证劵从业( 新 )考试试题及答案5章.docx
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1、证劵从业( 新 )考试试题及答案5章证劵从业( 新 )考试试题及答案5章 第1章证券公司受期货公司委托在从事、B业务时应当提供的服务包括()。协助办理开户手续提供期货行情信息、交易设施代理期货交易中国证监会规定的其他服务A.、B.、C.、D.、答案:D解析:证券公司受期货公司委托从事IB业务,应当提供下列服务:(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。另外,证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。#下列说法中,错误的是( )。A.企业债券持有人对企业的经营
2、状况不承担责任B.企业债券可以继承和转让,但是不得抵押C.中央企业发行企业债券,由中国人民银行会同原国家计划委员会审批D.地方企业发行企业债券,由中国人民银行省.自治区.直辖市.计划单列市分行会同同级计划主管部门审批答案:B解析:企业债券发行的一般规定,企业债券可以抵押、转让和继承。经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力( )。守住不发生非系统性金融风险的底线,宏观和微观管控结合健全多层次资本市场体系,补齐各类金融市场的短板深化金融监管体制改革管控好金融的高杠杆率和流动性风险A.B.C.D.答案:C解析:经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力,可从如下几个方面进行:守住不发
3、生系统性金融风险的底线,管控好宏观层面的金融的高杠杆率和流动性风险、微观层面的金融机构信用风险以及跨市场、跨业态、跨区域的影子银行和违法犯罪风险,因此表述不正确;健全多层次资本市场体系,补齐各类金融市场的短板;深化金融监管体制改革,加强监管协同,补齐监管空白。按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是( )A.董事会会议应当制作会议记录,并可以录音B.董事会会议记录应当依法保存C.出席会议的董事应当在会议记录上签字,而记录人没有签字硬性要求D.证券公司应当设立董事会秘书,负责股东(大)会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的
4、管理答案:C解析:出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签字。证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )元。A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿答案:D解析:证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元。下列说法正确的是( )。发布证券研究报告实行集中统一管理证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员资格,利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控证券公司、证券投资咨询机构应当加
5、强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年A.B.C.D.答案:D解析:本题考查发布证券研究报告的内部控制要求。从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1B.3C.5D.10答案:A解析:从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。证券投资基金
6、按照基金的组织形式可划分为( )和( )。A.封闭式基金、开放式基金B.契约型基金、公司型基金C.股权投资基金、风险投资基金D.主动型基金、被动型基金答案:B解析:证券投资基金按照基金的组织形式可划分为契约型基金、公司型基金。证劵从业( 新 )考试试题及答案5章 第2章按照不同法律关系之间的因果关系,可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法,正确的是()。程序法律关系是第一性法律关系实体法律关系是第二性法律关系主合同所对应的债权、债务法律关系是第一性法律关系担保合同所对应的担保法律关系是第二性法律关系A.B.C.D.答案:B解析:考点:本题考查法律关系的分类。按照不同法律关系
7、之间的因果关系,可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系,第二性法律关系是由第一性法律关系派生出来的、具有从属地位的法律关系。比如,实体法律关系与程序法律关系之间,实体法律关系是第一性法律关系,程序法律关系是第二性法律关系;在债权、债务及担保的法律关系中,主合同所对应的债权、债务法律关系是第一性法律关系,担保合同所对应的担保法律关系是第二性法律关系。#按投资目标划分,证券投资基金可以分为( )。、衍生证券投资基金;、成长型基金;、收入型基金;、平衡型基金。A.、B.、C.、D.、答案:D解析:按投资目标划分,证券投
8、资基金可以分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。国债的竞争性招标方式包括( )。A.单一价格和修正的多重价格招标方式B.单一利率和修正的多重利率招标方式C.单一利率和修正的多重价格招标方式D.单一价格和修正的多重利率招标方式答案:A解析:见财政部关于印发2022年记账式国债招标发行规则。现行国债的招标方式包括单一价格和修正的多重价格招标方式,标的是价格或利率。公司债券的发债利率没有明确的限制,由发行人和保荐人通过市场询价确定;企业债券的定价存在利率限制,要求发债利率不高于同期银行存款利率的( )。A.30%B.40%C.50%D.60%答案:B解析:要求发债利率不高于同期银行存款利率的40%
9、。金融市场是要素市场的一种,是以( )为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。A.金融资产B.金融负债C.股票D.债券答案:A解析:金融市场是要素市场的一种,是以金融资产为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。我国证券投资基金法规定,()应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。提前终止基金合同基金扩募或者延长基金合同期限更换基金管理人提高基金管理人、基金托管人的报酬标准A、B、C、D、答案:D解析:根据我国证券投资基金法第四十七条,基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成,行使下列职权:决定基金扩募或者延长基金合同期限;决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;决定更换基金管理人、基金
10、托管人;决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;基金合同约定的其他职权。期货交易管理条例第六十六条规定,下列行为属于期货公司应予责令改正,给予警告的是()。A.违反规定收取保证金,或者挪用保证金的B.交易软件.结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的D.伪造.涂改或者不按照规定保存期货交易.结算.交割资料的答案:B解析:选项B属于期货交易管理条例第六十六条规定,期货交易所应责令改正,给予警告的行为。选项ACD属于期货交易管理条例第六十五条规定。债券代表债券投资者的权利,这种权利是( )。
11、A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利答案:B解析:债券代表债券投资者的权利,但这种权利不是直接支配财产权,也不是资产所有权的变现,而是一种债权。证劵从业( 新 )考试试题及答案5章 第3章直接融资与间接融资的区别主要在于( )。A.融资信誉差异性的不同B.融资者自主性的不同C.资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系D.是否具有可逆性答案:C解析:直接融资与间接融资的区别:主要在于资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系。直接融资的特点包括直接性、分散性、融资的信誉有较大的差异性、部分融资方式具有不可逆性、融资者有相对较强的自主性。间接融资的特点包括资金获得的间接
12、性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性(即可返还性)、融资的主动权主要掌握在金融机构手中。根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法,政策性银行发行金融债券,应按年向()报送金融债券发行申请,经其核准后方可发行。A.证监会B.银监会C.银保监会D.中国人民银行答案:D解析:根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法,政策性银行发行金融债券,应按年向中国人民银行报送金融债券发行申请,经中国人民银行核准后方可发行。2022年,我国债券市场运行特点包括( )。债券市场产品创新丰富债券市场基础设施与制度建设稳步推进受中美贸易战影响,债券市场开发减缓信用风险事件有所减少A.B.C
13、.D.答案:B解析:2022年,我国债券市场运行特点包括:第一,债券市场产品创新丰富;第二,债券市场基础设施与制度建设稳步推进;第三,债券市场扩大开放;第四,信用风险事件有所减少。非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。A.50B.100C.150D.200答案:D解析:本题考查非公开募集基金。非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超200人。我国证券市场的监管目标是()。保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应防止人为操纵、欺
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