2018证券从业资格考试时间表 2018年9月证券从业资格《法律法规》考前12天冲刺题(2).docx

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1、2018证券从业资格考试时间表 2018年9月证券从业资格法律法规考前12天冲刺题(2)证券考试网权威发布2018年9月证券从业资格法律法规考前12天冲刺题(2)，更多2018年9月证券从业资格法律法规考前12天冲刺题(2)相关信息请访问证券从业资格考试网。大范文网整理2018年9月证券从业资格法律法规考前12天冲刺题(2)供大家参考，希望对考生有帮助！第 1 题下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是( )。 A.中国证监会依法受理、审查申请文件 B.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面确定 &#

2、61623;C.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面确定 D.对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面确定 参考答案：D 依据证券发行上市保荐业务管理方法第14条的规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面确定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面确定。第 2 题下列说法不正确的是( )。 A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行 

3、B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产供应担保 C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产供应融资 D.任何单位不得帮助证券公司以其证券经纪客户的资产供应融资 参考答案：A 依据证券公司监督管理条例第59条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的托付资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、托付资产申请查封、冻结或者强制执行。第 3 题证券公司融资融券的金额不得超过( )。 =

4、623;A.其净资本的2倍 B.其净资本的4倍C.日交易量的10倍 D.客户保证金总额的5倍 参考答案：B 依据证券公司融资融券业务管理方法第20条的规定.证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。第 4 题在企业债券募集方法中编造重大虚假内容的单位，可对其干脆负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是( )。A.3年B.6年C.10年D.20年参考答案：A依据刑法第160条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严峻或者有其他严峻情节的，

5、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判惩罚金，并对其干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。第 5 题下列选项中，不正确的是( )。A.投资者可以实行要约收购的方式收购上市公司B.证券公司从事融资融券业务，应当根据规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构参考答案：D依据证券投资基金法第35条的规定，基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互

6、出资或者持有股份。故选项D错误。第 6 题下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是( )。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所供应会计资料B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D.公司持有的本公司股份不得安排利润参考答案：A依据公司法第1 70条的规定.公司应当向聘用的会计师事务所供应真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料.不得拒绝、隐匿、谎报。第 7 题证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，并处以( )的罚款。A.3万元以上30万元以下B.5万

7、元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上20万元以下参考答案：C依据证券法第220条的规定。证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务。不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严峻的，撤销相关业务许可。对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，并处以3万元以卜10万元以下的罚款;情节严峻的，撤销任职资格或者证券从业资格。第 8 题A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是( )。A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记参考答案：B依据公司法

8、第7条的规定，依法没立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、居处、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。第 9 题依法负有信息披露义务的企业向社会公众供应虚假的财务会计报告，对其干脆负责的主管人员可惩罚的罚金数额是( )。A.1万元B.10万元C.25万元D.40万元参考答案：B依据刑法第161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众供应虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不根据规定

9、披露，严峻损害股东或者其他人利益，或者有其他严峻情节的.对其干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。第 10 题对变相汲取公众存款，扰乱金融秩序的，可实行的刑事惩罚措施是( )。A.处以 10 年有期徒刑 年有期徒刑 年有期徒刑B.单处 1万元罚金 万元罚金 万元罚金C.数额巨大或者有其他严峻情节的，处 以无期徒刑并20 万元罚金 万元罚金D.数额巨大或者有其他严峻情节的，并处 5万元以上 50 万元以下罚金参考答案： D依据刑法第176条的规定，非法汲取公众存款或者变相汲取公众存款，扰乱金融秩序的，处3年以下有期徒刑或者拘役。

10、并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严峻情节的，处3年以上10年以下有期徒刑.并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判惩罚金，并对其干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员，依照前款的规定惩罚。第 11 题下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是( )。A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经

11、其他股东过半数同意参考答案：B依据公司法第73条的规定，依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东大会表决。第 12 题下列关于证券承销业务的说法.不正确的是( )。A.证券承销业务实行代销或者包销方式B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司参考答案：D依据证券法第29条的规定，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正值竞争

12、手段招揽证券承销业务。第 13 题下列关于董事长的产生方法的说法中，正确的是( )。A.由董事会过半数选举产生B.由股东大会表决权2/3以上通过确定C.由公司章程规定D.由监事会主席确定参考答案：C依据公司法第44条的规定，董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生方法由公司章程规定。第 14 题下列选项中，不正确的是( )。A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司担当责任B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业学问和技能，并依据有关规定取得协会认可的证券从业资格D.诚信信

13、息以纸质文件形式保存参考答案：D诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。故选项D错误。第 15 题在证券经纪业务中，证券经纪商具有( )。A.*性B.不行替代性C.可选择性D.中介性参考答案：D证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不担当交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按肯定的要求和规则快速、精确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此证券经纪业务具有中介性的特点。第 16 题下列关于协议收购的说法，不正确的是( )。A.收购人不得进行股份转

14、让B.达成协议后，收购人必需在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告C.协议双方可以临时托付证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式参考答案：A依据证券法第94条的规定，实行协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必需在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。第 17 题关于证券投资顾问业务，下列说法不

15、正确的是( )。A.根据约定向客户供应涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.根据约定协助客户作出投资决策C.干脆或间接获得经济利益的经营活动D.在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告参考答案：D证券投资顾问业务暂行规定所称证券投资顾问业务.是证券投资询问业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资询问机构接受客户托付，根据约定，向客户供应涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，协助客户作出投资决策，并干脆或间接获得经济利益的经营活动。第 18 题上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议。A.1/3B.2/3C.30%D.50%参考答案：C依据公司法第121

16、条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议.并经出席会议的股东所持表决权的2/5以上通过。第 19 题股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额( )以上。A.20%B.40%C.50%D.60%参考答案：C依据公司法第216条的规定，控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。第 20 题下列选项中，说法正确的是( )。A.董事会可以对

17、公司分立事项作出决议B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额参考答案：C公司法第37条的规定，股东会对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议。故选项A不正确。依据证券法第52条的规定，申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：上市报告书;申请股票上市的股东大会决议;公司章程;公司营业执照;依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告;法律看法书和上市保荐书;最近1次的招股说明书;证券交易所上市规则规定的其他文件。故选项B不正确。

18、依据公司法第43条的规定，股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者削减注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必需经代表2/3以上表决权的股东通过。故选项C正确。依据公司法第26条的规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。法律、行政法规以及国务院确定对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。故选项D不正确。第 21 题下列选项中，说法正确的是( )。A.证券交易的收费标准、收费方法等应当保密B.证券公司违反规定，为客户买卖证券供应融资融券的，应当撤销相关业务

19、许可C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户供应投资建议时.可以预料证券价格的涨跌参考答案：C依据证券法第46条的规定，证券交易的收费必需合理，并公开收费项目、收费标准和收费方法。故选项A不正确。依据证券法第205条的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券供应融资融券的，没收违法所得。暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。故选项B不正确。依据期货交易管理条例第10条的规定.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。故选项C正

20、确。依据证券公司监督管理条例第34条的规定，证券公司向客户供应投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的推断。故选项D不正确。第 22 题下列选项中，说法不正确的是( )。A.变更招股说明书所列资金用途，必需经股东大会作出决议B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚恳守信.勤勉尽责.维护行业声誉C.证券经纪人只能接受一家证券公司的托付，并应当特地代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D.证券业从业人员应保守国家隐私、所在机构的商业隐私、客户的商业隐私及个人隐私，直到离开所在机构后参考答案：D依据证券法第15条的规定，公司对公开发行股票所募集资金，必需根

21、据招股说明书所列资金用途运用。变更招股说明书所列资金用途，必需经股东大会作出决议。擅自变更用途而未作订正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。故选项A正确。依据证券业从业人员执业行为准则第2条的规定，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚恳守信，勤勉尽责，维护行业声誉。故选项B正确。依据证券经纪人管理暂行规定第4条的规定，证券经纪人只能接受一家证券公司的托付，并应当特地代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。故选项C正确。依据证券业从业人员执业行为准则第5条的规定，从业人员应保守国家隐私、所在机构的商业隐私、客户的商业隐私及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构

22、后.仍应根据有关规定或合同约定担当上述保密义务。故选项D错误。第 23 题向客户供应证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资询问执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。A.证券分析师B.证券询问师C.理财师D.证券投资顾问参考答案：D依据证券投资顾问业务暂行规定第7条的规定，向客户供应证券投资顾问服务的人员。应当具有证券投资询问执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。第 24 题建立集合资产管理安排的投资主办人员须具有( )年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经验。A.1B.2C.3D.5参考答案：C依据关于证券公司开展集合资产管理

23、业务有关问题的通知的相关规定，证券公司应建立集合资产管理安排投资主办人员制度，即应当指定特地人员详细负责每一个集合资产管理安排的投资管理事宜。投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经验，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。第 25 题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )的罚款。A.10万元以上60万元以下B.30万元以上60万元以下C.20万元以上60万元以下D.40万元以上60万元以下参考答案：B依据证券公司监督管理条例第82条的规定，证券公司在证券自

24、营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易.且无充分证据证明已依法实现有效隔离的.依照证券法第220条的规定惩罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严峻的。撤销相关业务许可。对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严峻的，撤销任职资格或者证券从业资格。第 26 题负责融资融券业务的详细管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的( )。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构参考答案：C证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的详细管理和运作，制订融资融券合同的标准文本

25、，确定对详细客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。第 27 题财务顾问接受上市公司并购重组当事人托付的，应当指定( )名财务顾问主办人负责，同时，可以支配一名项目协办人参加。A.1B.2C.3D.5参考答案：B依据上市公司并购重组财务顾问业务管理方法第20条的规定，财务顾问应当与托付人签订托付协议，明确双方的权利和义务.就托付人协作财务顾问履行其职责的义务、应供应的材料和责任划分、双方的保密责任等事项做出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人托付的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受托付的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责.同时，可以支配一名项目协办人参加

26、。第 28 题签订上市协议的公司应公告的事项不包括( )。A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告B.持有公司股份最多的前10名股东的名单C.公司的实际限制人D.高级管理人员持有本公司股票和债券的状况参考答案：A依据证券法第53条的规定，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后。签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。依据证券法第54条的规定，签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：股票获准在证券交易所交易的日期;持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;公司的实际限制人;董事、监事、高级管理人员的

27、姓名及其持有本公司股票和债券的状况。第 29 题下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是( )。A.学问产权B.土地运用权C.货币D.特许经营权参考答案：D依据公司法第27条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、学问产权、土地运用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是.法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。第 30 题下列不属于申请证券、期货投资询问从业资格的机构应当提交的文件的是( )。A.公司章程B.由注册会计师供应的验资报告C.经注册会计师审计的财务会计报表D.中国证监会统一印制的申请表参考答案：C依据证券、期货投资询问管理暂行方法第9条的规定，申请证券、期

28、货投资询问从业资格的机构。应当提交下列文件：中国证监会统一印制的申请表;公司章程;企业法人营业执照;机构高级管理人员和从事证券、期货投资询问业务人员名单及其学历、工作经验和从业资格证书;开展投资询问业务的方式和内部管理规章制度;业务场所运用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师供应的验资报告;中国证监会要求供应的其他文件。第 31 题客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向( )提出申请。A.中国证监会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.证券公司营业部参考答案：D客户要在证券公司开展融资融券业务.应由客户本人向证券公司营业部提出申请。第 32 题下列各项符合设立有限责

29、任公司的股东人数要求的是( )。A.25人B.51人C.76人D.100人参考答案：A依据公司法第24条的规定。有限责任公司由50个以下股东出资设立。第 33 题下列选项中，说法正确的是( )。A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B.发行人申请公开发行可转换债券，依法实行承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担当保荐人C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权D.公司连续5年不向股东安排利润，投反对票的异议股东可以恳求公司根据合理的价格收购其股权参考答案：B依据证券法第16条的规定，公开发行公司债券筹集的资金.必需用于核准

30、的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故选项A不正确。依据证券法第11条的规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法实行承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担当保荐人。故选项B正确。依据公司法第72条的规定，人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先。购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。故选项C不正确。依据公司法第74条的规定，有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以恳求公司根据合理的价格收购其股权：

31、公司连续5年不向股东安排利润，而公司该5年连续盈利，并且符合本法规定的安排利润条件的;公司合并、分立、转让主要财产的;公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。故选项D不正确。第 34 题证券公司从事证券资产管理业务时，运用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下参考答案：A依据证券公司监督管理条例第80条的规定，证券公司从事证券资产管理业务时。运用客户资产进行不必要的证券交易的.依照证券法第210条的规定惩罚。即责令改正

32、.处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的。依法担当赔偿责任。第 35 题证券公司必需将其( )、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。A.证券经纪业务B.证券融资业务C.证券投资询问业务D.证券监督管理业务参考答案：A依据证券法第136条的规定，证券公司必需将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。第 36 题下列选项中，说法正确的是( )。A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行C.证券公司必需托付独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况

33、和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试D.证券、期货投资询问人员可同时在多个证券、期货投资询问机构执业参考答案：B证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分别。故选项A错误。依据证券公司风险处置条例第5条的规定，处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。故选项8正确。依据证券公司内部限制指引第53条的规定，证券公司应建立独立的实时监控系统，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试，确保自营业务各项风险指标符合

34、监管指标的要求并限制在证券公司承受范围内。故选项C错误。依据证券、期货投资询问管理暂行方法第18条的规定，证券、期货投资询问人员不得同时在2个或者2个以上的证券、期货投资询问机构执业。故选项D错误。考试题库：中华考试网证券从业资格基本法律法规考试题库|手机题库 一键运用无基础*：2018年证券从业资格考试开班啦!招生方案 一整套服务 无基础 和压力 加入VIP协议班体验特性化服务一键进入!加入中华考试网校证券从业资格考试QQ群695634736， 我们为您刚好送达2018年证券从业资格报名培训等信息。第 37 题下列不属于内幕信息的是( )。A.公司的董事的行为可能依法担当重大损害赔偿责任B.

35、公司增资的安排C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%D.上市公司收购的有关方案参考答案：C依据证券法第75条的规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：本法第67条第2款所列重大事务;公司安排股利或者增资的安排;公司股权结构的重大改变;公司债务担保的重大变更;公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法担当重大损害赔偿责任;上市公司收购的有关方案;国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。第 38 题上市公司

36、应当马上向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事务不包括( )。A.公司生产经营的外部条件发生的重大改变B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约状况C.公司的监事发生变动D.公司减资、合并、分立的确定参考答案：C依据证券法第67条的规定，发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事务，投资者尚未得知时，上市公司应当马上将有关该重大事务的状况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事务的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列状况为前款所称重大事务：公司的经营方针和经营范围的重大改变;公司的重大投资行为和重大的购置财产的确定;公司订立重要合同，可能

37、对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约状况;公司发生重大亏损或者重大损失;公司生产经营的外部条件发生的重大改变;公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;持有公司5%以上股份的股东或者实际限制人，其持有股份或者限制公司的状况发生较大改变;公司减资、合并、分立、解散及申请破产的确定;涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查.公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关实行强制措施;国务院证券监督管理机构规定的其他事项。第 39 题发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其干脆负责的主管

38、人员和其他干脆责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重实行的措施不包括( )。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关参考答案：D依据证券发行与承销管理方法第37条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本方法规定的，中国证监会可以视情节轻重实行责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者实行市场禁入措施，并记入诚信档案;依法应予行政惩罚的，依照有关规定进行惩罚;涉嫌犯罪的。依法移送司法机关，追究其刑事责任。第 40 题集合资产管理安排起先投资运作

39、后。证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户供应一次集合资产管理安排的管理报告和托管报告。A.1B.3C.6D.9参考答案：B集合资产管理安排起先投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户供应一次集合资产管理安排的管理报告和托管报告.并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。第 41 题在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的( )个月内不得转让。A.1B.3C.6D.12参考答案：D依据证券法第98条的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。第 42 题下列选项中，说法正确的是( )。

40、A.客户只能通过书面托付，向期货公司下达交易指令B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告参考答案：B依据期货交易管理条例第27条的规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐

41、瞒重要事项或者运用其他不正值手段诱骗客户发出交易指令。故选项A错误。依据证券业从业人员资格管理方法第14条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他缘由与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。故选项C错误。依据证券业从业人员资格管理方法第16条的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。故选项D错误。第 43 题证券公司终止与证券经纪人的托付关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自托付关系终止之日起( )个工

42、作日内向协会注销该人员的执业注册登记。A.3B.5C.10D.15参考答案：B依据证券经纪人管理暂行规定第9条的规定，证券公司终止与证券经纪人的托付关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自托付关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。第 44 题证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可实行的惩罚措施是( )。A.撤销干脆负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格B.违法所得超过30万元的，没收全部财产C.对干脆负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款D.没有违法所得的，只需责令其停止承销参考答案：A依据证券法第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行

43、的证券的，责令停止承销或者代理买卖。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人担当连带赔偿责任。对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。第 45 题下列选项中，说法正确的是( )。A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动B.全部上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此

44、，证券经纪业务的对象具有*性C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流淌性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行参考答案：A证券公司监督管理条例第48条所称融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中.证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。故选项A正确。全部上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此。证券经纪业务的对象具有广泛性。故选项B不正确。业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控.对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流淌性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。故选项C不正确。依据证券发行与承销管理方法第7条的规定，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。故选项D不正确。第 46 题证券公司成立后，无正值理由超过( )个月未起先营业的，