证券从业考试题免费下载8节.docx

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1、证券从业考试题免费下载8节证券从业考试题免费下载8节 第1节 道氏理论具有很强的操作性。 （ ）正确答案： 某些特殊行业在申请登记前，须经行业监管部门批准，如证券公司的设立须经中国证监会批准，即核准设立为例外；股份有限公司的公开募集设立，实行注册设立制度。（ ）正确答案： 修改后的公司章程可以不必再报原负责审批的主管机关批准。（ ）正确答案：章程修改事项如有应经主管机关审批的，须报原审批的主管机关批准。 根据我国证券交易所的相关规定，下面对于交易席位说法正确的有（ ）。A根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位B根据席位经营的证券种类的不同，可分为普通股席位和专用席位C只要取得交易所的

2、会员资格就自动获得交易席位D根据席位使用的业务种类的不同，可分为代理席位和自营席位E除交易所的批准外，会员的交易席位只能由会员单位自己使用正确答案：ABDE 上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布1次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的lO个交易日停止交易的事项。 ( )正确答案：149.B上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布3 次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于( )。A.2人B.3人C.4人D.5人正确答案：B

3、解析：基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。证券从业考试题免费下载8节 第2节 对客户进行分类管理的主要依据是客户的（ ） A资金规模 B交易活跃程度 C异常交易行为发生频率 D收到深交所警示次数正确答案：ABCD熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P107。 公司的销售毛利率是（ ）。A12.18%B11.19%C10.93%D11.87%正确答案：D 如果未来的再投资收益率高于购买债券时预期的到期收益率，投资者将面临再投资风险。 （ ）正确答案：债券的票面利率是指1年的利息占票面金额的

4、比例。 目前，我国内地已存在交易所交易的结构化金融衍生产品。（ ）A正确B错误正确答案：B目前，我国内地尚无交易所交易的结构化金融衍生产品。 首次公开发行股票时，辅导协议应当明确约定集中授课时间不少于（ ）小时。A12B20C24D36正确答案：B 根据技术分析的支撑线和压力线的理论，在上升趋势中，如果以后股价又向下突破了压力线，产生了一个很强烈的趋势有变的警告信号，这通常意味着一轮升势已经结束，下一步的走向是下跌。（ ）正确答案：略证券从业考试题免费下载8节 第3节 以下说法正确的有（ ）。A两种完全正相关证券组合的结合线为一条直线B两种完全负相关证券组合的结合线为一条折线C相关系数PAB的

5、值越小，弯曲程度越低D相关系数PAB的值越小，弯曲程度越高正确答案：ABD 第 68 题 保荐制度主要包括（）。A建立独立董事制度B明确保荐期限C确立保荐责任D建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度正确答案：BCD本题考查保荐制度包括的主要内容。 自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后，过出方证券账户无证券余额的，申请人还应申请办理证券账户注销手续。 （ ）正确答案：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P91。 通常情况下，股票的账面价值( )股票价格。A不等于B等于C大于D小于 来_源正确答案：A通常情况下，股票的账面价值

6、并不等于股票价格。原因有两点：一是会计价值通常反映的是历史成本或者按某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格；二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。 基金公司会员部属于中国证监会的下设机构。（ ）正确答案：基金公司会员部属于中国证券业协会的下设机构，成立于2022年。 如果证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。 （ ）正确答案：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P73。证券从业考试题免费下载8节 第4节 几何平均收益率已成为衡量基金收益率的标准方法。 ( )正确答案：149.B时间加权收益率反映了1元投资在不取出

7、的情况下（分红再投资）的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。 封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。（ ）正确答案：封闭式基金(close-end funds)是指基金的发起人在设立基金时，限定了基金单位的发行总额，筹足总额后，基金即宣告成立，并进行封闭，在一定时期内不再接受新的投资。基金单位的流通采取在证券交易所上市的办法，投资者日后买卖基金单位，都必须通过证券经纪商在二级市场上进行竞价交易。 一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。 （ ）正确答案： 经纪业务内部控制的要求有（ ）。 A重点防范挪用

8、客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等 B加强经纪业务整体规划 C加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 D制定个性化的经纪业务服务规程正确答案：ABC考点：掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P298。 夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。A夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险B特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险C夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致D夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致正确答案：ACD 进

9、行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。（ ）正确答案：证券从业考试题免费下载8节 第5节 按照证券法的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（ ）元。 A5000万 B1亿 C2亿 D3亿正确答案：C掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P267。 运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（ ）。A分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围B预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险以及各类资产之间的相关性C确定各情景发生的概率D以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险正确答案：A

10、BCD 一般而言，进行现金流量分析中的流动性分析时的主要判断指标有（ ）。A现金流动负债比率B现金长期负债比率C现金债务总额比率D现金到期债务比率正确答案：ACD 从利率角度分析，（ ）形成了利率下调的稳定预期。A温和的通货膨胀B严重的通货膨胀C恶性通货膨胀D通货紧缩正确答案：D 上市公司董事会或独立董事聘请的独立财务顾问，可以同时担任收购人的财务顾问。 （ ）正确答案：B熟悉上市公司收购中财务顾问的有关规定。见教材第十一章第二节，P435。 证券交易所的监管要求，会员（ ）编制库存证券报表。 A按日 B按月 C按季 D按旬正确答案：B证券从业考试题免费下载8节 第6节 上市公司发行可转换公司

11、债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。 ( )正确答案：152.B上市公司发行可转换公司债券，可以全部或部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。 期货合约其实就是远期合约。（ ）正确答案： 优先股的优先权主要表现在( )。A.认股权B.股息分派C.剩余资产分配D.公司经营表决权正确答案：BC答案为BC。按股东享有的权利不同，股票可以分为普通股和优先股。优先股的特点是：股息固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权。 某公司在未来时期内每年支付的股利为5元/股，必要收益率为10%，则该公司股票的理论价格为（ ）元。A10B50C100D无法计算

12、正确答案：B股票理论价格一股利/必要收益率。在本题中，股票理论价格=5/10%=50。所以B为正确答案。 债券提前赎回或到期兑付的，发行人须向登记结算公司申报终止其证券交易所市场登记服务业务 ( )正确答案：154.B债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。 自营席位与代理席位可以是同一个席位。 （ ）正确答案：自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位；代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。证券从业考试题免费下载8节 第7节 我国的股票发行实行（ ）A. 核准制 B. 注册制C. 标准制 D.

13、公开制正确答案：A 可转换公司债券发行人设置（ ）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。A赎回条款B回售条款C转股价格修正条款D以上都不对正确答案：ABC 开立证券账户应坚持( )原则A合法性与及时性B合法性与真实性C及时性与全面性D及时性与真实性正确答案：B29.B开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则，前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户；后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。 （ ）正确答案： 第 52 题 公司法规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持

14、有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A25%B15%C30%D10%正确答案：A公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。 关于我国股权分置改革说法正确的是（ ）。A公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出B股权分置改革后公司原非流通股股份在12个月内不得上市或转让C首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股D已经完成股权分置改革的公司，股份可以分为有限售条件股份和无限售条件股份正确答案：ABCD考生应当了解股权分置改革

15、的方案。证券从业考试题免费下载8节 第8节 证券组合理论不可能运用于大规模市场，只有在不同种类的资产问，如（ ）之间分配资金时，才能运用。 A股票 B债券 C银行存单 D期货正确答案：ABC考点：单个证券与证券组合的收益与风险。见教材第十一章第二节，P259。 主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配公开募股的比例、拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。 （ ）正确答案：A熟悉国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。见教材第十章第六节，P403。 基金的费用包括（ ）。A管理人报酬B销售服务费C交易费用D手续费返还正确答案：ABCD 一般情况下，开放式基金的单位价格与净资产值趋于一致，即净资产值增长，基金价格也随之提高。 （ ）正确答案： （ ）的出现标志着现代证券组合理论的开端。A证券投资组合原理B资本资产定价模型C单一指数模型D证券组合选择正确答案：D1952年，马柯威茨发表了证券组合选择，标志着现代投资组合理论开端。 证券成交速度快，说明其流动性很好。 （ ）正确答案：证券成交速度快，说明成交价好。