证券从业考试试题及答案6辑.docx

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1、证券从业考试试题及答案6辑证券从业考试试题及答案6辑 第1辑证券从业资格证考试通过两科到哪儿去领证真的要到证券公司去才能领到证券从业资格证？不是执业证吗？我刚在长春通过了基础和交易，现在大二，还有两年毕业，将来肯定回南方工作，回南方之后承认我在长春考试的成绩吗？是不是过了两年我还不去证券公司工作这证就失效了？在长春大二学生可以去什么证券公司实习？谢谢！基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是

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4、券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。 （ ）正确答案： 在无需确知投资者偏好之前，就可以确定（ ）的特性被称为分离定理。A风险资产最优组合B无风险资产最优组合C市场组合D风险资产与无风险资产组合正确答案：A 根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。 （ ）正确答案： 不同基金之间在持有人名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立，实行专户、专人管理。 （ ）A正确B错误C放弃正确答案：A不同基金之间在持有人名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立，实行专户、专人管理。 股票收购是指收购

5、方公司以( )替换目标公司的股票。A已发行的股票B新发行的股票C新发行的优先股票D新发行的股票认购权正确答案：B49.B此题考查各种收购方式的出资，股票收购用新发行的股票替换目标公司的股票。 证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（ ）。 A上市交易 B离岸交易 C柜台交易 D交易所交易正确答案：C熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。 可行域满足的一个共同特点是：左边界必然（ ）。A向外凸或呈线性B向里凹C连接点向里凹的若干曲线段D呈数条平行的曲线正确答案：A证券从业考试试题及答案6辑 第2辑 以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是（ ）。A上证B股指数B新上证指数C上证

6、100指数D中小企业版指数E上证基金指数正确答案：ABE 我国目前凭证式国债发行完全采用公开招标方式。 （ ）正确答案： 最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次13必须补足。（ ）正确答案：A。略 完全负相关的证券A和证券B，其中证券A方差为30%、期望收益率为14%，证券8的方差为25%、期望收益率为12%。以下说法正确的有（ ）。A最小方差证券组合为40%A+60%BB最小方差证券组合为5/11A+6/11BC最小方差证券组合的方差为14.8%D最小方差证券组合的方差为0正确答案：BD 对于A股，我国证券交易所是在（ ）对该证券作除权处理。A权益登记日B权益登记日的次一

7、交易日C除权前的最后交易日D除权日正确答案：B 在我国的证券市场发展过程中，（ ）不断加强稽查执法基础性工作，严格依法履行监管职责，坚决打击各类违法违规行为，切实保护广大投资者的合法权益，维护“公开、公平、公正” 的市场秩序。A. 中国证监会B. 中国人民银行C. 证券交易所D. 国务院正确答案：A 投资者的申购报价须在规定的询价区间且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权。（ ）正确答案：在规定的询价区间且等于或高于最终确定的发行价时，方能申购。 办理委托手续包括投资者填写委托单和（ ）。A证券经纪商受理委托B证券经纪商提供账号C签订投资协议书D提交证券交易意向书正确答案：A此题

8、考查办理委托手续程序。证券从业考试试题及答案6辑 第3辑 最低备付可用于完成交收和划出。（ ）正确答案：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。 某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于( )。A收入型证券组合B增长型证券组合C收入和增长混合型证券组合D避税型证券组合正确答案：B17.BA项，收入型证券组合追求基本收益的最大化，能够带来基本收益的证券有附息债券、优先股及一些避税债券；C项，收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡；D项，避税型证券组合通常投资于市政债券，这种债券免缴联邦税

9、，也常常免缴州税和地方税。 道琼斯股价指数（ ）。 A是世界上最早、最具权威的股票价格指数 B由美国道琼斯公司编制 C一直采用简单算术平均法计算 D实际上是一组股价平均数正确答案：ABCD 下列关于资本市场线的说法，不正确的是（ ）。A资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系B资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系C资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系D资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合正确答案：B资本市场线上的各点反映的是由市场组合与无风险资产构成的资产组合的期望收益与风险程度之间的关系，不能反映单

10、项资产的期望收益与风险程度之间的关系。 国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（ ）则折成的股份界定为国有法人股。A60%B51%C50%D40%正确答案：D 下列属于政府债券的有（ ）。A国债B地方债C建设债券D可转换债券正确答案：AB 衡量股票投资收益水平的指标主要有（ ）。A股利收益率B再投资收益率C持有期收益率D股份变动后持有期收益率正确答案：ACD 特别处理是对上市公司的一种处罚，提示投资者注意购买风险。（ ）正确答案：证券从业考试试题及答案6辑 第4辑 在国际债券市场上筹集资金，并不是都能得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。 （ ）正确答案：在国际债券市场上筹集

11、资金，并不必然得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证，只是有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。 承销可转换债券证券人至少需要（ ）资格。AA股承销BB股承销C两者都要D承销A、B股正确答案：A 会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外的地区招收会员。（ ）正确答案：会员制证券投资咨询业务管理暂行规定第六条规定，会员制机构只能在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市招收会员，不得招收异地会员。 开立证券账户应坚持（ ）原则。A合规性B一致性C合法性D真实性正确答案：CD开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。故CD选项正确。 买人并持有资产配置策略的投资者通常重

12、视市场的短期波动，着眼于短期投资。（ ）正确答案：买入并持有是一种长期的投资手段。 根据经验判断，股价在喇叭形态中的下调过程中，会遇到反扑，只要反扑高度不超过下跌高度的（ ），股价下跌的势头还是应该继续的。A三分之一B一半C三分之二D四分之一正确答案：B 基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A基金公司B基金托管人C商业银行D证券公司正确答案：B 保本比例较低的基金，投资于风险性资产的比例较低。（ ）正确答案：保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率。保本比例是影响基金投资风险性资产比例的重要因素之一。其他条件相同下，保本比例较低的基金，投资于风险性资产

13、的比例较高。证券从业考试试题及答案6辑 第5辑 转债的持有人必须在转债到期前将其转换为公司股份 。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 第 144 题 在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报，一经申报不得撤销或者修改。（）A正确B错误正确答案：本题考查询价与定价的相关规定。 整合新型的昆合金融工具替代多手操作不断满足投资人或发行人的实际需求，将是金融工具整合技术发展的动力。（ ）正确答案： 分化是指出现与原有行业相关、相配套的行业。 （ ）正确答案： 一般，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，其股票和债券价格将上涨。 （ ）正确答案：B考点：

14、熟悉汇率的概念、汇率制度及汇率变动的影响。见教材第三章第二节，Pl08。 证券交易发展历程（ ），深圳证券交易所正式开业。A1990年2月B1991年7月C1991年2月D1991年11月正确答案：B 基金销售机构的内部环境控制主要包括( )。A.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统B加强对宣传推介材料制作和发放的控制C建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D.建立健全的内部授权控制体系正确答案：ACD答案为ACD。加强对宣传推介材料制作和发行的控制属于销售业务流程控制的内容。 关于RSI指标的运用，下列论述正确的有（ ）。A根据RSI上

15、升和下降的轨迹画趋势线，此时支撑线和压力线作用的切线理论同样适用B短期RSI>长期RSI，应属空头市场CRSI在低位形成两个底部抬高的谷底，而股价还在下降，是可以买入的信号D当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)，是采取行动的信号正确答案：ACD短期RSI>长期RSI，应属多头市场；短期RSI<长期RSI，则属空头市场。所以B选项说法错误。证券从业考试试题及答案6辑 第6辑 新股发行价格的市盈率应( )股票市场上同类型股票的市盈率。A低于B高于C等于D无所谓正确答案：A47.A发行中的常识，新股发行价格的市盈率应低于股票市场上同类型股票的市盈率。 证券监管机构对证

16、券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（ ）。A询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明B进人证券公司营业场所检查C查询、复制相关的文件、资料D检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料正确答案：ABCD 二次定期债务的募集方式为政策性银行向目标债权人募集。( )正确答案：答案为B。二次定期债务的募集方式为商业性银行向目标债权人定向募集。、 现实或潜在的同业竞争包括且仅限于双方在可触及的市场区域内生产或销售同类或可替代的商品，或者提供同类或可替代的服务，或者争夺同类的商业机会、客户对象和其他生产经营核心资源。 （ ）正确答案：B熟悉上市公司

17、重大资产重组共性问题审核意见关注要点。见教材第十二章第一节，P492。 上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时（ ）。 A购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积为准 B购买的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准 C购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准 D上市公司在12个月内连续对同一或者相关行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额，但已按规定报经中国证监会核准的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围正确答案：BCD掌握重大资产重组行为的界定。见教

18、材第十二章第一节，P471。 第 99 题 拟发行上市公司独立性要求包括（）。A资产独立完整B机构独立C人员独立D财务独立正确答案：ABCD本题考查拟发行上市公司独立性要求。 首次公开发行股票并在创业板上市主要符合的条件有（ ）。A发行人应当具备一定的盈利能力B发行人应当具有一定规模和存续时间C发行人应当主营业务突出D对发行人公司治理提出从严要求正确答案：ABCDABCD本题考查首次公开发行股票并在创业板上市的条件。选项ABCD都正确。 证券公司不得接受的全权委托有（ ）。A决定证券买卖B选择证券种类C决定买卖数量D决定买卖价格正确答案：ABCD答案为ABCD。证券法规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或买卖价格。之所以有这样的规定，是因为我国证券市场还很不成熟，如果允许证券公司接受客户的全权委托，证券公司就可能利用客户的账户和资金翻炒证券，扰乱市场，并为公司牟利而损害客户的利益。