G206某某至某某段公路改（扩）建工程PPP项目实施方案（审定稿）.docx

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1、G206某某至某某段公路改（扩）建工程PPP项目实施方案（审定稿）G206 某某至某某段马路改（扩）建工程 PPP 项目 实施方案目 录 前 言 . I 一、工作背景 . I 二、工作目的 . II 三、编制原则 . II 四、编制依据 . II 五、实施方案前附表 . IV 1项目概况 .1 1.1基本状况 .1 1.1.1公共产品和服务内容 .1 1.1.2项目运作的目标和意义 .5 1.1.3采纳 PPP 模式的必要性和可行性 .6 1.2经济技术指标 .8 1.2.1一般指标概述 .8 1.2.2主要产出说明 . 10 1.3项目公司股权状况 . 14 2风险安排基本框架 . 15 2

2、.1风险安排原则 . 15 2.2项目风险识别 . 15 2.3项目风险安排 . 193项目运作方式 .20 3.1项目现状 . 20 3.2项目后续工作需求 . 20 3.2.1征地拆迁工作 . 20 3.2.2建设工作 . 21 3.2.3融资工作 . 21 3.2.4运营维护 . 22 3.3项目运作方式确定 . 22 3.3.1运作方式的一般类型 . 22 3.3.2适用于本项目的运作方式 . 23 3.4运作方式相关事项 . 23 4交易结构 . 24 4.1投融资结构 . 24 4.1.1项目资本金与项目债务资金比例 . 24 4.1.2项目资本金内部结构 . 25 4.1.3项目

3、债务资金内部结构 . 26 4.2项目资产的形成和转移 . 27 4.3回报机制 . 27 4.3.1回报资金来源和保障 . 27 4.3.2回报资金的形成方式 . 28 4.3.3回报资金的计算方法和参数 . 294.3.4绩效考核的内容和方法 .32 4.3.5回报资金的支付方式 . 38 4.4相关配套支配 . 39 5合同体系 . 40 5.1合同版本的选取 . 40 5.2项目合同中对主要风险点的处理 . 40 5.2.1政府方分担的风险 . 40 5.2.2社会资本方分担的风险 . 42 5.2.3双方共担的风险 . 44 5.3项目合同的主要内容设置 . 46 5.3.1项目边界

4、条件 . 46 5.3.2项目合同的章节编排 . 47 6监管架构 . 48 6.1授权关系 . 48 6.2监管方式 . 48 6.2.1履约管理 . 48 6.2.2行政监管 . 48 6.2.3公众监督 . 48 7选购方式选择 . 49 7.1社会资本方选购 . 49 7.1.1国家一般选购规定 . 497.1.2本地区的选购规定 .50 7.1.3本项目选购方式 . 51 7.1.4联合体投标的规定 . 51 7.2分包商选购 . 52 8下步工作安排 . 54G206 小关至桐城段马路改（扩）建工程 PPP 项目 实施方案 浙江建经投资咨询有限公司Zhejiang Jianjing

5、 Inv es tm ent amp; Cons ultation Co., LtdI 前 言 一、工作背景G206 某某至某某段马路改（扩）建工程位于某某市中、北部地区，总体呈南北走向，路途全长 35.71 公里。依据本项目在路网中的功能、作用及交通量预料结果，本项目起点至吕亭街道段（ K1132+889 K1153+790 ）位 于一般马路段，采纳双向四车道一级马路标准（路基宽度24.5m ）；吕亭街 道至项目终点段（ K1153+790 K1168+582 ）位于某某城市规划区，采纳一 级马路标准，规划道路横断面（路基宽度40m ）。2015 年 7 月 24 日，安徽省交通运输厅、安徽

6、省财政厅以皖交财201582 号文联合印发了关于推行政府与社会资本合作（PPP）模式建设一般国省干线马路的实施方案的通知。通知提出为仔细实行党的十八届三中全会精神，主动拓宽一般国省干线马路建设融资渠道，进一步降低市（县）政府一般国省干线马路建设融资成本，保障一般国省干线马路持续健康发展，安徽省确定推行政府与社会资本合作（PPP）模式建设一般国省干线马路。依据安徽省交通运输厅 安徽省财政厅关于公布一般国省干线马路第一批PPP模式建设项目的通知（皖交财 2015115号），本项目成为安徽省一般国省干线马路第一批 PPP 模式建设项目。某某市交通运输局作为本项目的行业主管部门，详细负责 PPP 模式

7、的 推行实施。受某某市交通运输局托付，我公司担当实施方案、物有所值评价报告、财政承受实力论证等报告以及资格预审文件、项目选购文件的编制工G206 小关至桐城段马路改（扩）建工程 PPP 项目 实施方案 浙江建经投资咨询有限公司Zhejiang Jianjing Inv es tm ent amp; Cons ultation Co., LtdII作，供应本项目按 PPP 模式实施所需的各项询问服务。二、工作目的依据询问合同要求，以及财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）的规定，开展本次 G206 某某至某某段马路改（扩）建工程 PPP 项目实施方案

8、的编制工作。实施方案主要对风险安排基本框架、项目运作方式、交易结构、合同体系、监管架构、选购方式选择以及下步工作安排等事项做了探讨和支配，是开展物有所值评价和财政承受实力论证工作、编制相关报告的重要依据。经评审的实施方案，是项目选购、项目执行等后续阶段各项工作的指引。三、编制原则实施方案应提出必要的、明确的计算参数，供物有所值评价和财政承受实力论证运用；实施方案还应通过必要的比较和论证，提出适用性和可操作性均较强的方案，供本项目按 PPP 模式实施采纳。四、编制依据本实施方案编制的主要依据有：（ 1 ）关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）； （ 2 ）

9、关于印发 lt; 政府和社会资本合作项目政府选购管理方法 gt; 的通知G206 小关至桐城段马路改（扩）建工程 PPP 项目 实施方案 浙江建经投资咨询有限公司Zhejiang Jianjing Inv es tm ent amp; Cons ultation Co., LtdIII（财库2014215 号）；（ 3 ）政府选购货物和服务招标投标管理方法（财政部2004年第18 号令）；（ 4 ）政府选购非招标选购方式管理方法 （财政部2013年第74号令）； （ 5 ）关于开展政府和社会资本合作的指导看法 （发改投资 20142724 号）；（ 6 ）交通运输部关于印发全面深化交通运输改革

10、试点方案的通知 （交政研发 201526号）； （ 7 ）马路工程竣（交）工验收方法（交通部2004年第3号令）； （ 8 ）关于印发马路工程竣（交）工验收方法实施细则的通知（交马路发 201065号）；（9）安徽国省干线马路采纳政府与社会资本合作（PPP）模式操作流程；（ 10 ）安徽省交通运输厅安徽省财政厅印发关于推行政府与社会资本合作（PPP）模式建设一般国省干线马路的实施方案的通知（皖交财 201582号）； （ 11 ）安徽省交通运输厅安徽省财政厅关于公布一般国省干线马路第一批PPP模式建设项目的通知（皖交财 2015115号）；（ 12 ）安徽省交通运输厅关于交通基础设施建设PPP

11、项目严格招投标程序的通知（皖交财函 2015389号）；（ 13 ）关于十三五一般国省干线马路车购税补助资金项目支配有G206 小关至桐城段马路改（扩）建工程 PPP 项目 实施方案 浙江建经投资咨询有限公司Zhejiang Jianjing Inv es tm ent amp; Cons ultation Co., LtdIV关事项的通知（皖交规划函 201631号）； （ 14 ）安徽省交通运输厅安徽省财政厅中国农业发展银行安徽省分行关于信贷支持农村马路及一般国省干线马路建设工作的看法（皖交财 2015112号）； （ 15 ）安徽省交通运输厅安徽省财政厅国家开发银行安徽分行关于开发性金融

12、支持全省交通运输基础设施建设的实施看法（皖交财 2015136 号）；（ 16 ）安庆市人民政府关于推广运用政府和社会资本合作模式的实施看法（试行）（宜政秘 201520号）；（ 17 ）马路技术状况评定标准（ JTGH20-2007 ）； （ 18 ）马路桥涵养护规范（ JTGH11-2004 ）； （ 19 ） G206某某至某某段马路改（扩）建工程可行性探讨报告（安徽宏泰交通工程设计探讨院有限公司， 2014年11月）；（ 20 ） G206某某至某某段马路改（扩）建工程两阶段初步设计（安徽宏泰交通工程设计探讨院有限公司， 2015年6月）；（ 21 ） G206某某至某某段马路改（扩）

13、建工程两阶段施工图设计（安徽宏泰交通工程设计探讨院有限公司，2015 年 12 月）。五、实施方案前附表V G206 小关至桐城段马路改（扩）建工程 PPP 项目 实施方案 浙江建经投资咨询有限公司Zhejiang Jianjing Inv es tm ent amp; Cons ultation Co., Ltd实施方案前附表 序号 名称 内容 1 公共产品和服务内容 G206 某某至某某段马路改（扩）建工程 PPP 项目（以下简称G206 项目）路途全长 35.71 公里（含长链 16.886 米）。起点至吕亭街道段（K1131+889K1153+790）位于一般马路段，采纳双向四车道一级

14、马路标准，设计速度 80km/h，路基宽度 24.5m，沥青混凝土路 面；吕亭街道至项目终点段（K1153+790K1168582）位于某某城市规划区，采纳一级马路标准，规划道路横断面，设计速度 60km/h，路基宽度 40m，沥青混凝土路面；吕亭街道马路断面渐变至市政断面段（K1153+690K1153+790）段路基宽度由 24.5m 渐变至 40m。本项目实施所能供应的公共产品和服务内容为：合作期内 G206 项目 的投资、建设和建成后的运营维护。 2 产出说明 建设产出 项目建设应满意设计要求，以及马路工程技术标准、规范、规程及国家有关部门的相关规定要求。交工验收阶段，工程质量评定等级

15、应达到合格及以上；竣工验收阶段，建设项目综合评定等级应达到 合格及以上。 运营产出 项目建成后，由项目公司接着开展运营维护工作。养护作业应满意马路养护工作技术标准、规范、规程及国家有关部门的相关规定要求。马路技术状况指数（MQI）应大于等于 90，相应的评价等级达 到优。 3 风险安排框架政府方分担风险 （1）政府干预；（2）征用/公有化；（3）政府信用；（4）政府官员腐败；（5）法律及监管体系不完善；（6）法律变更；（7）政府决策失误/过程冗长；（8）土地获得风险；（9）项目审批延误；（10）配套基 础设施风险；（11）招标竞争不充分。社会资本 方分担风险 （1）融资风险；（2）工程/运营变更；（3）完工风险；（4）供应风 险；（5）技术风险；（6）运营成本超支；（7）残值风险；（8）社会资本方实力不足；（9）组织协调风险；（10）社会资本方变动。 共担风险 （1）第三方延误/违约；（2）政治/公众反对；（3）利率风险；（4）通货膨胀；（5）合同文件冲突/不完备；（6）气候/地质条件；（7）收费变更；（8）费用支付风险；（9）不行抗.