机械标准安全管理、台账和记录.docx

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1、编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页 共40页第 1 页 共 40 页机械制造企业安全标准化安全管理文件、台账与记录2012.12编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页 共40页第 2 页 共 40 页机械制造行业标准简介标准共由四部分组成：一、基础管理（有 14 项）（1 1、目标管理、目标管理2 2、危险源管理、危险源管理3 3、安全生产责任制、安全生产责任制4 4、法律法规和规章制度、法律法规和规章制度5 5、操作规程、操作规程6 6、机构

2、与人员、机构与人员7 7、安全培训、安全培训8 8、建设项目、建设项目“三同时三同时”9 9、相关方管理、相关方管理1010、班组安全管理、班组安全管理1111、劳动防护用品、劳动防护用品1212、应急救援、应急救援1313、安全检查、安全检查1414、事故处理、事故处理合计分数：220 分二、基础设备设施（有 44 类）合计分数：575 分三、作业环境和职业健康（有 9 项）1 1、厂区环境、厂区环境2 2、工业建筑物、工业建筑物3 3、车间环境、车间环境4 4、仓库、仓库5 5、作业场所职业危害因素的管理与监测、作业场所职业危害因素的管理与监测6 6、职业健康监护、职业健康监护7 7、职业

3、危害分级、职业危害分级8 8、群众监督与告知、群众监督与告知9 9、职业病管理、职业病管理合计分数：170 分四、绩效评定合计分数：35 分总计分数：1000 分最终评审评分换算成百分制。最终评审评分换算成百分制。评定等级评定等级评审评分评审评分安全绩效安全绩效一级一级9090申请评审前一年内未发生重伤及以上的生产安全事故申请评审前一年内未发生重伤及以上的生产安全事故。二级二级7575申请评审前一年内未发生人员死亡的生产安全事故。申请评审前一年内未发生人员死亡的生产安全事故。三级三级6060申请评审前一年内发生生产安全事故死亡不超过申请评审前一年内发生生产安全事故死亡不超过 1 1 人人。编号

4、：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页 共40页第 3 页 共 40 页4.1 基础管理目标管理No.101相关条款相关条款主要内容主要内容考评说明考评说明文件名称文件名称台账或记录名称台账或记录名称备注备注4.1.1.1安全承诺1.查文本，无安全承诺扣全分，无主要负责人签发扣全分。2.现场核查，一人不熟悉安全承诺的内容扣 0.2 分。3.查记录，未定期对安全承诺评审或评审后无对策扣全分。1 1、总经理安全承诺、总经理安全承诺1 1、安全承诺的评审记安全承诺的评审记录录4.1.1.2中长期发展规划1.查文本，无规划扣全分。2

5、.查文本，规划与安全承诺一处不符合扣 0.5 分。3.查记录，未定期对规划评审或评审后无对策扣全分。2 2、公司安全中长期发展规公司安全中长期发展规划划2 2、中长期发展规划、中长期发展规划的评审记录的评审记录4.1.1.3安全生产年度目标1.查文本，无年度目标扣全分。2.查文本，年度目标与规划一处不相符扣 0.5 分，无考核指标一处不符合扣 1 分。3.查分解指标，一个单位未分解扣 0.5 分。4.查相关资料，一项指标未完成，且无分析和改进措施扣 1分。3 3、20122012 年度安全生产年年度安全生产年度度目标目标4 4、安全生产目标的分解和安全生产目标的分解和考核文件考核文件3 3、安

6、全生产年度、安全生产年度目目标考核记录标考核记录4.1.1.4保障措施1.查文本和现场核查，无保障措施扣全分。2.现场核查，一处保障措施未落实或未考核扣 0.5 分。5 5、安全生产目标的保障措安全生产目标的保障措施文件施文件4 4、安全技术措施实施安全技术措施实施检查记录检查记录4.1.1.5安全资金投入1.查财务预算和年度计划，无资金投入计划、无项目扣全分。2.查项目明细，资金投入针对性不强，无实施进度、条件评估、责任单位等内容，或无验收资料，一项扣 1 分。3.现场核查项目的执行情况，一项未完成扣 2 分，一项无效果扣 0.5 分。6 6、年度安全资金投入计划年度安全资金投入计划7 7、

7、安全资金投入台账、安全资金投入台账5 5、安全资金投入项目安全资金投入项目实施情况记录实施情况记录4.1.1.6安全文化建设查规划或计划，无此内容扣全分。一项不符合扣 0.2 分8 8、安全文化建设计划、安全文化建设计划合计编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页 共40页第 4 页 共 40 页危险源管理No.102相关条款相关条款主要内容主要内容考评说明考评说明文件名称文件名称台账或记录名称台账或记录名称备注备注4.1.2.1管理制度1.查办法或企业标准，无办法或企业标准扣全分。2.查办法或企业标准，一处不合格扣 0.

8、5 分。1 1、危险源管理制度或管、危险源管理制度或管理办法理办法2 2、危险源风险评价准则、危险源风险评价准则4.1.2.2危险源辨识1.查危险源、重大危险源清单，无清单扣全分。2.现场核查，危险源清单中缺少一种活动或缺少一个区域扣 0.8 分。1 1、公司危险源辨识和公司危险源辨识和风险评价汇总表风险评价汇总表4.1.2.3风险评价和重大危险源申报1.查评价记录，未对危险源进行风险评价扣全分。一处评价不合理扣 0.2 分。2.现场核查，未实行分级管理或重大危险源未落实控制措施扣全分。3.按照 GB 18218 和关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见 评价的重大危险源未进行申报，一处扣

9、2 分。3 3、重大危险源申报（无、重大危险源申报（无重大危险源可不报）重大危险源可不报）2 2、公司高中风险危险公司高中风险危险源清单源清单4.1.2.4危险源控制措施1.现场核查，一处危险源无控制措施扣 0.5 分，控制措施不合理扣 0.2 分。2.现场核查，一处重大危险源无控制措施扣全分，控制措施不合理扣 0.5 分。4 4、高中风险危险源控制、高中风险危险源控制措施措施4.1.2.4危险源评审、更新和告知1.查评审资料，一年内未对危险源进行评审扣全分。2.查危险源清单，评审后应更新而未更新，一处扣 0.5分。3.现场核查，一处未告知相关人员扣 0.3 分。3 3、危险源评审记录危险源评

10、审记录4 4、危险源变更记录危险源变更记录6 6、危险源告知卡、危险源告知卡编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第5页 共40页第 5 页 共 40 页合计安全生产责任制No.103相关条款相关条款主要内容主要内容考评说明考评说明文件名称文件名称台账或记录名称台账或记录名称备注备注4.1.3.1主要负责人的安全职责1.查文本资料，无文本资料扣全分。2.查履职的相关记录，一处不合格扣 1 分。3.查会议记录和现场核查，一项安全生产的重大问题未及时处理扣 3 分。4.凡本标准中 4.1.1、4.1.3、4.1.4、4.1.5、4

11、.1.6、4.1.13、4.1.14 一处扣分，则相应一处扣 0.2 分。1 1、主要负责人主要负责人（总经理总经理、副总及助理副总及助理）的安全职责的安全职责1 1、安委会会议记录、安委会会议记录2 2、安全生产例会记录、安全生产例会记录4.1.3.2建立健全安全职责1.查组织机构图、职能分解表和职责文本，无文本扣全分，缺少一个部门扣 1 分，缺少一种岗位扣 1 分。2.查职责文本，一处不符合“分级管理、分线负责”的原则扣 1 分。3.现场核查，一个部门或岗位职责界定不清晰扣 0.5 分。2 2、公司、公司组织机构图组织机构图3 3、公司职能分解表、公司职能分解表4 4、部门和岗位安全职责部

12、门和岗位安全职责（包括部门经理、科长（包括部门经理、科长、主管、管理人员和操作主管、管理人员和操作工）工）4.1.3.3熟悉并履行安全职责1.现场核查，一个部门负责人或岗位人员不熟悉其安全职责扣 0.5 分。2.现场核查，一个部门或岗位人员未履行其安全职责扣 1分。3 3、安全责任制的培训、安全责任制的培训教育记录教育记录4.1.3.4工会维权1.查工会会议记录和相关报告，无记录扣全分，一项问题或报告未及时处理扣 1 分。2.现场核查，一项从业人员关注的安全事项未及时处理扣 15 5、职工安全生产的权利、职工安全生产的权利与义务与义务4 4、工会会议记录、工会会议记录编号：时间：2021 年

13、x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第6页 共40页第 6 页 共 40 页分。4.1.3.5定期评审和更新1.现场核查，一个部门或岗位人员职责变换但未及时调整其安全职责扣 1 分。2.查评审记录，一年内未评审扣 1 分。5 5、安全生产责任制评、安全生产责任制评审记录审记录6 6、安全生产责任制变、安全生产责任制变更调整记录更调整记录合计安全生产规章制度或企业标准No.104相关条款相关条款主要内容主要内容考评说明考评说明文件名称文件名称台账或记录名称台账或记录名称备注备注4.1.4.1法律法规与其他要求的收集和传达1.查法规标准清单和文本（或电子

14、版），无清单和文本扣全分。缺少一种重要法规标准扣 0.1 分。2.查法规标准清单和文本（或电子版），一种重要法规标准未及时更新扣 0.1分。3.现场核查，一个部门未及时获得其必需熟悉的相关法规标准扣 0.5 分。1 1、法律法规与其他法律法规与其他要求要求清单清单4.1.4.2建立健全规章制度查制度文本，按照所列 20种规章制度，凡本标准中其他考评项目有扣分要求的按其要求扣分，其余规章制度缺少一种扣 1 分。1 1、2020 种（可多）安全管理种（可多）安全管理制度制度4.1.4.3规章制度的内容查规章制度文本，一处不符合法规标准要求扣 1分，一处不符合企业实际扣 0.5 分。4.1.4.4规

15、章制度的发放及执行1.查规章制度文本，无授权人批准或无标识，一处扣 0.5 分。2.现场核查，一种岗位未及时获得必需的规章制度扣 0.5 分。2 2、公司安全生产规章制度、公司安全生产规章制度2 2、规章制度的编规章制度的编制制、审核审核、批准批准、发发布、发放记录布、发放记录3 3、规章制度的培训规章制度的培训教育记录教育记录4 4、规章制度的执行规章制度的执行编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第7页 共40页第 7 页 共 40 页3.现场核查并结合其他项目的考评，一种规章制度未执行或执行不规范扣0.5 分。检查与考评

16、记录检查与考评记录4.1.4.5规章制度的评审、修订或更新1.查评审核记录，一年内未对规章制度进行评审扣全分。2.现场核查，实际情况发生变化而未对规章制度进行修订，一种扣 0.5 分。5 5、规章制度规章制度的的评审评审记录记录6 6、规章制度的、规章制度的修订修订或或更新记录更新记录合计安全技术操作规程No.105相关条款相关条款主要内容主要内容考评说明考评说明文件名称文件名称台账或记录名称台账或记录名称备注备注4.1.5.1制定安全技术操作规程查操作规程与现场核查相结合，缺少一种作业岗位的安全操作规程扣0.5 分。1 1、岗位或工种安全操作规程岗位或工种安全操作规程2 2、设备安全技术操作

17、规程、设备安全技术操作规程3 3、工艺技术安全操作规程、工艺技术安全操作规程4.1.5.2内容查操作规程文本，一处不符合扣 0.2 分。4.1.5.3发放与管理1.现场核查，一种作业岗位未得到有效的操作规程文本扣 1 分，一名从业人员不熟悉其操作规程扣 0.2 分。2.现场核查与其他考评人员现场考评相结合，一人次不执行操作规程扣 0.5 分。1 1、操作规程发放记录操作规程发放记录2 2、操作规程的培训教操作规程的培训教育记录育记录3 3、规章制度的执行检规章制度的执行检查与考评记录查与考评记录4.1.5.4批准、评审和修订1.查操作规程，无授权人批准，一处扣 0.2 分。2.查评审或修订资料

18、，无定期评审扣 1 分，评审后应修订而未修订一处扣 0.2 分。4 4、操作规程的编制、操作规程的编制、审核、批准、发布记审核、批准、发布记录录5 5、操作规程的评审记操作规程的评审记录录6 6、操作规程的和修订操作规程的和修订记录记录编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第8页 共40页第 8 页 共 40 页合计机构与人员考评检查表No.106相关条款相关条款主要内容主要内容考评说明考评说明文件名称文件名称台账或记录名称台账或记录名称备注备注4.1.6.1安全生产管理网1.查组织机构图，未建立安全生产管理网扣全分。2.查会

19、议记录等文本，无安全生产委员会扣 2 分，委员会每季度无工作记录，一次扣 1 分。3.现场核查和与员工交流，一个车间无主管安全的领导或专（兼）职安全员扣 1 分，未履行职责扣0.5 分。1 1、安全生产管理网络图安全生产管理网络图2 2、安委会组建文件、安委会组建文件3 3、安委会组成名单、安委会组成名单4 4、安委会安全职责、安委会安全职责1 1、安委会会议记录安委会会议记录4.1.6.2安全生产管理机构1.查机构编制和职能划分，无机构编制、无安全生产管理职能扣全分。2.查会议记录和管理人员考核档案，安全管理机构的人员不参加有关会议，涉及安全问题无发言内容扣全分。5 5、组建组建安全安全生产

20、生产管理机构管理机构文件文件6 6、安全安全生产生产管理机构管理机构安全安全职责职责2 2、安全例会记录、安全例会记录编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第9页 共40页第 9 页 共 40 页3.查相关考核资料，涉及安全的考核而无安全管理机构签署意见一处扣0.5 分。4.现场核查和与员工交流，一处不合格扣0.3分。4.1.6.3专职安全管理人员配备1.查人员名单，每降低1扣 2 分。2.查安全管理人员的条件（包括文化程度、身体状况、年龄结构、思想素质、业务能力等），一处不合格扣 0.3 分。3.未经培训或未取得资格证书，一

21、人扣 2 分。7 7、专职安全管理人员配备专职安全管理人员配备文件文件8 8、专职安全管理人员资格专职安全管理人员资格证书证书4.1.6.4工会劳动保护监督检查委员会（小组）1.查机构设置和人员名单，无劳保监检委员会（或小组）扣全分。2.现场核查，一个单位劳保监检委员会（或小组）未发挥作用扣 1 分。9 9、成立成立工会劳动保护监督工会劳动保护监督检查委员会（小组）文件检查委员会（小组）文件1010、工会劳动保护监督检、工会劳动保护监督检查委员会（小组）人员名查委员会（小组）人员名单单合计职业安全健康培训No.107相关条款相关条款主要内容主要内容考评说明考评说明文件名称文件名称台账或记录名称

22、台账或记录名称备注备注4.1.7.1编制培训计划查培训计划文本与现场核查相结合，无培训计划扣全分。一个计划项目与实际不相符扣 0.5 分。1、年度安全培训计划4.1.7.2职业安全健康培训的实施查培训记录和台帐，结合现场进行考评。1 1、培训档案包括：培训档案包括：培训实施记录培训实施记录培训考勤表培训考勤表培训效果评估培训效果评估培训考试试卷培训考试试卷4.1.7.2.1新员工进厂“三级”安全培训1.培训率为 100。少一人扣全分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.5 分。2 2、新员工三级教育卡、新员工三级教育卡4.1.7.2.2特种作业人员培训、复1.培训率为 100。现场核查，一人

23、未持证上岗扣全分。一人未达到培训要3 3、特种作业人员培训证书特种作业人员培训证书编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第10页 共40页第 10 页 共 40 页训求扣 1 分。2.现场核查，凡一人不规范扣 2 分。4.1.7.2.3企业负责人培训1.培训率为 100。少 1 人扣全分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.5 分。企业主要负责人未达到培训要求扣 2 分。4 4、企业负责人培训证书、企业负责人培训证书4.1.7.2.4安全管理人员培训1.培训率为 100。少 1 人扣全分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣

24、2分。5 5、安全管理人员培训证书安全管理人员培训证书4.1.7.2.5班组长培训1.培训率为 100。少 1扣 1 分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.3 分。4.1.7.2.6转岗和复工培训1.培训率为 100。少 1扣 1 分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.3 分。4.1.7.2.7“四新”培训1.培训率为 100。少 1扣 0.5 分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.2 分。4.1.7.2.8职业健康培训1.培训率为 100。少 1扣 0.5 分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.2 分。4.1.7.2.9全员培训1.培训率为 80。少 1扣 0.3 分。2.现

25、场核查，一人未达到培训要求扣0.1 分。4.1.7.3培训评估和档案1.上述培训中企业主要负责人、特种作业及安全管理人员的培训应由具有资格的单位实施，否则按未培训计分。2.未对培训效果进行评估扣全分。3.培训效果评估不合格，一处扣 1 分。4.培训档案一处不合格扣 0.2 分。合计建设项目的安全和职业健康“三同时”管理No.108相关条款相关条款主要内容主要内容考评说明考评说明文件名称文件名称台账或记录名称台账或记录名称备注备注4.1.8.1可行性研究阶段1.查安全预评价报告、职业危害预评价报告和主管部门批复文件，缺少一项扣全分。2.查建设项目清单及“可研报告”和相关评审记录，无安全和职业危害

26、防治专篇扣全分。无安技部1 1、安全评价报告安全评价报告2 2、职业卫生评价报告、职业卫生评价报告3.3.建设项目清单及建设项目清单及“可研可研报告报告”编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第11页 共40页第 11 页 共 40 页门的审查意见扣 2 分。4.1.8.2设计阶段查建设项目设计资料，无对应的技术措施扣全分，一处措施不合理扣 0.5分。4.1.8.3施工阶段1.现场核查，一个项目不符合法规规范或设计要求扣 1 分。2.查现场检查记录，未检查扣全分。1 1、施工过程的监理施工过程的监理记录记录2 2、施工过程的安

27、全施工过程的安全检查记录检查记录4.1.8.4验收阶段1.查测试报告，一处未测试扣 1 分。2.查试运行记录和内部验收报告，试运行一项不合格扣 0.5 分，无安技部门的审查意见扣全分。3.查验收评价报告和主管部门批复文件，缺少一项扣全分。4 4、基建项目验收检测测、基建项目验收检测测试报告试报告3 3、试运行记录试运行记录4.1.8.5安全卫生设施投资概算查建设项目概算清单，无安全卫生设施概算扣全分，一处使用不当扣1分。5 5、安全卫生设施概算清、安全卫生设施概算清单单合计相关方安全管理No.109相关条款相关条款主要内容主要内容考评说明考评说明文件名称文件名称台账或记录名称台账或记录名称备注

28、备注4.1.9.1供应商和承包商的安全管理1.查供应商和承包商清单及安全协议，缺少一个单位扣 2 分。2.查安全协议内容，一处1 1、供应商和承包商安全、供应商和承包商安全管理制度管理制度1 1、供应商和承包商清供应商和承包商清单单2 2、供应商和承包商的供应商和承包商的资质材料及档案资质材料及档案编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第12页 共40页第 12 页 共 40 页不符合扣 0.5 分。3.现场核查，一处无安全防范措施或违章行为扣0.5 分。3 3、供应商和承包商的、供应商和承包商的评价记录评价记录4 4、供应商

29、和承包商的供应商和承包商的安全隐患及防范措施安全隐患及防范措施）4.1.9.2发包或出租的安全管理1.查发包或出租合同及安全协议，缺少一个单位扣 2 分。2.现场核查，不具备安全生产条件或相应资质扣全分，一处无安全防范措施或违章行为扣 0.2 分。4 4、发包或出租合同及安、发包或出租合同及安全协议全协议5 5、供应商和承包商供应商和承包商的的安全安全检查记录检查记录6 6、供应商和承包商的、供应商和承包商的安全培训和告知记录安全培训和告知记录4.1.9.3短期、临时从业人员的安全管理1.查相关人员的名单和合同，一人次未进行培训或不熟悉岗位安全操作规程扣 0.5 分。2.现场核查，一人次违章作

30、业扣 1 分。7 7、短期、临时从业人短期、临时从业人员（包括其他外来人员（包括其他外来人员）的安全员）的安全管理记录管理记录4.1.9.4实习、参观及其他外来人员的安全管理1.无相应的管理制度和措施扣全分。2.现场核查，一人次违章行为扣 0.5 分。3.查在校学生的安全协议，无协议扣全分。5 5、实习、参观及其他外、实习、参观及其他外来人员的安全管理制度来人员的安全管理制度8 8、实习、参观及其他实习、参观及其他外来人员的安全管理外来人员的安全管理记录记录合计班组安全管理No.110相关条款相关条款主要内容主要内容考评说明考评说明文件名称文件名称台账或记录名称台账或记录名称备注备注编号：时间

31、：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第13页 共40页第 13 页 共 40 页4.1.10.1管理归口部门1.无管理归口部门扣全分。2.查台帐，无台帐扣全分。4.1.10.2基本条件4.1.10.2.1安全生产职责查文本资料和现场核查相结合，少一种安全职责扣 1 分；一人不熟悉其职责扣 0.5 分；一人不执行其职责扣 1 分。1 1、班组人员、班组人员安全生安全生产职责产职责4.1.10.2.2严格执行安全技术操作规程查操作规程文本和现场核查相结合，缺少一种扣全分，一人不熟悉其安全技术操作规程扣 0.5 分。2 2、班组安全操作规、

32、班组安全操作规程程4.1.10.2.3安全检查和隐患整改查检查记录和档案，每班无一次检查扣全分；一处隐患未及时整改或未上报，且无控制措施扣 1 分。1 1、班组班组安全检查和隐安全检查和隐患整改记录患整改记录4.1.10.2.4安全活动查记录，每月安全活动至少为两次，少一次扣 1 分。2 2、班组安全活动记录班组安全活动记录4.1.10.2.5安全培训查培训台帐，“三级”安全培训少一人扣全分；变换工种和复工培训少一人扣全分；全员培训少一人扣 0.5 分；3 3、班组安全培训记录班组安全培训记录4.1.10.3班组验收和考核1.查制度，无制度扣全分。2.查验收、考核记录，无验收扣全分，一个班组无

33、考核扣0.5 分。3 3、班组安、班组安班组验收班组验收和考核和考核制度制度4 4、班组验收和考核班组验收和考核标准标准4 4、班组验收和考核记班组验收和考核记录录合计编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第14页 共40页第 14 页 共 40 页劳动防护用品管理No.11相关条款相关条款主要内容主要内容考评说明考评说明文件名称文件名称台账或记录名称台账或记录名称备注备注4.1.11.1需求计划和发放标准1.查管理制度和年度需求计划，无制度扣全分，无年度需求计划扣 1.5 分，一个品种计划不合理扣 0.3 分。2.查发放标准

34、和现场核查，无发放标准扣全分，发放标准与危险源现状不相符，一处扣 0.5 分。1 1、劳动防护用品管劳动防护用品管理制度理制度2 2、劳动防护用品劳动防护用品发发放标准放标准3 3、年度需求计划、年度需求计划4.1.11.2发放和质量1.查发放记录，一种岗位作业人员未按标准发放劳保用品扣1分。2.现场核查，一件普通防护用品质量不合格扣 0.2 分。一件特种防护用品无安全标志扣 1 分。3 3、主要劳保防护用主要劳保防护用品供应商资质材料品供应商资质材料1 1、劳保防护用品劳保防护用品发放记录发放记录2 2、特种劳保防护用特种劳保防护用品质量检查记录品质量检查记录4.1.11.3使用和佩戴现场核

35、查防护用品的佩戴，一人次未正确佩戴防护用品扣 1 分。合计编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第15页 共40页第 15 页 共 40 页应急管理No.112相关条款相关条款主要内容主要内容考评说明考评说明文件名称文件名称台账或记录名称台账或记录名称备注备注4.1.12.1确定应急响应目标查文本和现场核查，无确定的应急响应目标扣全分；一处响应目标与现场不相符扣1 分。1 1、应急响应目标、应急响应目标4.1.12.2应急预案的编制、评审或论证、发放1.查应急预案，无应急预案扣全分。2.查应急预案，不符合 AQ/T9002 的

36、要求，一处扣 0.5 分。3.查应急预案评审或论证记录，未经过评审或论证扣全分，未及时上报扣 1 分。4.现场核查，凡生产性单位或有重大危险源的单位无相应的应急预案扣 2 分。5.现场核查，相关人员不熟悉应急预案的相关内容，一人次扣 0.3 分。2 2、应急预案、应急预案1 1、应急预案评审记录、应急预案评审记录4.1.12.3应急物资及装备的配备1.现场核查，一处应急物资配备不合理扣 0.5 分。2.现场核查，一处应急物资失效扣 0.5 分。2 2、应急物资及装备台账应急物资及装备台账3 3、应急物资及装备检查应急物资及装备检查维护记录维护记录4.1.12.4应急响应1.查应急响应记录，不能

37、按照预案进行响应扣全分。2.现场调查，一次响应不及时扣全分。4 4、应急响应记录、应急响应记录4.1.12.5应急预案的演练、评审或更新1.现场核查，无应急预案的教育培训扣全分。2.查演练记录，一年内无演练扣全分，现场处置方案演练缺一次扣 0.5 分。3.查应急预案评审记录，无评审扣 1 分。4.查修订记录，演练后应修订而未修订扣 1 分，三年未修订扣全分。5 5、应急预案的教育培训记应急预案的教育培训记录录6 6、应急预案的演练记录、应急预案的演练记录7 7、应急预案的、应急预案的评审评审记录记录8 8、应急预案的、应急预案的更新更新记录记录合计编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有

38、路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第16页 共40页第 16 页 共 40 页安全检查No.113相关条款相关条款主要内容主要内容考评说明考评说明文件名称文件名称台账或记录名称台账或记录名称备注备注4.1.13.1安全检查制度查管理制度，无制度扣全分。制度中缺少一个区域或一种活动扣 0.5 分。1 1、安全检查安全检查制度制度（2020 中中制度之一）制度之一）2 2、年度安全检查计划年度安全检查计划4.1.13.2实施安全检查1.查检查表，无检查表扣全分，检查表内容不全或针对性不强，一处扣 0.5分。2.现场核查日常检查记录，一个单位一次未按规定进行检查扣 0.3

39、分。3.现场核查定期检查记录，一次未按规定进行检查扣 0.5 分。4.现场核查专业检查记录，一次未按规定进行检查扣 1 分。5.现场核查综合检查记录，一次未按规定进行检查扣 2 分。6.查检查记录及其档案，无记录或档案扣全分；缺少一次扣 0.5 分。1 1、日常日常检查记录表检查记录表2 2、定期定期检查记录表检查记录表3 3、专业专业检查记录表检查记录表4 4、综合综合检查记录表检查记录表4.1.13.3查出 问题和 隐患的整改1.查检查表和隐患登记、整改记录，隐患未登记或登记未整改扣全分。2.现场核查，一项隐患未在规定时间内整改或无预防措施扣 1 分。3.查考核记录，一人次未按规定考核扣

40、0.5 分。5 5、安全检查及安全安全检查及安全隐患管理台账隐患管理台账6 6、存在问题和隐患存在问题和隐患整改通知单整改通知单4.1.13.4现场违章情况现场核查并结合其他考评人员的反馈信息，一人次违章作业或违章指挥扣全分。7 7、“三违三违”检查记录检查记录合计编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第17页 共40页第 17 页 共 40 页事故管理No.114相关条款相关条款主要内容主要内容考评说明考评说明文件名称文件名称台账或记录名称台账或记录名称备注备注4.1.14.1参加工伤保险查缴纳保险费名单，按企业从业人员人数

41、计算，每降低 1扣 1 分。1 1、缴纳保险费名单缴纳保险费名单4.1.14.2事故控制指标1.查企业各类事故控制指标，如无控制指标，按B1.1 目标管理考评检查表扣分。2.查各类事故档案，按照总事故频率计算，凡超过控制指标或2.0，每超 0.1扣 1 分。（无控制指标则按照以下指标进行考评：总事故频率2.0，其中重伤率0.30）3.重伤率超过控制指标或0.30，每人次扣全分。4.一年内出现死亡事故，当年不得参与考评。5.现场核查，凡发现瞒报事故或“重伤轻报”扣全分。1 1、企业各类事故控企业各类事故控制指标制指标1 1、事故档案、事故档案4.1.14.3事故的调查和处理1.查事故档案，一起事

42、故原因分析不清、责任人界定不清扣 1 分。2.现场核查预防措施，一处未落实扣1 分。3.班组现场核查，一人次未受到教育扣 0.3 分。4.核查考核记录，一人次未受到相应处理扣 1 分。4.1.14.4定期对事故、事件进行统计分析查定期分析资料，无定期分析资料扣全分，一处对策和预防措施不合理扣1 分。2 2、事故事故、事件进事件进行统计分析行统计分析记录记录4.1.14.5事故档案查事故档案，其内容应有：现场图、调查记录、分析会记录、报告书、诊断书、处理决定、防范措施和落实情况的验证记录等内容，一项不符合扣0.5 分。合计编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山

43、有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第18页 共40页第 18 页 共 40 页4.2 基础设施安全条件金属切削机床No.201相关条款相关条款主要内容主要内容考评说明考评说明文件名称文件名称台账或记录名称台账或记录名称备注备注4.2.1.1防护罩、盖、栏1.查设备台账，依据设备台账确定抽查数量和具体的被评设备。2.4.2.1.9是根据设备类型不同进行考评。3.现场核查，凡不符合考评内容任一条款要求时，该台设备为不合格设备。1 1、设备安全操作规程、设备安全操作规程2 2、设备档案资料、设备档案资料4.2.1.2防松动或脱落的装置4.2.1.3各种保护装置及附属装置4.2.1.4PE 线连接4.2

44、.1.5局部或移动照明4.2.1.6电气装置4.2.1.7旋转部位的楔、销、键4.2.1.8清除切屑的专用工具4.2.1.94.2.1.9.1钻床4.2.1.9.2磨床4.2.1.9.3车床4.2.1.9.4插床4.2.1.9.5电火花加工机床4.2.1.9.6锯床4.2.1.9.7铣床4.2.1.9.8加工中心4.2.1.9.9数控机床合计冲、剪、压机械No.202相关条款相关条款主要内容主要内容考评说明考评说明文件名称文件名称台账或记录名称台账或记录名称备注备注4.2.2.1离合器1.查设备台账，依据设备台账确定抽查数量和具体的被评1 1、设备安全操作规程、设备安全操作规程2 2、设备档案

45、资料、设备档案资料4.2.2.2制动器4.2.2.3急停按钮设置编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第19页 共40页第 19 页 共 40 页设备。2.现场核查，凡不符合考评内容任一条款要求时，该台设备为不合格设备。4.2.2.4旋转部件的防护4.2.2.5脚踏开关、脚踏杆的防护4.2.2.6电气装置及 PE 线连接4.2.2.7安全保护装置的配备4.2.2.8安全栓的配备4.2.2.9检修梯、台4.2.2.10剪板机的防护合计起重机械No.203相关条款相关条款主要内容主要内容考评说明考评说明文件名称文件名称台账或记录名

46、称台账或记录名称备注备注4.2.3.1安全管理和资料1.查设备台账，依据设备台账确定抽查数量和具体的被评设备。2.按本标准 4.2.3.1 查起重机械的档案资料。3.现场核查，凡不符合考评内容任一条款要求时，该台设备为不合格设备。1 1、设备安全操作规程设备安全操作规程2 2、设备档案资料、设备档案资料4.2.3.2金属结构件和轨道4.2.3.3钢丝绳4.2.3.4滑轮4.2.3.5吊钩4.2.3.6制动器4.2.3.7行程限位等保护装置4.2.3.8急停、缓冲器和终端止挡器4.2.3.9信号装置与照明设施4.2.3.10电气装置和 PE 线连接4.2.3.11防护罩、盖及工业梯台4.2.3.

47、12防雨罩、夹轨器或锚定装置4.2.3.13安全标志与消防器材4.2.3.14吊索具4.2.3.15专用设备安全防护合计厂内机动车辆（含工程机械）No.205相关条款相关条款主要内容主要内容考评说明考评说明文件名称文件名称台账或记录名称台账或记录名称备注备注4.2.5.1安全管理和资料1.查设备台账，依据设备台账确定抽查数量和具体的被评设备。2.按本标准 4.2.5.1 查厂内机动车辆的档案资1 1、设备安全操作规程、设备安全操作规程2 2、设备档案资料、设备档案资料4.2.5.2车身及其部件4.2.5.3动力系统4.2.5.4电气系统编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学

48、海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第20页 共40页第 20 页 共 40 页料。3.现场核查，凡不符合考评内容任一条款要求时，该台设备为不合格设备。4.2.5.5传动系统4.2.5.6行驶系统4.2.5.7转向系统4.2.5.8制动系统合计风动工具No.210相关条款相关条款主要内容主要内容考评说明考评说明文件名称文件名称台账或记录名称台账或记录名称备注备注4.2.10.1砂轮与卡盘1.查设备台账，依据设备台账确定抽查数量和具体的被评设备。2.现场核查，凡不符合考评内容任一条款要求时，该台设备为不合格设备。1 1、设备安全操作规程设备安全操作规程2 2、设备档案资料、设备档案资

49、料4.2.10.2风罩和防护罩4.2.10.3开关和进气阀4.2.10.4防松脱装置4.2.10.5输气管道及软管合计砂轮机No.211相关条款相关条款主要内容主要内容考评说明考评说明文件名称文件名称台账或记录名称台账或记录名称备注备注4.2.11.1安装地点1.查设备台账，依据设备台账确定抽查数量和具体的被评设备。2.现场核查，一处不合格扣该条款的应得分值，剩余分值为该设备的实得分。3.凡实得分等于或小于8分则该设备为不合格设备。1 1、设备安全操作规程设备安全操作规程2 2、设备档案资料、设备档案资料4.2.11.2防护罩4.2.11.3挡屑板4.2.11.4砂轮本体4.2.11.5托架4

50、.2.11.6砂轮法兰盘4.2.11.7砂轮工作状态和磨损4.2.11.8PE 线连接及照明编号：时间：2021 年 x 月 x 日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第21页 共40页第 21 页 共 40 页合计自有专用机械设备No.213相关条款相关条款主要内容主要内容考评说明考评说明文件名称文件名称台账或记录名称台账或记录名称备注备注4.2.13.1台账和档案资料1.查设备台账和档案资料，缺台账扣全分，档案资料一处不合格扣0.5分。2.安全操作规程缺一种扣 1 分。1 1、设备安全操作规程设备安全操作规程2 2、设备档案资料、设备档案资料4.2.13.2安