证券从业历年真题6篇.docx

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1、证券从业历年真题6篇证券从业历年真题6篇 第1篇 证券业协会和证券交易所属于（ ）。A自律性组织B政府机构C证券监管机构D政府在证券业的分支机构正确答案：A 以下关于自营业务风险的监控说法错误的是（ ）。A自营股票规模不得超过净资本的100%B证券自营业务规模不得超过净资本的200%C持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%正确答案：D （ ）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。 A市场稳定性 B市场开放性 C市场有效性 D市场高效性正确答案：C 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取的方式是( )。A全部网上定

2、价发行B配售C网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行正确答案：B答案为B。我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。 技术指标乖离率的参数是( )。A.天数B.收盘价C.开盘价D.MA正确答案：A 准货币是指（ ）。AM2与M0的差额BM2与M1的差额CM1与M0的差额D以上都不正确正确答案：B 某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（ ）。A欧洲债券B美洲债券C外国债券D亚洲债券正确答案：C证券从业历年真题6篇 第2篇 股票基金的最大特点是（ ）。A投资风险小，回报率低B投资于短期金融工具C无法抗御通

3、货膨胀D注重长期投资正确答案：D （ ）是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。 A标准差 B贝塔值 C净值增长率 D费用率正确答案：D掌握股票基金的分析方法。见教材第二章第二节，P33。 以发起设立方式设立股份有限公司，应当有五人以上为发起人。 （ ）正确答案： （ ）属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。A1天企业债回购B2天企业债回购C3天企业债回购D7天企业债回购正确答案：ACD 在( )中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，未来的价格变化依赖予新的公开信息。A.弱势有效市场B.强势有效市场C.半强势有效市场D.半弱势有

4、效市场正确答案：C 早晨之星通常出现在（ ）。A上升趋势中B下降趋势中C横盘整理中D顶部正确答案：B 在上网申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格委托证券营业部申报。此题为判断题(对，错)。正确答案：证券从业历年真题6篇 第3篇 尽管分级基金的预期风险、收益较低的子份额具有低风险且预期收益相对稳定的特性。（ ）正确答案：了解分级基金的风险。见教材第二章第九节，P52。 上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。 ( )正确答案：129.A上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成

5、股利（或股份）的派发事项。 在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以( )申报A金额B份额C时间D数量正确答案：B22B基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币；赎回以份额申报，申报单位为1份基金份额。 在高通胀下GDP增长时，则（ ）。A上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善B如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境C人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高D国民收入和个人收入都将快速增加正确答案：B高通货膨胀是经济恶化的征兆，如果不采取调控措施，必将导致未来的滞胀，这时经济中的各种矛盾会突出地表现出来，企业经营会面临困境，居民收入也将降低。 根据净经营

6、收入理论，债务融资成本与总融资成本不变，所以，无论企业是否增加债务融资，权益融资的资本成本不变。（ ）正确答案：根据净经营收入理论，当企业增加债务融资时，权益融资的成本就会上升。原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报。 发行人应当将招股说明书全文置备于（ ），以备公众查阅。A发行人的住所B拟上市证券交易所C保荐人的住所D主承销商和其他承销机构的住所正确答案：ABCD 为了达到既控制人民币汇率的升势又不减少货币供应量的目的，政府可采取既抛售外汇，又回购国债的措施。( )正确答案：证券从业历年真题6篇 第4篇 特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现以

7、实际拥有的境内权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。 （ ）正确答案：根据关于外国投资者并购境内企业的规定的解释，特殊目的公司系指中国境内公司自然人为实现以其实际拥有境内公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。 基金托管人只负责资产保管和监督的职责，不具有资金清算的职责 ( )正确答案：147.B根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为集合竞价时间内的，最后一笔成交价。 （ ）正确答案：集合竞价是按成交量最大化原则为开盘价。 基金半年度报告的披露时间为每

8、个基金会计年度前6个月结束后( )日内。A15B30C60D90正确答案：C4C基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。 证券从业资格考试全科都过了可以拿什么证？下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考

9、试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注以下哪三个方面?（

10、）A公司的股权结构B公司本身的情况C影响投资者决策的因素D监管机构对基金营销的监管正确答案：BCD在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注公司本身的情况、影响投资者决策的因素和监管机构对基金营销的监管。 ETF上市交易之后，需在每Et开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示（ ）。 A基金资产净值 B基金份额净值 C基金份额参考净值 D基金份额累计净值正确答案：C掌握ETF的信息披露。见教材第九章第六节，P209。证券从业历年真题6篇 第5篇 对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报（ ）代表弃权。A0股B1股C2股D3股正确答案：D网络投票程序要掌握。

11、 股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）通过。A2/3以上B半数以上C3/4以上D全都正确答案：A 发行人应当遵循（ ），按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经 营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。A公平性原则B完整性原则C重要性原则D及时性原则正确答案：C 国有企业改组为股份有限公司，净资产折股比例不得低于75%。 （ ）正确答案： 网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操作的可能性较大( )正确答案：答案为A网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操作的可能性较大 买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算

12、有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照（ ）的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。A价格优先B时间优先C公平公正D货银对付正确答案：DD买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照货银对付的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。 封闭式基金的交易遵从（ ）的原则。A价格优先B利润优先C效益优先D时间优先正确答案：AD证券从业历年真题6篇 第6篇 根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括（ ）。A基金管理公司的董事长B基金管理公司的总经理C基金管理公司的副

13、总经理D基金管理公司的督察长正确答案：ABCD 道氏理论认为，工业平均指数和运输业平均指数必须在同一方向上运行才可以确认某一市场趋势的形成。 （ ）正确答案： 金融期货中最先产生的品种是（ ）。A利率期货B外汇期货C债券期货D单只股票期货正确答案：B 考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是（ ）。A公司经营状况与股票价格成正比B当一国或地区的经济运行势态良好，一般说来，大多数企业的经营状况也较良好，它们的股票价格会下降，反之股票价格会上升C若汇率变化趋势对本国经济发展影响较为有利，股价会下降；反之，股价会上升D在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会促使股价下跌；反之，在大多数投资者对股市前景过于悲时，会使股价上涨正确答案：A 以下为LOF所具有的特点的是（ ）。A本质上是封闭型基金B发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络C可以在证券交易所上市交易D投资者可以通过跨系统转托E投资者可以按净值申购、赎回基金份额正确答案：BCDE 结算参与人主要的担保方式是存放一定数量的证券交易备付金。（ ）正确答案： 目前，我国证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则包括（ ）。A银货对付原则B实物交收原则C净额清算原则D法人结算原则正确答案：AC