某某省某某市某某区平湖至安吉公路某某区练市至和孚段改建工程PPP项目财政承受能力论证报告.docx

《某某省某某市某某区平湖至安吉公路某某区练市至和孚段改建工程PPP项目财政承受能力论证报告.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《某某省某某市某某区平湖至安吉公路某某区练市至和孚段改建工程PPP项目财政承受能力论证报告.docx（15页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、某某省某某市某某区平湖至安吉公路某某区练市至和孚段改建工程PPP项目财政承受能力论证报告平湖至安吉马路 某某区练市至和孚段改建工程、三新线双林镇（湖浔大道至环城南路段）改建工程 PPP 项目财政承受实力论证报告目 录 一、 项目基本信息. 1 （一）项目名称 . 1 （二）项目实施机构 . 1 （三）项目基本状况 . 1 （四）项目合作期 . 4 （五）项目运作模式 . 4 二、 责任识别. 5 （一）股权投资支出责任 . 5 （二）运营补贴支出责任 . 5 （三）风险担当支出责任 . 6 （四）配套投入支出责任 . 11 三、 财政支出责任测算. 11 （一）股权投资支出责任测算 . 11

2、（二）运营补贴支出责任测算 . 11 （三）风险担当支出责任测算 . 15 （四）配套投入支出责任测算 . 16 （五）汇总分析 . 16 四、 财政承受实力论证. 17 五、 行业和领域平衡性评估. 23 六、 财政承受实力论证结论. 23 附件 1：某某区 2018-2038 年落地 PPP 项目财政支出责任表 . 24 I1 一、项目基本信息 （一）项目名称 本项目名称为：平湖至安吉马路某某区练市至和孚段改建工程、三新线双林镇（湖浔大道至环城南路段）改建工程 PPP 项目（以下简称本项目）。（二）项目实施机构 依据某某区人民政府（以下简称区政府）相关支配，授权某某区交通局（以下简称区交通

3、局）作为 PPP 项目实施机构，负责项目的打算、选购、监管、移交等详细实施工作。（三）项目基本状况1、项目合作内容 本项目包含 2 个子项目：即平湖至安吉马路某某区练市至和孚段改建工程项目、三新线双林镇（湖浔大道至环城南路段）改建工程项目。本项目合作内容包括项目公司负责融资、投资、建设和运营平湖至安吉马路某某区练市至和孚段改建工程、三新线双林镇（湖浔大道至环城南路段）改建工程，以及在项目公司依法合规取得上述道路沿线服务站用地后，融资、投资、建设及运营马路服务站、驿站。2、投资规模 据平湖至安吉马路某某区练市至和孚段改建工程初步设计批复，平湖至安吉马路某某区练市至和孚段改建工程概算总投资 12.

4、7686 亿元。其中建筑安装工程费 7.2451 亿元。2 据三新线双林镇（湖浔大道至环城南路段）改建工程初步设计， 三新线双林镇（湖浔大道至环城南路段）改建工程项目核定工程总概算 34215.0000 万元，其中建筑安装工程费 17710.6611 万元。故依据概算批复，本项目总建设投资 16.1901 亿元。上述建设投资由项目公司担当投资部分为工程费用 9.467亿元 （上限约定为概算批复建安费的 1.05 倍，包含暂列金），工程其他费 2 亿元，及对上述投资进行融资产生的建设期利息。其余建设投资由政府方担当。3、建设规模及地点 平湖至安吉马路某某区练市至和孚段改建工程、三新线双林镇 （湖

5、浔大道至环城南路段）改建工程 PPP 项目主要建设内容是对湖盐马路进行拓宽扩建，沿线新建、改建桥梁 32 座。全线设马路养护 管理站（结合一般马路服务站功能）1 处，马路驿站 2 处。全长 33.6 公里，其中路途改建长约 32.5 公里，完全利用双林镇莫容立交段 1.1 公里。项目用地面积 139.7158 公顷。三新线双林镇（湖浔大道至环城南路段）改建工程项目设计方案总里程 6.088km，共拼宽中小桥 192m/5 座，拼宽现状跨航道桥双林大桥 538m/1 座。平湖至安吉马路某某区练市至和孚段改建工程项目起点位于某某区练市镇湖盐马路与桐乡交界处。沿湖盐马路向西，最终和孚镇双福桥申苏浙皖

6、与申嘉湖高速连接线。3 图 1 项目地理位置图三新线双林镇（湖浔大道至环城南路段）改建工程项目路途总体为南北走向，起点与湖浔大道相交，路途向南延长上跨湖嘉申航道（ 级航道）后，沿双林镇区东侧布线，终点位于双林镇环城南路与三新线（环城南路湖盐马路）交叉口。4 图 2 项目地理位置图（四）项目合作期 依据项目特点及相关政策要求，本项目 PPP 合作期为 20 年。PPP 合作期分为建设期和运营期两部分，其中建设期 3 年，自PPP 项目合同生效日起至本项目全部工程交工验收日或者区交通局书面确认的其他日期止；运营期为 17 年，自建设期结束之日次日起计算。如建设期延长，运营维护期保持不变，PPP 合

7、作期相应延长；如建设期缩短，运营维护期保持不变，PPP 合作期限相应缩短。（五）项目运作模式 运作模式说明：图 1 项目运作模式图（1）区政府授权区交通局作为本项目的实施机构。（2）区交通局通过公开招标方式选择社会资本。5 （3）中选社会资本在某某区全资成立项目公司，在项目公司中， 中选社会资本占 100%股份。（4）区政府授权区交通局与项目公司签署PPP 项目合同，授权项目公司负责本项目的融资、投资、建设、运营及维护。（5）项目公司向金融机构等签订融资协议进行项目融资，融资金额为项目总投资与资本金之间的差额。（6）在合作期内，项目公司自行担当费用、责任和风险，负责本项目范围内项目设施的融资、

8、投资、建设及运营维护，供应 PPP 项目合同约定的服务内容。（7）项目公司通过运营服务站、驿站取得运用者付费，并依据 PPP 项目合同的规定获得政府支付的可行性缺口补助。（8）合作期届满后，项目公司应根据PPP 项目合同的约定， 将本项目设施无偿、完好、无债务、不设定担保地移交给区政府或其指定机构。二、责任识别依据本项目实施方案关于运作模式的设定，识别出如下责任：（一）股权投资支出责任 本项目项目公司占股 100%。故本项目中，政府股权投资支出责任为 0 万元。（二）运营补贴支出责任 本项目含经营性的基础设施，由中选社会资本全资组建项目公司， 通过可行性缺口补助的回报机制回收投资成本并获得合理

9、投资回 报。在可行性缺口补助模式下，政府担当部分运营补贴支出责任。6 （三）风险担当支出责任 本项目涉及各类潜在风险，根据风险安排优化、风险收益对等和风险可控等原则，应由最有实力消退、限制或降低风险的一方担当风险。在 PPP 项目合同中详细明确项目风险的安排，使政府和社会资本合理安排项目风险（见表 1）。其中政府方须要担当风险带来的财政或有支出责任，即为风险担当支出责任。通常由政府担当的法律风险、政策风险、最低需求风险以及因政府方缘由导致项目合同终止等突发状况，会产生财政或有支出责任。平湖至安吉马路南浔区练市至和孚段改建工程 PPP 项目 财政承受实力论证报告 7表 2 项目风险安排表风 险类

10、别 风险因素 政府担当 项 目 公 司 担当 共同担当风险限制措施 政治 / 法 律风险 征用/ 公 有化 因征收、征用导致的 PPP 合作期提前终止，通过协议明确终止补偿条件和 补偿方式。法律法规变更 因本级政府层面的法律法规变更引起项目公司在项目建设、运营阶段起变更，造成建设成本、运营成本或资本性支出增加，由政府担当，可以通过协议的方式，明确补偿方式。因上级政府层面的法律法规变更引发的风险 双方共同担当。审批获得/ 延误 在协议中应明确，在项目公司刚好、正确地向政府提交了有关项目批准的申请、文件，且符合法律要求，政府应尽力帮助项目公司获得所需批准， 并在协议规定的期限内完成。投 融 资 风

11、险 融资工具可及性 项目公司已满意或能够满意融资文件项下融资交割的全部先决条件，而每 一项尚未满意的条件能够在经政府批准的融资文件规定的期限内得到满意。融资成本高 项目公司对在 PPP 合作期内建设、运营本项目所需的资金(包括注册资本金 和贷款)的获得负全部的责任。建设期贷款采纳项目融资贷款。设 计 风险 设计不当 政府方应对项目的设计工作担当责任，包括对设计文件中的任何缺陷负全 部责任。平湖至安吉马路南浔区练市至和孚段改建工程 PPP 项目 财政承受实力论证报告 8 风 险类别 风险因素 政府担当 项 目 公 司担当 共同担当风险限制措施项目公司应根据适用法律雇用承包商，包括建设承包商、养护

12、的协助业务分包商违约 的承包商；项目公司对于其承包商、他们的代理人或他们干脆或间接雇用 的任何人的任何职务行为应明确对政府担当全部的责任，就如该等行为是项目公司的行为。工地安 项目公司应实行有效措施，确保工地平安，并对施工平安担当全部责任。全劳资设 在整个 PPP 合作期内，项目公司应始终保证足够的人员储备，确保全部人 建 设风险 备的获取 员具备履行其相应职责的实力和阅历，符合相关卫生健康要求，以满意项 目运营的须要。 施工方应做好开工前打算以保证工程顺当开工，若因政府方各种缘由开工场地可及性 前还无法顺当进入施工工地，会造成工程延期风险。政府应刚好批复项目 建设用地，若因PPP项目合同规定

13、上限范围内拆迁费用支付问题，导致延误的，由项目公司担当。土地使 征地拆迁工作能否顺当开展关系到项目的工期和成本。政府应刚好批复项用 目建设用地。建设成 在协议中明确项目公司应按规定完成项目建设工程的融资和建设，包括设本超支 备选购、安装和测试及相关工作，并担当相关的风险和费用平湖至安吉马路南浔区练市至和孚段改建工程 PPP 项目 财政承受实力论证报告 9 风 险类别 风险因素 政府担当 项 目 公 司担当 共同担当风险限制措施项目公司应在规定的关键工期当日或之前完成相应节点目标，假如项目公 交工延误风险 司提出或实施的任何措施不足以解决预料的延误，政府可要求项目公司自 行担当收益损失并担当项目

14、相应的违约责任或实行其它措施以遵守原关键 工期的要求。建设质 项目公司应对建设工程的质量负责。项目公司应依据规定制定质量保证和 量 质量限制安排，并在建设时执行该安排。公共设备服务供应 政府应促使相关方刚好地，以公允价格向项目公司供应土地、水、电、气和马路等配套设施和项目所需的上下游服务。技术不 项目公司应对各部分的技术可行性、运行实力和牢靠性负全部责任。过关 项目公司应对因项目的建设和运营维护而造成项目场地或四周环境的环境 环境保护 污染负全部责任,并且项目公司应遵守适用法律的各项标准及要求。项目公司在项目的建设、运营和维护期间应依据适用法律，实行适用法律 要求的合理措施来避开或尽量削减对设

15、施、建筑物和居民区的干扰。考古文物爱护 假如在建设和养护期间，项目公司正在运用的任何土地上发觉考古文物、化石、古墓及遗址、艺术历史遗物及具有考古学、地质学和历史意义的任 何其他物品，项目公司应刚好通知政府， 并实行适用法律要求的措施。平湖至安吉马路南浔区练市至和孚段改建工程 PPP 项目 财政承受实力论证报告 10 风 险类别 风险因素 政府担当 项 目 公 司担当 共同担当风险限制措施 养 护 运 营风险 运营成本超支 在整个 PPP 合作期内，项目公司应依据适用法律和协议的规定，自行担当 风险和费用，运营及维护和更新项目设施。养护质量不好 项目公司应确保项目内马路处于良好状态，具备不间断通

16、车实力；养护质 量应不低于约定的绩效考核标准。养护成本高 在整个 PPP 合作期内，项目公司应依据适用法律和协议的规定，自行担当 风险和费用，运营及维护和更新项目设施。 市 场风险 建 设 期原 材 料价格波动 政府方和项目公司共同担当建设期原材料价格波动的风险。利率变化 基准利率发生改变即时调整付费额，在PPP 项目合同中明确调整系数 与调整方案。其 他风险 不行抗力 1、明确不行抗力事务； 2、削减损失的责任和协商； 3、明确不行抗力事务造成的终止。平湖至安吉马路南浔区练市至和孚段改建工程 PPP 项目 财政承受实力论证报告 11 （四）配套投入支出责任 本项目不存在区财政其他配套支出责任，为 0 万元。三、财政支出责任测算依据实施方案关于运作模式的设定以及识别出的相关责任，测算财政支出责任。（一）股权投资支出责任测算 本项目项目公司占股 100%。故本项目中，政府股权投资支出责任为 0 万元。（二）运营补贴支出责任测算对可行性缺口补助模式的项目，在项目运营补贴期间，政府担当部分付费责任。政府每年付费数额包括：社会资本方担当的年均建设成本（折算成各年度现值）、年度运营成本和合理利润，再减去每年运用者付费的数额。关于印发lt;政府和社会资本合作项目财政承受实力论证指引gt;的通知（财金.