基金从业真题下载7卷.docx

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1、基金从业真题下载7卷基金从业真题下载7卷 第1卷 股权投资基金销售机构，应当为( )的机构。A.在中国证监会注册B.取得基金销售业务资格C.已成为中国证券投资基金业协会会员D.以上都是正确答案：D解析：股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。 ( )是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.内资股权投资基金C.外资股权投资基金D.外币股权投资基金正确答案：A解析：人民币股权投资基金，是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行

2、投资的股权投资基金。 债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为虚拟债券、实物债券、凭证式债券和记账式债券。( )A.正确B.错误C.放弃答案：B 一般不收取认购费的基金是()A.货币市场基金B.股票基金C.债券基金D.封闭式基金答案：A解析：一般不收取认购费的基金是货币市场基金。 封闭式基金的内容不包括( )。A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.可以在依法设立的证券交易所交易正确答案：C封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。与开放式基金相比，封闭式

3、基金一般有一个固定的存续期;而开放式基金一般是无特定存续期限的。基金的募集与认购 下列关于个人投资者的表述错误的是( )。A.投资需求主要由个人需求决定，和个人家庭状况没有关系B.个人投资者是基金投资群体的重要组成部分C.个人投资者的就业状况会对其投资需求产生影响D.个人投资者的家庭负担越重，投资者越偏向稳健投资策略A个人投资者的家庭状况也会影响其投资需求。家庭负担越重，则可投资的资源越少，投资者越偏向于稳健的投资策略。基金从业真题下载7卷 第2卷 私募基金风险揭示书中投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款应确认( )。.当事人权利义务.费用及税收.纠纷解决方式.基金运营策略A.、B.、C.

4、、D.、正确答案：B 下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是（）。A.遵从价格优先、时间优先原则B.申报价格最小变动单位为0.01元人民币C.采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式D.实行T1交收制度正确答案：B申报价格最小变动单位为0.001元人民币。 使得远期合约的当前价值为零的价格为( )，远期合约在交易中形成的实际价格为( )，二者的关系是( )。A.交割价格，远期价格，不一定相等B.远期价格，交割价格，相等C.交割价格，远期价格，相等D.远期价格，交割价格，不一定相等正确答案：D ()是基金职业道德的核心规范。A.诚实守信B.守法合规C.客户至上D.专业审慎正确答案：A诚实守信是基金职

5、业道德的核心规范。 私募股权投资基金的投资者出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权并承担相应受托责任的方式属于( )。A、公司型基金B、有限合伙人型基金C、FOFD、契约型基金正确答案：D解析：契约型基金即投资者出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权并承担相应受托责任。 中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2；1B.3；2C.5；3D.3；1正确答案：B中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职2年内，不得到

6、与原工作业务直接相关的机构任职。基金从业真题下载7卷 第3卷 ( )是对风险因子的暴露程度。A.在险价值B.风险收益C.风险价值D.风险敞口正确答案：D解析：风险敞口是对风险因子的暴露程度。 根据公司法董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的( )时;应当在两个月内召开临时股东大会。A、三分之二B、二分之一C、四分之一D、三分之一正确答案：A解析：根据公司法董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时;应当在两个月内召开临时股东大会。 股权投资基金流动性( )。A、强B、不确定C、适中D、差正确答案：D解析：股权投资基金的流动性差。 在中国，渤海产业投资基金采取( )基金形式

7、进行运作。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.无限责任制正确答案：C解析：信托制是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。基金由信托公司和基金管理机构形成决策委员会共同进行决策。在中国，渤海产业投资基金采取信托制基金形式进行运作。 基金托管人在合理情形下可以在没有基金管理人指令下办理基金名下的资金清算。A.正确B.错误正确答案：B解析基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算。没有基金管理人的划款指令不得办理基金名下的资金清算。 如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标

8、准，都将构成( )。A.公开发行B.非公开发行C.成功发行D.未成功发行正确答案：A如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成公开发行。基金从业真题下载7卷 第4卷 基金公司客户服务的媒介方式有( )。A.电话服务中心B.自动传真、电子信箱与手机短信C.“一对一”专人服务D.互联网的应用答案：ABCD 某投资者在2022年5月13日只进行了两笔交易：以3600点买入开仓2手IF1509合约，以3540点卖出平仓1手该合约，当日该合约收盘价为3550点，结算价为3560点，如果该投资者没有其他持仓且不考虑手续费，当日结算后其账户的亏损为( )

9、元。A.30000B.27000C.3000D.2700正确答案：A ()是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。A.明确目标客户市场B.市场细分C.客户寻找D.客户介绍正确答案：C 下列关于道德的差异性，说法错误的是()A.不同的社会有完全不同的道德B.社会经济基础和社会关系的不同决定了道德的差异性C.不同的社会条件下有着不同的社会价值观念D.社会道德规范包括基本道德规范和一系列特定道德规范正确答案：A解析：不同的社会有不同的道德。道德是由一定的社会经济基础决定的，是一定社会关系的反映。不同的社会条件下有着不同的社会价值观念和道

10、德标准，以及与其相适应的道德规范体系。这并不排除不同社会的道德之间存在某些共性的可能。 2022年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是()A.基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书B.基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案C.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处D.A基金公司刊登的

11、业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处正确答案：D解析：D项，A基金公司违反了宣传推介材料关于业绩刊登的规范。按照要求，A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据。 ()就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。A.资产配置教育B.投资决策教育C.权益保护教育D.投资风险教育答案：B解析：投资决策教育就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。 基金从业真题下载7卷 第5卷 跨境股权投资审批的一般流程

12、是，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向( )办理设立登记或变更登记。A、中国证监会B、中国商务部C、工商登记管理机关D、中国国家发改委正确答案：C解析：审批的一般流程是，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记。 合规与风险控制部的职责不包括()A.风险的日常管理B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告D.定期对本部门的合规风险进行评估答案：D解析：D项为各业务部门的职责。 ( )作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。A.政府B.中央银行C.金融机构D.居民答案：C解析：金融市场的参与者主要包括政府、中央银

13、行、金融机构、个人和企业居民。其中，金融机构的作用较为特殊。金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。 以基金为投资对象的基金类型有()。A.指数型基金B.QDII基金C.ETF联接基金D.保本基金正确答案：BC考16;见基金销售教材P69 （ ）合约是指交易双方在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。A.期权B.远期C.互换D.期货正确答案：B远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买人或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。远期合约是一种非标准化的合约，即远期合约一般不在交易所交易，而是在金融机构之间或金融机构与客户之间通

14、过谈判后签署的。 基金份额持有人大会日常机构应当由()选举产生。A、监事会B、股东大会C、董事会D、基金份额持有人大会答案：D解析：根据私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)第三十条，基金份额持有人大会日常机构应当由基金份额持有人大会选举产生。基金从业真题下载7卷 第6卷 影响期权价格的因素不包括( )A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格B.期权的有效期限C.无风险利率水平D.权利金的波动率答案：D考点：期权合约解析：期权价格的影响因素：合约标的资产的市场价格与期权的执行价格;期权的有效期限;无风险利率水平;标的资产价格的波动率以及合约标的资产的分红。 负责境外资产

15、托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于( )亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于( )亿美元或等值货币。A.10;1000B.10;100C.5;1000D.5;100正确答案：A 股票在二级市场上买卖的价格，指的是股票的( )。A、票面价值B、账面价值C、市场价格D、内在价值参考答案C解析：本题考查股票的价值与价格。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上买卖的价格。 加强指数化债券投资策略旨在通过一些积极的、高风险的投资策略提高指数化组合的总收益。（）此题为判断题(对，错)。正确答案：加强指数化债券投资策略旨在通过一些积极的但是低风险的投资策略提高指数化组合的总

16、收益。 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列( )文件。 I，申请报告 ，基金合同草案 ，律师事务所出具的法律意见书 ，招募说明书草案A.I、B.、C.I、D.I、正确答案：D 除开放式基金管理暂行办法另有规定外，基金管理人应当接受基金投资人有效赎回申请之日起( )个工作日内，支付赎回款项。A、7B、3C、5D、1答案：A基金从业真题下载7卷 第7卷 对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存( )。A.15年B.5年C.3年D.10年答案：A 我国基金的会计年度为公历每年的（ ）。A.1月1日至12月31日B.12月31日至次年12月30日

17、C.1月1日至6月30日D.6月30日至12月31日正确答案：A(JP79)我国基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日。 国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。( )正确答案：对 私募股权投资基金的组织结构不包括（ ）。A.有限合伙制B.责任制C.信托制D.公司制正确答案：B私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构。 2022年4月，鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢，为建立对创业投资基金的差异化监管安排，欧盟另行发布了( )。A、多德-弗兰克法案B、泛欧金融监管改革法案C、创业投资基金管理人指引D、另类基金管理人指引正确答案：C 2022年4月，鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢，为建立对创业投资基金的差异化监管安排，欧盟另行发布了创业投资基金管理人指引。 投资者对外商投资创业投资企业的出资中，外国投资者所占比例不得低于( )。A、5%B、10%C、25%D、15%正确答案：C解析：投资者对外商投资创业投资企业的出资中，外国投资者所占比例不得低于25%。