证券经纪人历年真题5篇.docx
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1、证券经纪人历年真题5篇证券经纪人历年真题5篇 第1篇 下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是( )。A上市的股份公司经营状况必须及时向社会公布B股份公司的所有事项必须及时向社会公布C上市的股份公司资产负债表必须依法及时向社会公布D股份公司的董事变动情况必须及时向社会公布正确答案:B答案 B解析 公开原则又称“信息公开原则”,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求,证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。在我国,强调公开原则有许多具体的内容,包括上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开,股
2、份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等。 境外上市外资股一般采取( )的形式。A记名股票B不记名股票C优先股D非流通股票正确答案:A答案 A解析 境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份,采取记名股票形式,以人民币标明面值,以外币认购。在境外上市时,也可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式。 证券公司作为期货公司的介绍经纪商,能够为客户提供( )。A协助开户B提供期货行情信息及交易设施C代理期货交易D协助风险控制正确答案:ABD 场外交易市场的功能包括( )。A场外交易市场可以代替证券交易所市场B场外交易市场是证券发行的主要场所C场外交易市场为政府债券、金
3、融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所,为这些证券提供了流动性的必要条件,为投资者提供了兑现及投资的机会D场外交易市场是证券交易所的必要补充正确答案:BCD 采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。A限价卖出证券B高于限价卖出证券C高于限价买入证券D限价买入证券正确答案:ABD答案 ABD解析 限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时,必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券,即必须以限价或低于限价买进证券,以限价或高于限价卖出证券。 基金申购份额为( )。A10651.05份B106510.49份C1
4、0972.97份D109729.73份正确答案:B 根据我国证券交易所交易席位有关管理规定,在证券交易席位的使用中,( )。A席位可以出租形式交由其他机构使用B席位可以退回C席位可以承包形式交由其他个人使用D席位可以转让正确答案:D答案 D解析 除交易所批准外,会员的席位只能由会员单位自己使用,严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。普通席位与专用席位均不得退回,但可以转让,转让席位必须按照证券交易所的有关规定,经证券交易所会员部审核批准,方能转让。 股票的市场价格受公司经营状况的影响,无面额股票的价值与公司净资产价值( )。A同方向变化B反方向变化C相等D无关正
5、确答案:A答案 A解析 无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。公司净资产和预期未来收益增加,每股价值上升;反之,公司净资产和预期未来收益减少,每股价值下降。 是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。A欧洲债券B美洲债券C外国债券D国际债券正确答案:C答案 C解析 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家,债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。证券经纪人历年真题5篇 第2篇 市场细分本质上是通过区分产品及客户需求来指导证券公司业务经营的一种手段。( )正确答案:答案 解析 市场细
6、分本质上是通过区分客户(投资者)群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段。 外国债券是欧洲债券中的一个品种。( )正确答案:答案 解析 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。欧洲债券和外国债券都属于国际债券,二者互不隶属。 上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。A证券代码及简称B实时最低5个买入申报价格和数量C当日最高成交价和当日最低成交价D当日累计成交数量和金额正确答案:ACD答案 ACD解析 连续竞价期间,上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行
7、情内容包括:证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为20万股、50万股和100万股,每股的收盘价分别为50元、20元和10元,银行存款为2000万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元,应付税金为500万元,已售出的基金单位为2000万。运用一般的会计原则,计算出单位净值为( )元。A1.3B1.5C2.0D1.8正确答案:C答案 C解析 根据基金资产净值的计算公式,基金单位资产净值=(基金总资产-基金总负
8、债)/已售出的基金单位总数,计算可得:基金份额净值=(2050+5020+10010+2000)-500-500/2000=2(元)。 目前,我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。A1%B1.5%C0.33%D2.5%正确答案:B答案 B解析 目前,我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费,债券型基金的管理费率一般低于1%,货币基金的管理费率为0.33%。 境内自然人申请开立证券账户时,必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表,并提交( )。A本人有效身份证明文件B经公证的委托代办书C代办人的有效身份证明文件D本人有效身份证明文件及复印件正确答案:D答案 D解析 境内
9、自然人申请开立证券账户时,必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表,并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 各国证券市场的两大支柱类交易工具是( )。A债券和股票B基金和股票C基金和债券D外汇和股票正确答案:A 2022年4月24日起,印花税由证券交易的买卖双方分别交付。( )正确答案:答案 解析 2022年4月24日起,印花税采取单边征收,即只对卖方征收,税率由3调整为1。 根据我国现行有关交易制度,( )可以进行回转交易。A权证BB股C金融债券D基金正确答案:ABC答案 ABC解析 根据我国现行有关交易
10、制度,债券和权证实行当日回转交易,B股实行次交易日起回转交易。证券经纪人历年真题5篇 第3篇 证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。( )正确答案: 证券公司的营销管理职能主要包括( )。A公共关系B信息管理C广告沟通与宣传D市场开发与营销战略制定正确答案:ABCD答案 ABCD解析 证券公司的营销管理职能主要包括市场调查分析、营销方案评估、营销网点与渠道选择、价格与佣金的制定、广告沟通与宣传、柜台服务、公共关系、客户咨询、信息管理、市场开发与营销战略制定、计划实施、结果评估等等。 中国人民银行开始发行中央银行票据的时间是( )。A2022年B2022年C2022年D2022年正确
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