证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6节.docx

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1、证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6节证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6节 第1节某投资人赎回某基金1万份份额持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）。A:10447.5元B:10497.5元C:10347.5元D:10227.5元答案：A解析：赎回总金额=赎回基金份额*赎回日基金份额净值=10000.00*1.05=10500.00（元），赎回费用=赎回总金额*赎回费率=10500.00*0.5%=52.50（元），赎回金额=赎回总金额-赎回费用=10500.00-52.50=10447.50（元）。基金资产净值信息是基金

2、资产运作成果的集中体现。 （ )答案：对解析：基金的份额净值包含基金的运作成果、投资收益等，是基金资产运作成果 的集中体现。在发达市场，为规避股价波动的风险，投资者可选择的金融工具有（）。A:国债期货B:股票期权C:股指期权D:股指期货答案：B,C,D解析：在发达市场，与股市相关的避险工具有股指期货、股指期权、股票期货、股票期权等。上市公司应当在相关资产过户完成后3个工作日内就过户情况作出公告，并向( )提交书面报告。A:中国证监会B:中国证监会派出机构C:中国证监会及其派出机构D:证券交易所答案：C解析：上市公司应当在相关资产过户完成后3个工作日内就过户情况作出公告，并向中国证监会及其派出机

3、构提交书面报告。本题正确答案为C选项。审计完成阶段是实质性审计工作的结束。 （ ）答案：对解析：题干说法正确。托管人内部控制的基础是由（ ）构成。A.环境控制 B.风险评估 C.控制活动 D.信息沟通答案：A解析：。内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟 通和内部监控。其中，环境控制构成托管人内部控制的基础。环境控制包括经营理念、内 部控制文化、组织结构、员工道德素质等内容。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6节 第2节限制证券账户交易的措施包括()。A:限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）B:限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）C:限制买入和卖出指定证券或

4、全部交易品种D:限制买入或卖出指定证券或全部交易品种（不允许同时卖出或买入）答案：A,B,C解析：限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）；限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）；限制买入和卖出指定证券或全部交易品种。运用贴现现金流量对股票进行估值，应按()顺序进行。预测公司未来的自由现金流量。计算加权平均资本成本。计算公司的整体价值c预测公司的永续价值。公司每股股票价值。公司股权价值A:B:C:D:答案：B解析：运用贴现现金流量的计算步骤为：预测公司未来的自由现金流量。预测公司的永续价值。计算加权平均资本成本。计算公司的整体价值。公司股权价值。公司每股股

5、票价值。中国证监会提出保荐制度的目的在于明确保荐机构的责任，并将责任落实到个人。()答案：错解析：中国证监会推出保荐制度的目的在于从源头上提高上市公司质量，设立对保荐机构和保荐代表人的注册登记制度，明确保荐责任和保荐期限，建立监管部门对保荐机构和保荐代表人施行责任追究的监管机制。国际收支一般是指一国在一定时期（通常为1年）内在政治、经济、军事、文化及其他往来中所产生的全部交易的系统记录。()答案：错解析：国际收支的交易必须是一国居民与他国居民之间的交易。指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（）A:证券成交价格的形成由做市面决定B:投资者买卖证券都以做市面

6、为对手C:证券交易价格由买卖双方的力量直接决定D:投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商答案：A,B解析：报价驱动的特点有：证券成交价格的形成由做市商决定；投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，下列说法中错误的是()。A:国债买断式回购交易按照资金账户进行申报B:融券方申报“卖出”C:交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者D:融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报答案：A解析：国债买断式回购交易按照证券账户进行申报。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6节 第3节以下属于融资租赁特点的

7、是（ ）。A.租入的固定资产并不作为固定资产入账B.相应的租赁费作为当期的费用处理C.由租赁公司垫付资金购买设备租给承租人使用，承租人按合同规定支付租金，且一般情 况下，在承租方付清最后一笔租金后，租赁物所有权归承租方所有D.租赁期满，资产的所有权不发生转移答案：C解析：融资租赁是由租赁公司垫付资金购买 设备租给承租人使用，承租人按合同规定支付租 金（包括设备买价、利息、手续费等），且一般情况 下，在承租方付清最后一笔租金后，租赁物所有权 归承租方所有，实际上等于变相地分期付款购买 固定资产。在融资租赁形式下，租入的固定资产 作为公司的固定资产入账进行管理，相应的租赁 费用作为长期负债处理。故

8、A、B、D项错误。证券法规定，投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。()答案：对解析：略。无差异曲线位置越()，其满意程度越高。A:靠上B:靠下C:靠左D:靠右答案：A解析：无差异曲线位置越靠上，其满意程度越高，因而投资者需要在有效边界上找到一个具有下述特征的有效组合：相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的位置最高。这样的有效组合便是使他最满意的有效组合，它恰恰是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()万元。A:200B:300C:500D:1000答案：C解析：股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。法律

9、、行政法规对股份有限公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。本题正确答案为C选项。()不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。A:平衡型基金B:交易型开放式指数基金C:货币型基金D:指数型基金答案：A,C,D解析：ETF即交易型开放式指数基金，既可以像封闭式基金一样在交易所二级市场买卖，也可以像开放式基金一样申购和赎回。平衡型基金、货币型基金、指数型基金，不具备这两个特征的结合。要想运用风险管理工具进行风险控制，只能通过多样化的投资组合降低或消除非系统性风险，系统风险无法规避。 ( )答案：错解析：B。运用风险管理工具进行风险控制还有一个方法是运用对冲或购

10、买损失保险.的方法转移风险。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6节 第4节次级债务是指由银行发行的，固定期 限（ ），除非银行倒闭或清算不用于弥补 银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A.不低于5年(包括5年） B.不低于3年(包括3年）C.不低于5年(不包括5年） D.不低于3年(不包括3年）答案：A解析：。根据关于将次级定期债务计入附属资本的通知的规定,次级债 务是指由银行发行的，固定期限不低于5年（含5年），除非银行倒闭或清算不用于弥补银 行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。在股份楔形的形成过程中，成交量逐

11、渐增加。（）答案：错解析：在楔形形成过程中，成交量渐次减少在楔形形成之前和突破之后，成交量一般都很大资产评估报告的有效期为( )起的1年。A.评估基准日 B.评估报告出具日C.评估工作开始日 D.评估报告生效日答案：A解析：。资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。资产评估报告的有效期为评估基准日起的1年。下列关于相关关系的说法正确的是()。A:相关关系是指指标变量之间不确定的依存关系B:因果关系属于相关关系C:两个指标变量受第三个指标变量影响而发生变化属于因果关系D:共变关系属于相关关系答案：A,B,D解析：相关关系是指指标变量之间不确定的依存关系。相关关系包括因果关系，如行业产

12、品的销售价格下降导致的产品销量上升，是一种因果关系。另外，两个指标变量受第三个指标变量影响而发生的共变关系，也属于相关关系。交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具 体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终 止的决定由交易所以书面报告形式发布。 ( )答案：B解析：错。停牌、复牌和终止的决定由交易所以“通知”形式发布。.由于套利交易投机的着眼点是价差，所以套利交易几乎不存在风险。答案：错解析：套利交易者希望价差在预期的时间内 能够沿着自己设想的轨迹达到合理的状态，因此， 对“价差合理”的判断正确与否以及价差是否沿着 设想轨道运

13、行，就决定了套利存在潜在的风险。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6节 第5节外汇储备是一国对外债务的总和。()答案：错解析：外汇储备是一国对外债权的总和。导致债券不能收回投资的风险主要有（ )。A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金B.恶性通货膨胀导致货币的贬值 C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D.债权人的意外死亡答案：A,C解析：。债券靠两种途径收回投资：（1)债务人履行约定给付利息或偿还 本金；（2)通过流通市场转让债券。如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在()个工作日内，向中

14、国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。A:5B:3C:2D:1答案：A解析：如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在5个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。本题正确答案为A选项。封闭式基金和某些特殊的开放式基金均可以在证券交易所市场挂牌交易。 （）答案：对解析：封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。此外，近年来，全球各主要市场均开设了交易所交易基金（ETF)或上市开放式基金（LOF)交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。全

15、额包销方式未售出部分由()持有。A:发行人B:发起人C:承销商D:董事会答案：C解析：全额包销方式未售出部分由承销商持有。证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。A:保密性B:防火墙C:条块管理D:业务控制答案：B解析：根据证券公司管理办法的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6节 第6节新股发行改革的预期目标有()。A:市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得到强化B:提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率C:在风险明晰的前提下，中小投资者

16、的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜D:增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识答案：A,B,C,D解析：新股发行改革的预期目标：一是市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得到强化。二是提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率。三是在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜。四是增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识。代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A:50%B:60%C:70%D:80%答案：C解

17、析：控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。上市公司申请发行证券，董事会不会对()作出决议。A:募集资金投资项目的审批、核准或备案文件B:本次证券发行的方案C:前次募集资金使用的报告D:本次募集资金使用的可行性报告答案：A解析：上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列事项作出决议，并提请股东大会批准：(1)本次证券发行的方案；(2)本次募集资金使用的可行性报告；(3)前次募集资金使用的报告；(4)其他必须明确的事项。下列选项中，不是切点证券组合T具有的经济意义的是（ ）。 A.

18、所有投资者拥有完全相同的有效边界B.每个投资者手中持有的全部风险证券所形成的风险证券组合在结构上恰好与切点证券 组合T相同C.期望收益率可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也相当于对方差的补偿D.当市场处于均衡状态时，最优风险证券组合T就等于市场组合答案：C解析：C选项是对证券市场线的风险补偿；A、 B、D三项都是切点证券组合T具有的经济意义。2022年9月8日在上海成立的中国金融期货交易所是我国第一家公司制交易所。()答案：对解析：中国金融期货交易所于2022年9月8日在上海成立，是经国务院同意、中国证监会批准，自上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的中国首家公司制交易所，注册资本为5亿元人民币。证券信用评级机构在性质上属于()。A:证券监管机构B:证券服务机构C:证券投资人D:自律性组织答案：B解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主妻包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。