证券从业答疑精华5节.docx

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1、证券从业答疑精华5节证券从业答疑精华5节 第1节 开放式基金的价格是以（ ）为基础计算的。A基金份额净值B市场供求关系C市盈率D购买股票多少正确答案：A 若以s表示标的股票的价格，x表示权证的执行价格，则认股权证的内在价值为max(S-x，0)，认沽权证的内在价值为max(XS，0)。（ ）正确答案： 发行人对披露的风险因素应做定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述。 （ ）正确答案： QDII基金的净值在（ ）内披露。A估值日B估值日后1个工作日C估值日后2个工作日D估值日后4个工作日正确答案：CCQDII基金的净值在估值日后2个工作日内披露。 利率期权中包括了现货期权与期货

2、期权。 （ ）正确答案：金融期权可分为外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价格指数期权。 其中，除股票期权只有现货期权外，其他各种金融期权都可以再分为现货期权与期货期权。 下列对无差异曲线的特点的描述，正确的是（ ）。A投资者无差异曲线在特殊情形下会相交B无差异曲线越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高C无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱D不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同正确答案：CD 基金资产估值需考虑的因素包括（ ）。A估值频率B交易时间C价格操纵及滥估问题D估值方法的一致性及公开性正确答案：ACD证券从业答疑精华5节 第2节 在非上市公司中，反映公

3、司股利分配政策和支付股利能力的可行指标是股票获利率。（ ）正确答案： 证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。A30%、15%B30%、8%C15%、8%D10%、4%点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021

4、-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。( )A 60 20B90 30C30 10D50 10正确答案：B1B这是证监会对上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议的规定。 中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，四个独立是指运行独立、监察独立、代码独立、交易独立。（ ）正确答案：“四

5、个独立”，即中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。 有偏预期理论认为远期利率应该是预期的未来利率（ ）。A与流动性风险补偿的累加B与流动性风险补偿的差额C与购买力风险补偿的累加D与购买力风险补偿的差额正确答案：A 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（ ）。A股票 B. 债券C.其他证券 D.公司证券4证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有（ ）A. 层次结构B. 多层次资本市场C. 品种结构D. 交易场所结构正确答案：ABC,ABCD 股份有限公司董事会做出决议时，必须经全体董事半数以上通过。 ( )正确答案：140.A董事会作出决议

6、，必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。证券从业答疑精华5节 第3节 构成产业一般具有的特点是（ ）。A规模性B职业化C社会功能性D群体性正确答案：ABC RSI取值的参数越大，分离线离50越近，股票越活跃。（ ）正确答案：一般而言，参数越大，分离线离50越近，股票越活跃，RSI所能达到的高度越高，分离线离50应该越远。 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：159：25、9：3011：30、13：0015：00。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：159：25、9：3011：30、13

7、：O015：00。 基金管理公司的发起人自公司成立l年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资l年内不得转让。（ ）正确答案： 基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。（ ）A正确B错误正确答案：A基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。 基金管理人将在开始申购赎回业务前公告申购赎回代理证券公司的名单。投资者应当在代办证券公司办理基金申购赎回业务的营业场所或按代理证券公司（深圳证券交易所称为“代办证券公司”）提供的其他方式办理基金的申购和赎回。( )正确答案： 金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是

8、实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格，也代表对金融现货未来价格的预期。（ ）正确答案：B。金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格。金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具(或金融变量)的未来价格。证券从业答疑精华5节 第4节 某投资者将1500元现金按5%的年利率投资5年，那么（ ）。A该项投资按单利计算的第五年年末的终值为1789元B该项投资按单利计算的第五年年末的终值为1875元C该项投资

9、按复利计算的第五年年末的终值为1914.42元D该项投资按复利计算的第五年年末的终值为1895.40元正确答案：BC 各会员应在集合资产管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A1B2C3D5正确答案：D上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元的变更手续。故D选项正确。 基金托管人必须在基金定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严

10、格按照基金契约的规定进行，如果基金管理人有未执行基金契约规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施等。 （ ）正确答案： 按照传统标准，我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（ ）。A综合类证券公司B代理性证券公司C经纪类证券公司D自营性证券公司正确答案：AC答案为AC。过去我国证券监督管理部门将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司，并施行分类监管。2022年1月1日开始实施的新修订的证券法调整了传统的分类标准。 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )A有形席位和无形席位B普通席位和专用席位C购入席位和售出席位D代理席位和自营席位正确答案：A2A交易席位的分类有：根

11、据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位，即前者采用场内报盘方式，后者采用场外报盘方式；根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。 关于赎回款项的支付，下列说法正确的是（ ）。A投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项B对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项C对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日内支付赎回款项D在发生巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同有关规定处理正确答案

12、：ABD 我国基金的年管理费率通常为基金资产净值的( )。A2 50/0B2%C150/0D35%正确答案：C24.C我国基金大部分按照1.5010的比例计提基金管理费，也有例外：债券型基金的管理费一般低于1010，货币基金的管理费为0.33 010。证券从业答疑精华5节 第5节 ADR所代表的是非美国公司股票的所有权。正确答案： 证券公司自营业务的主要内容是（ ）。A上市证券的自营买卖B非上市证券的自营买卖C凭证式债券的自营买卖D金融衍生工具的自营买卖正确答案：A要掌握证券公司自营业务的主要内容。 我国股票发行方式主要经历了（ ）几个阶段。A自办发行B有限量发售认购证C上网定价发行D基金及法

13、人配售正确答案：ABCD我国股票发行方式按时间和方式种类大约可以分为：(1)自办发行；(2)有限量发售认购证；(3)无限量发售认购证；(4)无限量发售申请表方式以及银行储蓄存款挂钩方式；(5)上网竞价方式；(6)全额预缴款、比例配售；(7)上网定价发行；(8)基金及法人配售；(9)向二级市场投资者配售；(10)上网发行资金申购；(11)网下发行电子化。 根据我国的相关法规，在全国银行问同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的（ ）。A50%B40%C30%D20%正确答案：B在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的40%。 对冲基金的特点是（ ）。A投资效应的高

14、杠杆性B投资活动的复杂性C筹资方式的私募性D操作的隐蔽性和灵活性正确答案：ABCD答案为ABCD。四个选项均属于对冲基金的特点。对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的不同股票进行实买空卖、风险对冲的操作技巧，在一定程度上可规避和化解证券投资风险。 严格意义上的ETF最早出现在（ ）。A纽约证券交易所B多伦多证券交易所C伦敦证券交易所D芝加哥证券交易所正确答案：B 上海证券交易所A股单笔买卖申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。（ ）正确答案：上海证券交易所A股单笔买卖申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币的可以采用大宗交易方式。