2018证券从业资格证.docx

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1、2018证券从业资格证证券考试网权威发布2018年9月证劵从业资格法律法规练习题(2)，更多2018年9月证劵从业资格法律法规练习题(2)相关信息请访问证券从业资格考试网。大范文网为大家整理2018年9月证券从业资格法律法规练习题(2)供大家参考，希望对考生有帮助！一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。1单选题 证券发行和交易的原则不包括()。A.公开B.公允C.公正D.互利参考答案：D参考解析： 证券发行和交易的原则包括公开、公允和公正。2单选题 按运作方式不同，证券投资基金可分为()。A.债券基金、股票基金与货币市场基金B.封闭式

2、基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金参考答案：B参考解析： 按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。3单选题 下列不属于财务顾问出具财务看法承诺内容的是()。A.已对托付人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业看法已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业看法C.已根据规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业看法与托付人披露的文件内容不存在实质性差异D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并根据中国证监会提出的反馈看法作出回复参考答案：D参考解析： A、B、C三项属于财务顾问出具

3、财务看法的承诺内容;D项属于财务顾问应当协作中国证监会工作的内容。4单选题 下列选项中，不属于惩罚处分信息信息的是()。A.惩罚处分时间B.惩罚处分缘由C.惩罚处分内容D.惩罚处分文号参考答案：C参考解析：惩罚处分信息包括受惩罚处分机构或个人名称、受惩罚处分机构责任人、惩罚处分时间、效力期限、惩罚处分缘由、做出惩罚处分确定的机构、惩罚处分类别、文号等。5单选题 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A.合规负责人B.合规部C.证券平安监管负责人D.监事会参考答案：A参考解析： 证券公司监督管理条例其次十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法

4、合规性进行审查、监督或者检查。6单选题 证券投资者爱护基金公司的职责不包括()。A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参加证券公司风险处置工作D.组织、参加被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作参考答案：B参考解析： 证券投资者爱护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参加证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，根据国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参加被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产

5、，维护基金权益。(6)发觉证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场平安的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立订正机制。(7)国务院批准的其他职责。7单选题 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人托付的，应当责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下参考答案：A参考解析： 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人托付的，应当责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并

6、处10万元以上30万元以下的罚款;情节严峻的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。8单选题 下列不属于基金管理人义务的是()。A.负责基金投资与证券的清算交割B.刚好、足额向基金持有人支付基金收益C.保存基金的会计账册，记录15年以上D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值参考答案：A参考解析： 基金管理人的义务主要有： (1)根据基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)刚好、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册，记录15年以上。(4)编制基金财务报告，刚好公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其

7、他职责。9单选题 A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是()。A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记参考答案：B参考解析：参见公司法第七条规定。10单选题 对集合资产管理业务实行集中统一管理，应当建立严格的()。A.业务集中制度B.业务统一制度C.业务隔离制度D.业务分散制度参考答案：C参考解析： 除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者托付资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。11单选题 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购

8、或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面确定。A.30个工作日B.2个月C.6个月D.12个月参考答案：C参考解析： 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月内做出批准或者不予批准的书面确定。12单选题 从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10 日内向协会报告，由协会变更给以执业注册登记。A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构参考答案：D参考解析： 参考证券业从业人员资格管理方法第十四条规定。13单

9、选题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止托付协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.5B.10C.15D.20参考答案：A参考解析： 证券公司与期货公司签订、变更或者终止托付协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。14单选题 取得证券业从业资格的人员，假如属于()状况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用B.存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前受过稍微的刑事惩罚参考答案：D参考解析： 取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统

10、一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事惩罚。(3)不存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品德端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。15单选题 犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严峻的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得()罚金。A.2;1倍以上3倍以下B.5;1倍以上5倍以下C.3;2倍以上4倍以下D.5;3倍以上10倍以下参考答案：B参考解析： 依据中华人民共和国刑法第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券

11、、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严峻的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特殊严峻的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。16单选题 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A.25%B.30%C.35%D.40%参考答案：B参考解析： 依据中华人民共和国公司法第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的.应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表

12、决权的2/3以上通过。17单选题 中国证监会及其派出机构可以依据()原则，要求财务顾问供应已根据规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。A.审慎监管B.忠实勤勉C.诚恳信用D.同等自愿参考答案：A参考解析： 中国证监会及其派出机构可以依据审慎监管原则，要求财务顾问供应已根据规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部限制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。18单选题 中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。A.必需多于2人B.不得少于2人C.必需多于3人D.不得少于3人参考答案：D

13、参考解析： 中华人民共和国公司法规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司.可以设1至2名监事，不设监事会。19单选题 基金份额持有人的权利不包括()。A.参加安排清算后的剩余财产B.共享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料参考答案：C参考解析： 基金份额持有人享有下列权利：(1)共享基金财产收益。(2)参加安排清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)根据规定要求召开基金份额持有*会。(5)对基金份额持有*会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资

14、料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。20单选题 下列关于财务顾问与托付人之间的权利和义务的说法中，错误的是()。A.财务顾问应当与托付人签订托付协议，明确双方的权利和义务B.接受托付的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和详细工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.托付人应当协作财务顾问进行尽职调查，供应相应的文件资料参考答案：B参考解析： 接受托付的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以支配1名项目协办人参加。B项说法错误。21单选题 下列关

15、于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是()。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意参考答案：D参考解析： 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的.视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当

16、购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主见行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，根据转让时各自的出资比例行使优先购买权，公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。22单选题 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会做出决议。A.1/3B.2/3C.30%D.50%参考答案：C参考解析： 依据公司法第一百二十一条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。23单选题 基金管理人的权利不

17、包括()。A.运作和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获得基金管理人酬劳参考答案：B参考解析： 根据我国有关规定，基金管理人享有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获得基金管理人酬劳。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。24单选题 证券投资顾问应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户供应证券投资顾问服务。A.诚恳守信B.自愿性C.合法性D.公允性参考答案：A参考解析： 证券投资顾问应当遵循诚恳守信原则，勤勉、审慎地为客户供应证券投资顾问服务。25单选题 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金

18、之比不得超过()。A.1：5B.5：1C.1：10D.10：1参考答案：D参考解析： 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。26单选题 会员对本单位从业人员做出的惩罚处分应计人()。A.惩罚处分信息B.基本信息C.诚信信息备注栏D.其他信息参考答案：C参考解析： 依据中国证券业协会诚信管理方法第十条规定，会员对本单位从业人员做出的惩罚处分不作为惩罚处分信息，但应计入诚信信息备注栏。27单选题 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高()。A.专业胜任实力B.

19、职业操守实力C.道德水平D.风险限制实力参考答案：A参考解析： 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任实力。28单选题 中华人民共和国证券法对证券发行的规定不包括()。A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的运用B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料参考答案：C参考解析： 中华人民共和国证券法关于证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括：(1)报送申请核准发行

20、证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是中华人民共和国证券法对证券公司的规定。29单选题 自营买卖损失打算金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成()高流淌性资产，不得用作其他用途。A.非股票类B.股票类C.债券类D.基金类参考答案：A参考解析： 自营买卖损失打算金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流淌性资产，不得用作其他用途。30单选题 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构

21、所聘用的，或者其他缘由与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A.7B.10C.15D.20参考答案：B参考解析： 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他缘由与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。31单选题 诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()年。A.2B.3C.5D.10参考答案：C参考解析： 依据中国证券业协会诚信管理方法其次十三条规定，诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。32单选题 证券公司从事客户资产管理

22、业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经验的人员不少于()人。A.3B.5C.10D.15参考答案：B参考解析： 证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经验的人员不少于5人。33单选题 证券经纪人与证券公司之间是一种()关系。A.托付B.聘用C.雇佣D.托付代理参考答案：D参考解析： 证券公司与证券经纪人之间的法律关系是托付代理关系，证券经纪人应依据证券公司的授权开展范围内客户

23、招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法担当相应的法律责任，超出授权范围的行为.证券经纪人应当依法担当相应的法律责任。34单选题 上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A.10%B.20%C.30%D.40%参考答案：A参考解析： 上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。35单选题 ()是指在证券经纪业务中，托付人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到托付人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。A.业务对象的广泛性B.客户指令的*性C.证券经纪商的

24、中介性D.客户资料的保密性参考答案：D参考解析： 客户资料的保密性是指在证券经纪业务中，托付人的资料关系到其投资决策时的实施和投资盈利的实现，关系到托付人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。36单选题 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是()。A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件参考答案：C参考解析： 证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委

25、员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。37单选题 证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年参考答案：A参考解析： 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在肯定的期限内补交差额。38单选题 下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是()。A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获得的内幕信

26、息以外的其他未公开的信息.违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、示意他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严峻的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉参考答案：D参考解析： 涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。39单选题 下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是()。A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等状况B.不得供应虚假、误导性信息C.不得实行不正值竞争手段开展业务D.根据风险分散的原则指导投资者参加证券交易活动参

27、考答案：D参考解析： 证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等状况，不得供应虚假、误导性信息.不得实行不正值竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受实力的投资者参加证券交易活动。40单选题 在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A.镇级B.县级C.市级D.省级参考答案：B参考解析： 在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。41单选题 融资买入、融券卖出的申报数量应当为()股或其整数倍。A.10B

28、.100C.500D.1000参考答案：B参考解析： 融资买入、融券卖出法人申报数量应当为100股或其整数倍。42单选题 证监会规定，客户的交易结算资金统一交由()存管。A.第三方存管机构B.证券公司C.中心银行D.证监会参考答案：A参考解析：证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，并以每个客户名义单独立户管理.商业银行负责存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金平安为目的的资金存管模式。43单选题 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理安排资产交由()进行托管。A.资产托管机构B.资产管理机构C.证券托管

29、机构D.证券管理机构参考答案：A参考解析： 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理安排资产交由资产托管机构进行托管。44单选题 为了防范从业人员干脆或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的()制度。A.信息披露B.风险限制C.管理D.信息查询参考答案：C参考解析： 证券公司监督管理条例第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员干脆或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。45单选题 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于()人。A.5B.10C.15D.20参考答案：A参考解析： 证券公司从事财务

30、顾问业务，财务主办人不少于5人。46单选题 下列关于证券公司、证券投资询问机构及其执业人员向社会公众开展证券投资询问业务活动的说法中，错误的是()。A.应当完整、客观、精确地运用有关信息、资料向投资人或者客户供应投资分析、预料和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户供应投资分析、预料或建议D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资询问文章、报告或者看法时，不得标注所在证券、期货投资询问机构的名称和个人真实姓名参考答案：D参考解析： 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上

31、发表投资询问文章、报告或者看法时，必需注明所在证券、期货投资询问机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。47单选题 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有()关系，应当认定其为干脆负责的主管人员或者其他干脆责任人员。A.紧密B.干脆因果C.隶属D.间接因果参考答案：B参考解析： 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员.确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有干脆因果关系，包括实际担当或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责.组织、参加、实施了公司信息披露违法行为或者干脆导致信息披露违法的，应当视情形认定其为干脆负责的主管人员或者其他干脆责任人

32、员。48单选题 证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。A.公司特地负债结算托管的部门B.债券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司参考答案：A参考解析： 证券自营业务的清算应当由公司特地负则结算托管的部门指定专人完成。49单选题 会员对本单位从业人员做出的惩罚处分信息，会员应自惩罚处分确定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15参考答案：C参考解析： 会员对本单位从业人员做出的惩罚处分信息，会员应自惩罚处分确定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应

33、记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的缘由。50单选题 ()是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。A.转融券业务B.转融资业务C.转融通业务D.转融金业务参考答案：A参考解析： 转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要 求，不选、错选均不得分。51多选题 以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为()。A.共益权B.自益权C.单独股东权D.少数股东权参考答案：C,D参考解析： 以股东权行使的目的是为股东个人利益

34、还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。52多选题 申请人通过系统向证券公司、证券投资询问机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有()。A.执业注册申请表B.身份证复印件C.学历证书复印件D.具有1年以上证券业务或证券服务业务经验的工作证明参考答案：A,B,C参考解析： 申请人通过系统向证券公司、证券投资询问机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料：执业注册申请表;身份证复印件;学历证书复印件;具有2年以上证券业务或证券服务业务经验的工作证明;未受过刑事惩罚的证明;证券业协会规定的其他材料。

35、53多选题 根据证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。A.从事内幕交易B.买卖法律明文禁止买卖的证券C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或酬劳等D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺参考答案：A,B,C,D参考解析： 根据证券业从业人员执业行为准则的规定，A、B、C、D四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量.误导和干扰市场;编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。54多选题 在美国安稳

36、事务后，针对分析师参加投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参加投行项目行为，其主要措施包括()。A.禁止投行人员审查或者批准发布探讨报告B.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写探讨报告、影响或限制分析师的考核和薪酬C.分析师可以参加投行项目投标等招揽活动D.非探讨部门人员与探讨人员的沟通必需通过合规部门参考答案：A,B,D参考解析： 分析师不能参加投行项目投标等招揽活动，C项说法错误。55多选题 一般而言，商品是否能进行期货交易取决于()。A.价格是否波动频繁B.商品的拥有者和需求者是否渴求避险爱护C.商品能否耐贮藏并运输D.商品的等级、规格、质

37、量等是否比较简单划分参考答案：A,B,C,D参考解析： 一般而言.商品是否能进行期货交易.取决于四个条件：一是商品是否具有价格风险.即价格是否波动频繁;二是商品的拥有者和需求者是否渴求避险爱护;三是商品能否耐贮藏并运输;四是商品的等级、觇格、质量等是否比较简单划分。56多选题 依据中国证券业协会诚信管理方法的规定，处分惩罚信息包括()。A.受惩罚处分机构或个人名称B.受惩罚处分机构责任人C.惩罚处分时间D.惩罚处分类比参考答案：A,B,C,D参考解析： 参见中国证券业协会诚信管理方法第十条规定。57多选题 中华人民共和国公司法规定，当出现()情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。A.董事人数

38、不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时B.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时C.持有公司股份10%以上的股东恳求时D.董事会认为必要时参考答案：A,B,C,D参考解析： 中华人民共和国公司法第一百条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;单独或者合计持有公司10%以上股份的股东恳求时;董事会认为必要时;监事会提议召开时;公司章程规定的其他情形。58多选题 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有()。A.在不同基金资产之间、基金资

39、产和其他受托资产之间进行利益输送B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录参考答案：A,B,C参考解析：基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。59多选题 对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交

40、易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列惩罚措施正确的是()。A.取消从业资格B.处以3万元以上5万元以下的罚款C.属于国家工作人员的，还应当依法赐予行政处分D.构成犯罪的，依法追究刑事责任参考答案：C,D参考解析： 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法赐予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。60多选题 下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有()。A.被实行特殊

41、处理和被暂停上市的A股B.基金C.债券D.央行票据参考答案：A,B,C参考解析： 上海证券交易所融资融券可冲抵保证金证券的有：(1)A股：上证180指数成分股、非上证180指数成分股、被实行特殊处理和被暂停上市的A股;(2)基金：交易所交易型开放式指数基金、其他上市基金;(3)债券：国债、其他上市债券;(4)权证。61多选题 股东有权查阅、复制的内容是()。A.公司章程B.股东会会谈记录C.董事会会议决议D.财会会计报表参考答案：A,B,C,D参考解析： 参考中华人民共和国公司法第三十三条内容。62多选题 证券、期货投资询问业务的界定包括()。A.通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，供应证券

42、、期货投资询问服务B.接受投资人或者客户托付，供应证券、期货投资询问服务C.在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体供应证券、期货投资询问服务D.中国证券业协会认定的其他形式参考答案：A,B,C参考解析： 证券、期货投资询问业务的界定包括：(1)接受投资人或者客户托付，供应证券、期货投资询问服务。(2)举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体供应证券、期货投资询问服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，供应证券、期货投资询问服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。63多选题 下列属于证券市场法律制度的有()。A.证券发行制度B.上市公司收购制度C.证券交易制度D.证券机构监管制度参考答案：A,B,C,D参考解析： 证券市场的法律制度包括证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。64多选题 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的()。A.托付代理关系B.代理期间C.执业地域范围D.代理权限参考答案：A,B,C,D参考解析： 证券