业的市场完全处于1家企业所控制的市场结构。完全垄断可分为政府完全垄断和私人完全垄断两种。 （ ）正确答案：完全垄断型市场是指独家企业生产某种特质产品的情形，即整个行业的市场完全处于一家企业所控制的市场结构。完全垄断可分为政府完全垄断和私人完

9、全垄断两种。 WMS连续几次撞顶，局部性成双重或多重顶，则是买人的信号。 （ ）正确答案： 一般而言，股票债券资产配置的期限为半年。（ ）A正确B错误正确答案：A一般而言，全球资产配置的期限在1年以上；股票、债券资产配置的期限为半年；行业资产配置的时间最短，一般根据季度周期或行业波动特征进行调整。 如果K线组合非常复杂，那么通过（ ）来判断多空双方实力的对比。A第一根K线B最后一根K线C位置最高的一根K线D位置最低的一根K线正确答案：B无论K线组合多么复杂，考虑问题的方式都一样，都是由最后一根K线相对于前面K线的位置来判断多空双方的实力大小。 新综指选择未完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本

10、。（ ）正确答案：考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P242。 财务顾问不再符合财务顾问管理办法规定条件的，应当在3个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。（ ）正确答案：财务顾问不再符合财务顾问管理办法规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。 在市盈率的计算公式中，确定每股净利润的方法有( )。（1分）A全面摊薄法B估值法C现金流量贴现法D加权平均法正确答案：ABCD81. ABCD主承销商于T+2日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售

11、期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。 折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。正确答案：证券从业考试历年真题精选8辑 第5辑 基金风险的衡量指标不包括( )。A.标准差B.贝塔值C.阿尔法值D.持股集中度正确答案：C 下列选项中，影响期货价格的因素包括（ ）。A市场利率B期货合约的流动性C财政政策、货币政策D现货金融工具的供求关系正确答案：ABCD本题考查影响期货价格的因素。ABCD选项都正确。 招股说明书正式披露后，根据询价结果确定的发行价格市盈率高于同行业上市公司平均市盈率25%的，发行人应召开董事会，分析讨论发行定价

12、的合理性因素和风险性因素。（ ）正确答案：A考点：了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节，P151。 根据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金每年至少十二次分配收益。 （ ）正确答案：根据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，分配比例不得少于基金净收益的90。 后台管理系统应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。（ ）正确答案：了解基金销售业务信息管理的内容。见教材第六章第六节，P156。 负责公司信息批露制度。A.董事长B.总经理C.监事会D.董事会秘书下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲

13、义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知>明确并购安全审查的范围包括( )。A外国投

14、资者并购境内军工及军工配套企业B外国投资者并购境内重点、敏感军事设施周边企业C外国投资者并购境内关系国家安全的重要农产品企业，且实际控制权可能被外国投资者取得D外国投资者并购境内关系国家安全的关键技术企业，且实际控制权可能被外国投资者取得正确答案：ABCD答案为ABCD。考查并购安全审查范围的知识。以上四项均符合题意。 1992年11月，中国境内第一家较为规范的投资基金（ ）经中国人民银行总行批准正式设立。 A武汉证券投资基金 B淄博乡镇企业基金 C深圳南山投资基金 D富岛基金正确答案：B了解我国证券投资基金业的发展概况。见教材第一章第六节，P13。证券从业考试历年真题精选8辑 第6辑 有些不

15、重要的知识点时候可以完全放弃？也会考到的下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知

16、识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址 在客户（ ），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。 A认知阶段 B情感阶段 C犹豫阶段 D最终行为阶段正确答案：B熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P124。 每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告的信息是()A证券名称B成交价C成交量D买卖双方所在会员营业部的名称正确答案：D答案为D每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告的信息是买卖双方所在会员营业部的名称 中期票据投资者可就特定

17、投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。 （ ）正确答案： 深证创新指数的样本股由被认为具备自主创新能力的40只深市上市公司股票构成，均属于中小板公司。（ ）正确答案： 以下属于原生金融工具的是( )。A.远期B期权C货币D期货正确答案：C14.C金融工具主要包括各种原生金融工具和各种衍生金融工具。原生金融工具有外汇、货币、债券和股票交易，而衍生金融工具有远期、期货、期权和互换交易等。 基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括（ ）。 A及时性原则 B审慎性原则 C有效性原则 D独立性原则正确答案：ABCD熟悉基金托管人内部控制的目标、

18、原则、基本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P123。 凭证式国债和普通开放式基金份额都属于（ ）。A政府证券B上市证券C非上市证券D公司证券正确答案：C非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。证券从业考试历年真题精选8辑 第7辑 不属于证券市场的显著特征。A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所正确答案：C答案为C。证券市场的显著特征有以下三个方面：(1)证券市场是价值

19、直接交换的场所；(2)证券市场是财产权利直接交换的场所；(3)证券市场是风险直接交换的场所。 证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。正确答案：证券信用评级的主要对象为各类公司债券,一些国际著名的信用评级机构也对某些国家发行的国债进行信用评级 资产清查是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存 现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理，以及对企业的各项 内部资金往来进行全面核对和清理，以保证企业账账相符，账证相符，促 进企业账务的全面、准确和真实。 （ ）正确答案： 本期利润是指基金已经实现的损益，不包括未实现的估值增值或减值。 （ ）正确答案：本期利润是基金在一定时期内全部损益

20、的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。 可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告前20个交易日均价计算的市值的（ ）。 A50% B60% C70% D80%正确答案：C申请发行可交换公司债券发行人，当次发行债券的金额不得超过预备用于交换的股票按募集说明书公告前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。 被中国证监会采取证券市场禁人措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体

21、向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。（ ）正确答案：掌握证券市场禁入规定的相关规定。见教材第八章第一节，P341。 2022年11月中国证监会与人民银行发布了（ ），规范境外投资者在中国境内证券市场的投资行为。 A关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知 B证券期货投资咨询管理暂行办法 C合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法 D证券业从业人员资格管理办法正确答案：C 我国对基金的设立采用注册制。（ ）正确答案：证券从业考试历年真题精选8辑 第8辑 我国证券法对证券营业部的信息系统从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理等方面提出了规范标准。 （ ）正确答

22、案： 资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则越小。（ ）正确答案：资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则越大。 从历史数据看，一般来说，股票市场的表现和小公司（以市场资本总额衡量）投资组合表现的关系是（ ）。A前者优于后者B前者后者表现相同C后者优于前者D二者不能相比正确答案：C 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A2%B5%C10%D20%正确答案：B答案为B。董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会

23、提名董事(包括独立董事)、监事候选人。 资产评估根据评估范围的不同，可以分为单项资产评估、部分资产评估及整体资产评估。（ ）正确答案：略 债券票面金额定得较小，将会_ ( )A、有利于小额投资者购买B、发行工作量大C、持有者分布面广D、印刷费用较高E、适宜私募发行正确答案：ABCD 双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。（ ）A正确B错误正确答案：A本题考查双货币债券的概念。题干表述正确。 道氏理论的主要原理有：（ ）。A市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪C交易量在确定趋势中有重要作用D收盘价是最重要的价格E支撑线和压力线需要修正正确答案：ACD