证券从业试题9篇.docx

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1、证券从业试题9篇证券从业试题9篇 第1篇 全球经济一体化引导了证券市场的国际化，具体体现为_ ( )A、跨国公司的出现B、产品的国际化C、跨国上市D、跨国交易E、筹资的国际化正确答案：CDE 认股权证的交易都是在证券交易所内进行的。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B权证交易既可以在证券交易所进行，也可以在场外市场进行。 不同基金品种的投资组合比例限制可以有所不同。 （ ）正确答案： 深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（ ）。 A0005元或其整数倍 B001元或其整数倍 C005元或其整数倍 D01元或其整数倍正确答案：B 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（ ）或当日竞价

2、时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A10%B20%C30% ()D40%正确答案：CC无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。 国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照企业破产法的有关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。正确答案：国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组无权直接宣告对证券公司进行破产清算，只能申请人民法院对其进行破产清算。 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司

3、股份的权利证明。在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，但是可以转托管。（ ）正确答案： 投资者教育应具体重点突出的内容包括（ ）。A要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示B证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征C要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认D要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项正确答案：ABC 对我国证券投资基金的叙述错误的是（ ）。A证券投资基金法以法律形式确认了证券

4、投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B开放式基金成为我国基金设立的主要形式C1998年3月，两只封闭式基金基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D到2022年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金正确答案：CC本题考查我国证券投资基金业的发展。1998年3月，两只封闭式基金基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。证券从业试题9篇 第2篇 政府债券、金融债券和公司债券，是债券的（ ）分类。A付息方式B债券形态C发行额度D发行主体正确答案：D根据债券发行主体的不同，可以把债券分为政府债券、金融债券和公司债券。 有关国债的

5、管理制度主要集中在二级市场方面，1999年发布了（ ）。A关于坚决制止国债卖空行为的通知B关于进行国债公开市场操作有关问题的通知C中国人民银行关于银行问债券回购业务有关问题的通知D凭证式国债质押贷款办法正确答案：D 证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（ ）A证券自营风险和代理买卖证券风险B基本风险和非基本风险C系统风险和非系统风险D信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险正确答案：A ETF可分为场内认购和场外认购两种方式。（ ）正确答案：在ETF的募集期问，根据投资者认购渠道的不同，可分为场内认购和场外认购两种方式。 证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的

6、法人。 （ ）正确答案： 基金募集期限届满，封闭式基金满足的要求之一是，募集的基金份额总额达到核准规模的（ ）以上。A50%B60%C80%D85%正确答案：CC基金募集期限届满，封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上。 根据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若仍盈余，分配形式和分配方式分别是（ ）。 A现金，每年至少一次 B现金或基金单位，每年至少一次 C基金单位，每年至少一次 D现金或基金单位，每两年至少一次正确答案：A 在（ ）中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。A弱势有效市场B强势有效市场C半弱势有效市场D半强势有效市场正确答案：A 证券交

7、易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（ ）正确答案：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P367。证券从业试题9篇 第3篇 评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是（ ）。A营业场所B信息系统C交易平台D通讯设备正确答案：A 按公司股票是否上市流通为标准，可将公司分为上市公司和非上市公司，证券投资分析中公司分析的对象主要指上市公司，所以证券分析师应主要分析上市公司，非上市公司不在分析的考虑范围。 ( )正确答案：179.B证券分析师对上市公司进行分

8、析的过程中往往还关注一些与上市公司之间存在关联关系或收购行为的非上市公司。 从内容上看，权证具有（ ）的性质。 A约定交易 B所有权 C期权 D远期交易正确答案：C从内容上看，权证具有期权的性质。在证券交易市场上看，因为权证代表一定的权利，故也有交易的价值。 凭证试国债是一种（ ）债券。A可上市流通的收益型B可上市流通的储蓄型C不可上市流通的收益型D不可上市流通的储蓄型正确答案：D 投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。（ ）A正确B错误正确答案：A投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。 下列关于保本基金的描述，错误的

9、是( )。A.保本期越长，投资者承担的机会成本越高B.通常保本比例介于80%100%之间C其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低D.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费正确答案：C答案为C。保本比例通常介于80%100%之间，是到期投资者可获得的本金保障比率。在其他条件相同时，保本比例较低的基金，投资于风险性资产的比例较高。 增发股票上市，上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交的申请文件有（ ）。A上市报告书(申请书)B申请上市的董事会和股东大会决议C按照有关规定编制的上市公告书D保荐协议和保荐人出具的上市保荐书正确答案：ABCD增发

10、股票上市，上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交的申请文件除A、B、C、D四项外，还包括：发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出县的验资报告；登记公司对新增股份登记托管的书面确认文件；董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告；股份变动报告书；交易所要求的其他文件。 收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务在分配方面制定的原 则和方针。（ ）正确答案：A考点：掌握收入政策含义。见教材第三章第二节，P108。 现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为（ ）。 A原STAQ、NET系统挂牌的公司 B退市公司 C中关村科技园区非上市股份有限公司股

11、份报价转让试点的挂牌公司 D股份转让业务的证券公司正确答案：ABC掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P171。证券从业试题9篇 第4篇 证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的含义。 （ ）正确答案：传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。 股票应载明的事项主要有( )。A.票面金额B.股票的编号C.公司名称D.公司成立的日期正确答案：ABCD答案为ABCD。股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。

12、目前，我国的证券投资基金均为契约型基金。（ ）正确答案：略 1998年3月，( )的设立，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕A基金金泰B基金安信C基金兴华D基金开元正确答案：AD62. AD1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。 收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。（ ）正确答案：略 银行间债券市场是场内交易市场。 （ ）正确答案： 回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的( )将用子平仓交割A债券B标

13、准券C股票D所有有价证券正确答案：B20B回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拔到位，其抵押的标准券将用平仓交割。 我国发行的普通国债的总体情况大致是（ ）。A规模越来越大B期限趋于多元化C发行方式趋于市场化D市场创新日新月异正确答案：ABCD 中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（ ）等方面提出了审慎性要求。A风险控制指标B智力结构C内部控制机制D经营管理能力正确答案：ACD答案为ACD。根据证券公司设立子公司试行规定，对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、风险管理、内部控制机制等方面提出了审慎性要求，规定最近一年净资本不低于12亿元。证券从业试题9篇 第5篇

14、 利率期货又称货币期货，是以外汇汇率为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇汇率风险。 （ ）正确答案：用于规避外汇汇率风险的期货是外汇期货，外汇期货是最先产生的品种，它以外汇汇率为基础工具。 据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（ ）。A公司分配股利或者增资的计划B公司股权结构的重大变化C公司债务担保的重大变更D上市公司收购的有关方案正确答案：D 证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。（ ）正确答

15、案：证券经纪商的经营范围应以证券监督管理机关批准的经营内容为限。 期货合约其实就是远期合约。 （ ）正确答案： 证券账户管理规则规定，（ ）对证券账户实施统一管理。 A中国证券登记结算有限责任公司 B中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 D中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构正确答案：A掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。 如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立。( )正确答案：答案为A。略 债券的票面上必须标明债券的发行人和持有人。 ( )正确答案： 在两种资产之间进行套利交易的前提条件是：两种资产的价

16、格差或比率存在一个合理的区间，并且一旦两个价格的运动偏离这个区间，它们迟早又会重新回到合理对比关系上。 （ ）正确答案： 备兑权证由上市公司发行，持有人行权时上市公司增发新股，对公司股本具有稀释作用；股本权证是由标的证券发行人以外的第三方发行，其认兑的股票是已经存在的股票，不会造成总殷本的增加。（ ）正确答案：股本权证由上市公司发行，持有人行权时上市公司增发新股，对公司股本具有稀释作用；备兑权证是由标的证券发行人以外的第三方发行，其认兑的股票是已经存在的股票，不会造成总股本的增加。证券从业试题9篇 第6篇 大量事实表明投资者普遍喜好高风险高收益，希望期望收益率和风险越大越好。（ ）A正确B错误

17、正确答案：B大量事实表明投资者普遍喜好期望收益率而厌恶风险，因而人们在投资决策时希望期望收益率越大越好，风险越小越好。 国民生产总值。(GNP)与国内生产总值(GDP)的关系是（ ）。AGDP=GNP 本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入BGDP=GNP-本国居民在国外的收入 外国居民在本国的收入CGDP=GNP 本国居民在国外的收入 外国居民在本国的收入DGDP=GNP-本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入正确答案：B答案为B。国内生产总值(GDP)以“国土原则”为核算标准，包括在一国境内的生产结果，包括在本国境内本国公民和外国公民创造的价值。国民生产总值(GNP)以“国民原则”

18、为核算标准，是一国的所有公民全年生产的最终成果，既包括在本国国土上的本国公民，也包括在国外国土上的本国公民创造的价值，但不包括在本国国土上的外国公民创造的价值。因此，要想从国民生产总值GNP得到国内生产总值GDP，就要从GNP刨去本国居民在国外的收入，再加上外国居民在本国的收入。 （ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A融资融券业务B证券自营业务C证券经纪业务D证券资产管理业务正确答案：D 根据发行价与票面金额的不同差异，目前我国股票发行可以

19、分为面值发行、折价发行与溢价发行。正确答案： 自1997年6月起，全国统一同业拆借中心开办企业债回购业务。（ ）正确答案： 个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国保监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。（ ）正确答案： 债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。（ ）正确答案： 上题条件不变，证券组合的标准差为（ ）。A3.8%B7.4%C5.9%D6.2%正确答案：B 在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 （ ）正确答案：证券从业试题9篇 第7篇 自然人和一般机构投资

20、者开立证券账户的，由证券登记结算公司受理。（ ）正确答案：B投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立证券账户。证券登记结算公司可以委托证券公司代为开立证券账户。自然人和一般机构投资者开立证券账户，由开户代理机构受理；证券公司和基金公司等机构开立证券账户，由证券登记结算公司受理。 股票发行的定价方式，可以采取（ ）。A协商定价方式B一般询价方式C累计投标询价方式D上网竞价方式正确答案：ABCD （ ）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A附有出售选择权条款的债券B附有可转换条款的债券C附有交换条款的债券D附有赎回选择权条款的债券正确答

21、案：C 将持有现货所导致的资金成本与现货收益(含利息再投资收益)定义为持有成本，那么，期货价格就等于现货价格减去持有成本。 （ ）正确答案：将持有现货所导致的资金成本与现货收益(含利息再投资收益)定义为持有成本，于是，期货价格就等于现货价格加上持有成本。 关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法正确的有（ ）。A投资者通过交易系统进行投票均选择买入B申报价格代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案C采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决D对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准正确答案：ABCD四个选项的内容均

22、符合上海证券交易所交易系统的投票规定。 债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越高。（ ）正确答案：掌握债券基金的分析方法。见教材第二章第三节，P39。 某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为l6，销售成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为( )。A.160次B.25次C.303次D.174次正确答案：D 关于套利交易，以下说法正确的有（ ）。A套利行为有利于市场流动性的提高B有助于价格发现功能的发挥C价差越大，套利的积极性越高，套利的人也越多D国际上绝大多数交易所都对自己可以控制的套利交易采取鼓励和优惠政策正确答案：

23、ABCD 在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的()，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。A.买方B.卖方C.受托方D.代理人正确答案：B在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户;投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。故B选项正确。 证券从业试题9篇 第8篇 一般而言，情景综合分析法需要划分系统风险和非系统风险。

24、 （ ）正确答案： 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（ ）。A在证券交易所挂牌交易的股票B在证券交易所挂牌交易的债券C证券投资基金D在证券交易所挂牌交易的权证正确答案：ABCD合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括：在证券交易所挂牌交易的股票；在证券交易所挂牌交易的债券；证券投资基金；在证券交易所挂牌交易的权证；中国证监会允许的其他金融工具。 下面对机构投资者的论述，正确的有( )A从广义的角度来看，一切参与证券市场投资的法人机构都可以称作机构投资者B机构投资者既包括共同基金、养老基金，也包括参与

25、证券投资的保险公司、证券公司，还包括一些专门的投资公司C机构投资者是相对于个人投资者而言的D从广义的角度来看，参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构都可以称作机构投资者正确答案：ABC79. ABC从广义的角度来看，一切参与证券市场投资的法人机构都可以称作机构投资者，没有明确的资金限制。 当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。 （ ）正确答案： 截至2022年5月，我国共有21家基金管理公司获得了QDII业务资格。 （ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 资本损益主要取决于投资者的投资心态、投资经验及

26、投资技巧等。 （ ）正确答案： 首次公开发行公司网上直播推介活动的内容应以书面形式报备中国证监会和拟上市的交易所。（ ）正确答案：首次公开发行公司网上直播推介活动的内容应以电子方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。 多个证券组合可行域的特点是，其左边界必然是向左凸的曲线或直线。( )正确答案：答案为A。可行域满足一个共同的特点是左边界必然左凸或呈直线，即至少不会出现凹陷。 辅导工作的总体目标是( )。A促进辅导对象建立良好的公司治理机制B帮助辅导对象掌握炒股知识C形成独立运营和持续发展的能力D促进参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务正确答案：ACD61. ACD除了上述目标外，还应包括督

27、促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规、证券市场规范运作和信息披露的要求，树立进行证券市场的诚信意识等。证券从业试题9篇 第9篇 核准制是指发行人申请发行证券是要（ ）。 A公开披露与发行证券有关的信息 B符合公司法和证券法所规定的条件 C发行人将发行申请报请证券监管部门决定 D没有任何风险正确答案：ABC掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P348。 下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（ ）。 A股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损 B股票交易被实行退市风险警示

28、后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负 C股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告 D因最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上，股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司违法上正确答案：ABC熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P222。 如基金运作发生的费用( )基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计人基金损益。A.大于B.小于C.等于D.小于或等于正确答案：B 独立董事在任期届满前不得无故被免职。提前免职的，上市公司应将其作为特别披露事项

29、予以披露；被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开声明。（ ）正确答案： 我国的股权分置是指（ ）股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。AA股BB股C红筹股D法人股正确答案：A 证券公司授权分公司经营证券自营业务或者投资咨询业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。( )正确答案： 与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（ ）正确答案：与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。 证券营业部的自有资金不包括（ ）。A总部拨付的营运资金B从管理费用列支的专用基金C留存的专用基金D未分配利润正确答案：D 主承销商尽职调查时一般应关注（ ）。A发行的主体资格B公司与控股股东的关联交易和同业竞争情况C公司与控股股东在人员、财务、资产、机构、业务上分开的说明D有关发行和上市的授权和批准正确答案：ABCD