证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7节.docx

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1、证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7节证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7节 第1节下列（ ）时间点，上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。A.13：20B.11：30C.9：10D.14：50答案：C解析：上海证券交易所接受会员竞价交易申报时间段为：9:159:25、9：3011：30、13:0015：00。债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，债券按付息方式分类，可以分为（ ）A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券答案：B解析：债券种类很多，依据不同的标准有不同分类。按发行主

2、体，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券；按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券；按债券形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券；按期限长短，债券可以分为短期债券、中期债券和长期债券。记账式国债的承销程序主要有( )阶段。招标发行场内挂牌分销分销银行间债券市场分销A: . . B: . . C: . . . D: . . . .答案：B解析：场内挂牌分销和银行间债券市场分销都属于分销阶段。信用风险会受到发行人的（）等因素的影响。经营能力盈利水平事业稳定程度规模大小A、B、C、D、答案：B解析：信用风险又称违约风险，是指交易对手未能履行约定契约中的义务而造成经济损

3、失的风险，即受信人不能履行还本付息的责任而使授信人的预期收益与实际收益发生偏离的可能性，它主要受证券发行人的经营能力、盈利水平、事业稳定程度及规模大小等因素影响。基金管理费率通常与基金规模成（ ）与风险成（ ）。A.正比；正比B.正比；反比C.反比；反比D.反比；正比答案：D解析：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比。上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示

4、函、责令定期报告等监管措施。A.90B.80C.60D.50答案：D解析：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。利润实现数未达到盈利预测50的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2022年末中国证监

5、会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况答案：C解析：本题考查经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息。随着资本市场不断发展以及投资者适当性制度的完善，2022年末中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益筹，新增了投资者风险偏好及可承受损失，还要求了解投资者诚信记录、实际控制投资者的自

6、然人和交易的实际受益人以及投资者准入要求等相关信息。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。行为的合规性；服务的效率性；客户投诉情况；服务的适当性。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。下列选项中，属于基金交易费的是（ ）。证管费印花税开户费经手费A.B.C.D.答案：C解析：基金交易费指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣

7、金、过户费、经手费、证管费。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7节 第2节关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（ ）。标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围标的证券进人终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效A.B.C.D.答案：B解析：标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限可以顺延。标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施

8、风险警示当日将其调整出标的证券范围。证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权A.B.C.D.答案：D解析：清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告；债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告

9、之日起45日内，向清算人申报债权。选项D正确。对于公司治理情况的分析主要包括（ ）。公司董事会的构成及运作高级管理人员的经验和水平公司财务状况管理团队的稳定性A.B.C.D.答案：C解析：考查公司治理情况的分析；主要包括公司股东、管理层、员工及其他外部利益相关者之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作，高级管理人员的经验和水平以及管理团队的稳定性等。发行人在披露信息( )的情况下可向中国证监会申请豁免披露。将严重损害公司利益涉及国家机密涉及商业秘密导致违反国家有关保密法规A: . . B: . . C: . . . D: . . . 答案：D解析：若发行人有充分依据证明公开发行证券

10、的公司信息披露内容与格式准则第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露。在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，（ ），处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。A.给予警告；十万元以上二百万元以下B.撤销证券从业资格；三十万元以上二百万元以下C.责令改正；二十万元以上二百万元以下D.给予警告；二十万元以上三百万元以下答案：C解析：在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。金融

11、租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。A.5%B.8%C.10%D.20%答案：B解析：金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于8%。企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于10%。公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有（）。.公司合并.公司分立.公司解散.公司新设A.、B.、C.、D.、答案：B解析：中华人民共和国公司法第一百七十九条规定，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司

12、登记机关办理变更登记。以下关于券商柜台市场说法正确的是（ ）。证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品投资者可以自己独立开立产品账户证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施A.B.C.D.答案：D解析：证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品，除法律法规另有规定外，证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品，错误；投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户，表述错误；证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施。可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是（ ）。A.欧式期

13、权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权答案：B解析：金融期权相关知识。欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7节 第3节基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作是（ ）。A.申购B.认购C.购买D.赎回答案：B解析：基金认购和申购的概念区分。按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（ ）。A.该证券公司的经营方针和经营

14、范围发生了重大变化B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助D.该证券公司分配股利或者增资的计划答案：C解析：该证券公司接受了一项30万元的政府补助，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并且属于已经公开的信息，所以选项C不属于内幕信息。区域性股票市场实行的制度是（ ）。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度答案：D解析：区域性股票市场实行合格投资者制度。下列属于委托指令的具体形式的有（ ）。柜台委托网上委托电话委托热键委托A.B.C.D.答案：D解析：客户向证券公司下达委托指令的方式由双方约定，其中客户委托指令的下达方式包括柜台委

15、托、自助委托以及证券公司认可的其他合法委托方式，自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等。关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（）。工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作工作底稿的保留范围应当以证券发行上市保荐业务工作底稿指引的规定为依据保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础A.、B.、C.、D.、答案：A解析：项，无论证券发行上市保荐业务工作底稿指引是否有明确规定，

16、凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）A.2%B.3%C.5%D.10%答案：C解析：按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形以及中国证监会另有认定的除外。持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内

17、幕信息罪的犯罪主体。A.1%B.5%C.10%D.15%答案：B解析：持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。证券公司应当落实（ ）应急管理职责。信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致应当将

18、经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级A.B.C.D.答案：B解析：证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级属于信息技术安全中的数据治理。证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.60答案：B解析：证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7节 第4节根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包

19、括（ ）。.受处罚处分机构或个人名称.受处罚处分机构责任人.处罚处分时间.处罚处分类别A：.B：.C：.D：.答案：A解析：处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、作出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（ ）。市场利率下调，基金收益下降市场利率上调，基金收益下降市场利率上调，基金收益上升市场利率下调，基金收益上升A.、B.、C.、D.、答案：B解析：债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调，其收益会上升；反之，若市场利率上调，其收益将下降。故、项正确。根据中华人民共和国合伙企业法

20、规定，吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人，下列说法正确的是（ ）。A.任某在执业活动中因重大过失造成的合伙企业债务，全体合伙人承担无限连带责任B.杜某在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，由全体合伙人承担无限连带责任C.吴某在执业活动中因故意造成合伙企业债务，吴某应承担有限责任D.于某造成的重大过失由合伙企业承担责任后，无须对合伙企业的损失承担赔偿责任答案：B解析：一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任。故选项A说法错误。合伙人在执业活动中非因故意或

21、者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任。故选项B说法正确。选项C，吴某在执业活动中因故意造成合伙企业债务，吴某应承担无限责任。选项D，于某造成的重大过失由合伙企业承担责任后，应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任。证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（ ）方式予以记载、保存。A.书面B.电子C.书面和录音D.书面和电子答案：D解析：证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。以下

22、（ ）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动答案：C解析：指令驱动又称订单驱动市场，证券交易价格由买方订单和卖方的订单共同驱动。按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（ ）。A.封闭式基金和开放式基金B.公募基金和私募基金C.主动型基金和被动型基金D.债券基金和股票基金答案：C解析：考查不同划分标准下证券投资基金的分类。按基金的投资理念划分，可分为主动型基金和被动型基金。证券公司的主要业务包括（ ）。证券承销业务；证券自营业务；证券资产管理业务；证券投资咨询业务。?A：B：C：D：答案：D解析：证券公司的主要业务包括证

23、券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务，融资融券业务，证券公司中间介绍业务，私募投资基金业务和另类投资业务等。在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（ ）。A.连续竞价B.集合竞价C.规定竞价D.一次性竞价答案：B解析：集合竞价的概念。在债券的票面价值中，要规定（ ）。票面价值的币种债券的票面利率债券的票面金额债券的市场利率A.、B.、C.、D.、答案：B解析：在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，即以何种货币作为债券价值的计量标准。确定币种主要考虑债券的发行对象。币种确定后，则

24、要规定债券的票面金额。票面金额大小不同，可以适应不同的投资对象，同时也会产生不同的发行成本。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7节 第5节若法定存款准备金为 r，原始存款为 D0，则简单货币乘数 m 为(?)A. D0/rB. 1/D0C. r/D0D. 1/r答案：D解析：若法定准备金率为r，原始存款为D0，所有商业银行存款增加额之和为D1，则： D1=D0+D0(1-r)+D0(1-r)2+D0(1-r)n=D01r D0和D1之间存在乘数关系，即为货币乘数。若以m代表货币乘数，则简单货币乘数公式为1/r金融债券可以采用的发行方式有（ ）。在全国银行间债券市场公开发行定向发行一次足额发行

25、限额内分期发行A.B.C.D.答案：D解析：在发行方式上，金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行；可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中( )等原则。资产配置比例控制项目集中度控制自营总规模的控制单个项目规模控制 A、. B、.C、.D、.答案：C解析：在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构答案

26、：D解析：根据我国中华人民共和国证券法第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）属于询价交易方式的范畴。公开报价小额报价双边报价对话报价A.B.C.D.答案：C解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，前两者属于询价交易方式的范畴，后两者可通过点击确认、单向撮合的方式成交。根据基金投资标的的不同，把基金分为（ ）。混合型基金货币市场基金成长型基金平衡型基金A.B.C.D.答案：A解析：按基金的投资标的划分，可分为股票基金、债券基金、混合型基

27、金、货币市场基金等。金融机构应当履行以下管理人职责（ ）。依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜；办理产品登记备案或者注册手续。对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资。按照产品合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益；进行产品会计核算并编制产品财务会计报告；依法计算并披露产品净值或者投资收益情况，确定申购、赎回价格；办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项；保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以管理人名义，代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；在兑付受托资金及收益时，金融机构应当保证受托资金及收益返回委托人的原账户、同名账户或者合

28、同约定的受益人账户。A.B.C.D.答案：D解析：金融机构应当履行以下管理人职责：依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜；办理产品登记备案或者注册手续；对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资；按照产品合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益；进行产品会计核算并编制产品财务会计报告；依法计算并披露产品净值或者投资收益情况，确定申购、赎回价格；办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项；保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以管理人名义，代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；在兑付受托资金及收益时，金融机构应当保证受托资金及收益返回委托人

29、的原账户、同名账户或者合同约定的受益人账户；金融监督管理部门规定的其他职责。股票市场行为的表现形式包括（ ）市场价格成交量价和量的变化完成变化所经历的时间A.B.C.D.答案：D解析：股票的市场行为可以有多种表现形式，其中股票的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间是市场行为最基本的表现形式。证券投资基金的特征不包括()。A.集合投资B.分散风险C.专业理财D.分散投资答案：D解析：证券投资基金作为一种现代化的投资工具，主要具有以下三个特征：(1)集合投资。(2)分散风险。(3)专业理财。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7节 第6节根据证券业从业人员资格管理办法，从业人

30、员拒绝协会调查或者检查，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（ ），或者吊销其执业证书的处罚。A.3个月至12个月B.1个月至3个月C.5个月至12个月D.3个月至5个月答案：A解析：证券业从业人员资格管理办法规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。.规模失控、决策失误.变相自营、账外自营.操纵市场、内幕交易

31、.信用交易A:、B:、C:、D:、答案：B解析：证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系说法正确的是（ ）。A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投资回报责任C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要答案：D解析：担保承诺类业务包括担保类、承诺类等按照约定承担偿还责任的业务，代理投融资服务类业务指商业银行根据客户委托，为客户提供投融资服务但不承担代偿责任、不承诺投资回

32、报的表外业务，前者要承担偿还责任，因此风险更高，C说法正好相反。公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（ ）。A.季度报告B.上一年年度报告C.财务会计报告D.中期报告答案：D解析：公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。A.股票B.债券C.基金D.信托答案：D解析：信托在国外已有3800年的历史，因为它一头连着货币市场，一头

33、连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品。利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标答案：A解析：先行性指标。先行性指标例如利率水平、货币供给、消费者预期、主要生产资料价格、企业投资规模等。（ ）年，中国证监会制定了上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，推动了我国可交换公司债券的发展。A.2022B.2022C.2022D.2022答案：C解析：2022年，中国证监会制定了上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，推动了我国可交换公司债券的发展。按照证券业从业人员执业行

34、为准则的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.B.C.D.答案：D解析：申请从事一般证券业务应当具备的条件，选项是证券从业人员应当遵守的要求。证券公司从事证券自营业务的，应当按照证券公司证券自营业务指引，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立

35、完备的自营（）。.业务管理制度.投资决策机制.操作流程.风险监控体系A:、B:、C:、D:、答案：C解析：证券公司应当按照证券公司证券自营业务指引的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7节 第7节下列中属于债券基本性质的是（ ）。债券属于有价证券债券是一种虚拟资本债券是债权的表现发行人必须在约定的时间付息还本A.B.C.D.答案：A解析：债券具有以下基本性质：（1）债券属于有价证券。（2）债券是一种虚拟资本。（3）债券是债权的表现。中国金融期

36、货交易所成立于（ ）。A.1992年12月28日B.1993年3月10日C.2022年9月8日D.2022年4月16日答案：C解析：2022年9月8日，中国金融期货交易所成立在证券交易市场发展早期，（ ）是场外交易市场的主要形式。I柜台市场代办股份转让市场证券交易所店头市场A. I、B.、C. I、D.、答案：A解析：在证券交易市场发展的早期，柜台市场（又称“店头市场”）是一种重要的形式，许多有价证券的买卖是在银行或证券公司等金融机构的柜台上进行的。按照证券法的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（ ）。A.发行人.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信

37、息，或者披露的信息有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.发行人.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告.发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告.发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款答案：D解析：收购人未按照规定履行上

38、市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。将基金划分为公募基金和私募基金，是按照（ ）划分的。A.基金的投资理念B.基金的投资标的C.基金运作方式D.基金的募集方式答案：D解析：按基金的募集方式划分，可分为公募基金和私募基金以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁答案：D解析：进行证券经济业务营销业

39、务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书，参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。在资产证券化各方参与者中，被称为“原始权益人”的是（ ）。?A：发起人B：承销人C：证券化产品投资者D：资金和资产存管机构答案：A解析：发起人也被称为“原始权益人”，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构或大型工商企业。证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（ ）进行投资。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金答案：A解析：另类子公司只能以自有资金进行投资。（2022年）中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是（ ）。、运行独立；、监察独立；、代码独立；、板块独立。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：中小企业板块总体设计的“四个独立”指的是运行独立；监察独立；代码独立；指数独立。故、项为正确答案。