北京大学光华管理学院微观经济学.docx

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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第173页 共27页第八章 市场结构与竞争均衡引言1.什么是市场结构 我们在市场上购买产品时，往往会面临不同的厂商可供选择，它们都能供给同种产品。一般来讲，越是消费者所必需的商品或越是易于生产的商品，其生产厂商也越多，消费者的选择范围也越大。比如我们买衣服时，会面临全北京、全中国甚至全世界的衣服厂商的产品可供选择，但要是购买微软公司的核心技术或是可口可乐的配比秘方则只能有唯一的厂商可供选择。 如果某种或某类产品有众多的生产厂家，厂商之间的产量竞争或价格竞争非常激烈，我们就说生产该种或该类产品的产业是竞争的或垄断竞争的；反之，如果

2、生产某种或某类产品有唯一的或数目很少的生产厂家，厂商之间竞争较弱，我们就说生产该种或该类产品的产业是垄断的或寡头垄断的。因此我们可以用生产同种或同类产品的厂商之间的竞争程度或其反面垄断程度，来划分产业的结构或市场的结构。竞争与垄断2.市场结构的影响因素：（1）厂商的数量：一般来讲，厂商的数量越大，市场的竞争程度越高，而垄断程度越低；反之，厂商数量越少，市场的竞争程度越低，而垄断程度越高。（2）产品属性：假定厂商数量一定，则厂商生产的产品同质性越高，市场竞争也就越激烈，而垄断性越弱；反之，产品的同质性越低，则市场的竞争程度也会越低，而垄断性程度越高。（3）要素流动障碍：如果某行业要素流进流出很容

3、易，则厂商很容易进入或退出该行业，行业竞争程度就高，垄断程度就低；反之要素流通不易，厂商进入和退出的成本都很高，则该行业竞争程度就很弱，而垄断程度很高。（4）信息充分程度：信息越充分，厂商越容易根据市场调整自己的决策，市场竞争程度越高，而垄断程度越低；反之，信息越不充分，则掌握较多信息的厂商有竞争优势，逐渐处于垄断地位，导致市场垄断程度很高而竞争程度很弱。3.市场结构的分类：根据各个决定因素的强度的不同，微观经济学把市场结构划分为四种：完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头垄断市场和完全垄断市场，其中完全竞争和完全垄断处于两个极端状态，而垄断竞争和寡头垄断是介于这两个极端之间的普遍存在的市场结构，垄

4、断竞争市场是偏向于完全竞争但又存在一定程度的垄断，寡头垄断偏向于完全垄断但又存在一定的竞争。如图8.1：图8.1市场结构分类寡头垄断垄断竞争完全竞争完全竞争第一节 完全竞争市场一、市场特征 1.大量的买者和卖者，每一个买者和卖者都无法左右价格，只能是价格的被动接受者。 2.产品同质，无差异。 3.要素完全自由流动，厂商进入和退出一个市场没有障碍。 4.信息完全充分。二、收益曲线和需求曲线 1.收益曲线 价格P为常数，总收益为R，平均收益为AR，边际收益为MR，产量为Q，则： 所以，即在市场完全竞争的条件下，厂商的边际成本、平均成本都等于产品价格P。如图8.2和8.3。ARMRQPAR=MR=P

5、图8.3厂商的平均收益曲线RQR=P*QP=tan图8.2厂商的收益曲线 2.需求曲线CPQP=C图8.5厂商需求曲线 在完全竞争的市场上，单个厂商面临的需求曲线和所有厂商作为一个整体面临的市场需求曲线是不一样的，作为单个厂商无法左右市场价格，但厂商作为一个整体，是可以影响市场价格的，因此我们分两种情况来讨论需求曲线。 （1）厂商的需求曲线PPQQP1P2S1S2DQ1Q2P=P1P=P2厂商需求曲线及其变动市场需求曲线及均衡的变动图8.6因为对于单个厂商，其中C为常数，与产量Q无关，所以厂商需求曲线为一平行与横轴的一条直线（如图8.5），因此单个厂商面临的需求弹性无穷大，价格稍微下降就可占领

6、整个市场。但由于均衡价格下超额利润为零，降价必然亏本，所以没有厂商会降价。 （2）市场需求曲线 所有厂商作为一个整体，面临的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线，它完全由市场上的消费者决定。同时，所有厂商作为一个整体，有其自身决定的一条供给曲线，它与需求曲线的交点决定了单个厂商所必须面对的时常均衡价格P。当供给曲线或市场需求曲线移动时，均衡点发生变动，单个厂商面临的需求曲线也将发生变动。如图8.6所示，假定由于某种因素影响，供给曲线向右下放移动，均衡价格从P1下降到P2，而均衡产量从Q1增加到Q2，此时厂商需求曲线从P=P1向下移动到P=P2。三、均衡分析 1.瞬时均衡 在一个固定时点上，单个厂商

7、的供给和整个市场的供给都是固定的常量，与厂商的成本、技术都没有关系。只有市场需求曲线变动，均衡价格才会变动。如图8.7，需求曲线从D1移动到D2，市场供给量固定为Q*，均衡价格的变动为从P1到P2。PPQQP1P2D1D2Q*P=P1P=P2厂商需求曲线及其变动市场需求曲线及均衡的变动图8.7瞬时均衡 2.短期均衡P,CQP1MCACP3P2图8.8短期和长期均衡 短期厂商面临不变的价格水平，根据P=MC的边际原则决定自己的产量。如果P=MCAC,厂商获得正的利润；如果P=MC=AC，则获得零利润；如果P=MCAC，厂商获得负的利润，但只要亏损额小于厂商的短期固定成本，厂商就会继续生产，只有当

8、价格足够低，使得亏损饿超过固定成本时，厂商才会停产倒闭。如图8.8所示，P等于P1、P2、P3时，利润分别为负利润、零利润和正利润。 3长期均衡 （1）零利润 在长期，由于各厂商可以调整所有生产要素，市场进出自由，所有厂商只能得到零利润，并且由于信息充分，所有厂商具有相同的生产技术和成本曲线。因此，市场均衡价格为平均成本的最小值，P=MC=AC，每个厂商供给相同数量的产品。如图8.8，长期均衡只能是P等于P2。 需要注意的是，这里的零利润指的是经济利润为零，经济利润是考虑了机会成本后的利润，它不同于未考虑机会成本的会计利润，市场处于长期均衡的必要条件只是经济利润为零，而不是会计利润。因此，在现

9、实中，一些行业厂商众多，竞争激烈，但各厂商的会计利润并非为零。 （2）经济租 在长期，如果某企业会计利润为正，则这一正会计利润必将来源于该企业对一些稀有要素（如土地、自然资源、企业家才能、专利技术等）的无偿占有，如果考虑这些稀有要素的机会成本，则企业的经济利润是零，换句话说，如果别的竞争企业租用这些稀有要素，则租金将正好等于会计利润，以保证经济利润为零。这就引出经济租的概念，我们用经济租来表示租用这些稀有生产要素的租金，衡量这些稀有要素的市场价格。经济租在数值上等于厂商因为拥有某生产要素所能获得的净收益。不论长期还是短期，正的经济租在竞争性市场上是常见的，如果在长期，企业能够以低于经济租的成本

10、付出获得要素，则它就有正的会计利润。四、供给函数 1.企业供给函数 对单个企业来讲，产品价格P是固定的，根据MC=MR=P的边际原则，我们可以通过边际成本曲线来确定在价格P下企业的产量。但边际成本曲线并不等同于企业的供给曲线，因为在边际原则下，企业可能是亏损的，即P=MCAC时，企业利润为负，而利润为负的企业是倒闭还是继续生产就关系到一个时间跨度的问题，即经营期限的问题。因此，综合考虑上述因素，我们分长期和短期来考虑企业的供给函数。 （1）长期 长期来看，企业所有成本都是变动的，如果平均成本高于价格，则亏损的企业必须倒闭，停止生产，退出市场，获得零利润。如图8.9：B点为AC的最低点，也即MC

11、和AC的交点，如果价格低于B点的价格 ，则企业长期将倒闭，停止生产。因此企业的长期供给曲线为OA段坐标轴加上B点以上的边际成本曲线。长期供给函数可表示为： （2）短期PEQDOMCAVCAC图8.10短期供给曲线PAQBOMCAC图8.9长期供给曲线而从短期来看，企业有一部分成本是无法调整的固定成本，如果停止生产也仍然要亏损，得不到零利润，这样，只要价格大于平均变动成本，企业就会生产，冲减固定成本带来的亏损。只有价格低于平均变动成本，企业才会停止生产。如图8.10：D点为AVC的最低点，也即MC和AVC的交点，如果价格低于D点的价格 ，则企业将倒闭，停止生产。因此企业的短期供给曲线为OE段坐标

12、轴加上D点以上的边际成本曲线。短期供给函数可表示为： 2.市场供给函数 （1）短期的市场供给曲线：市场的供给无非是市场上各厂商供给的总和，在短期，企业来不及调整各种生产要素，在市场价格下供给产品的企业获得的利润，可能大于零，等于零或小于零，但从长期来看，进出市场是完全自由的，各种生产要素都是能够被调整的，最终市场上不会再有企业拥有正的或负的利润，因为负利润者将退出，而正利润也由于新厂商的不断进入而难以维持，并且由于信息的完全对称，所有厂商最终将拥有相同的技术和成本结构。因此，短期的市场供给函数为市场上所有企业供给函数的加总：，其中n为市场上的厂商个数。例如，我们假设n=2，且, 则，短期市场的

13、供给函数为：。 （2）长期的市场供给曲线 1）成本不变的行业PDQACMCP*Q1Q2QPSL图8.11长期市场供给曲线长期来看，由于所有厂商具有同样的边际成本和平均成本，且利润为零，所以P=MC=AC为一个固定的常数。此时如果该行业不会因为产出变动引起成本结构的变动，比如生产要素价格的变动，则称该行业是成本不变的行业，其供给曲线成为一条水平线，每个厂商供给相同的产量，而供给总量由市场需求决定，市场需求的变动在长期不改变供给价格，只是影响市场上厂商的数量。如图8.11：每个厂商的MC与AC都相交于AC的最低点，决定了P *为市场均衡价格，Q1为每个厂商的供给量，而Q2为市场的总供给量。 2）成

14、本递增和成本递减的行业PQ2Q1P2P1QMC2AC2MC1AC1S图8.12成本递增行业的供给曲线 如果某行业的生产要素价格是随着投入和产出的变动而变动的，则行业各厂商的成本曲线将随着生产规模的不同而不同，这就导致厂商的最小平均成本是随着行业总供给的变动而变动的，这时，长期的市场供给曲线就不会是水平的。一般来讲，由于所投入的要素的稀缺性，随着总供给的增加，整个行业规模扩大，对要素投入的需求增加，会导致要素价格的上升，使得厂商平均成本增加，这样的行业我们称之为成本递增行业，其长期供给曲线将是向上倾斜的。如图8.12，随着行业总供给从Q1增加到Q2，厂商的平均成本曲线和边际成本曲线发生移动，平均

15、成本的最低点即长期均衡的价格也由P1增加到P2。 此外，在一些特殊的行业，随着生产规模的扩大，厂商的平均成本，反而可能降低，比如规模较大的行业可以使用更加先进的财务管理系统和产品销售系统，降低厂商的生产成本，这样的行业我们称之为成本递减行业，其长期供给曲线将是向下倾斜。典型的，计算机软件和一些硬件的生产就在一定程度上拥有向下倾斜的长期供给曲线，它们的价格才会象现实种所见的一样呈现出下降的趋势。 3）长期供给弹性 行业的长期供给弹性表示价格的变化率对长期供给变化率的影响。在成本不变的行业，由于价格为常数，长期供给弹性是无穷大的；在成本递增的行业中，长期供给弹性大于零，即随着供给增加，产品价格将增

16、加；在成本递减的行业，长期供给弹性是小于零的，即随着供给增加，产品价格将减小。 （3）税收的对市场供给的影响 在短期，如果政府对厂商收税，由于每个厂商都是市场价格的接受者，它们都预期市场价格是不变的，它们将在原来P0=MC0的基础上调整产量，使得MC1+t=P0=MC0，显然MC10，b0 2.收益曲线 总收益为R，平均收益为AR，边际收益为MR，产量为Q，则： 其中为产品需求的价格弹性。四、 短期均衡分析R,CTRTCQQ*图8.20只有一个工厂（总量分析）CMCACARMRQ*P*图8.19只有一个工厂（边际分析） 1.只有一个工厂P,CQ1MR*PMRARMC1CMC2CMCTCQ2QT

17、图8.21多个工厂 只有一个工厂时，垄断厂商将按照边际原则确定自己的产量，如图8.19，边际成本曲线和边际收益曲线相交与Q，或者， 如图8.20，在Q*点，总成本曲线和总收益曲线的切线平行*。 2.多个工厂Q 假定垄断厂商有多个生产工厂，总产量为各个工厂的产量总和，总成本也为各个工厂的成本总和，因此垄断厂商，它将依据最大化原则在各个工厂间分配产量，一阶条件为：，即MR(Q)=MCi(Qi)，均衡时各个工厂的边际成本都将相等，并且都等于垄断厂商的边际收益。当厂商有两个工厂时，如图8.21，由工厂1的边际成本曲线MC1和厂商2的边际成本曲线MC2水平叠加得到厂商的总边际成本MCT，MCT与MR相交

18、，得到MR*，所有的工厂边际成本都等于MR*，进而推出厂商的总产量和各工厂的产量。 3.政府税收的影响 在完全竞争的情况下，如果政府收税，使价格上涨，则价格的上涨一般小于税收，税收的负担由生产者和消费者共同承担，而在完全垄断的情况下，如果对垄断者收税，垄断者将会根据MR=MC+t的原则制定产量和价格，结果是产量减少，价格提高，如果需求的价格弹性比较小或者需求曲线比较陡峭，则税收引起的价格上升可能会超过税收t本身。这说明税收必然使得垄断产量进一步减少，远离社会最优的产出水平，使社会福利状况更加恶化。PP*MCQ*QmQPmDMR图8.22效率分析五、 垄断与效率损失 1垄断的效率损失CMCACA

19、RMRQmPm图8.23垄断下的价格管制P*P1Q*Q1 完全竞争的情况下，MC=AR,消费者剩余和生产者剩余的和达到最大，没有效率损失，而在完全垄断的情况下，由于MC=MR，垄断者生产的产量低于社会最优的产量，造成效率损失。这种损失用消费者剩余和生产者剩余的总和减少来衡量，是垄断造成的主要的社会成本。如图8.22，Pm和Qm为垄断价格和垄断产量，P*和Q*为完全竞争的价格和产量，阴影部分所示为社会损失的福利。此外垄断厂商为维持自己的垄断地位，它可能会以非生产性的方式采取一些措施，比如游说政府，这样也会造成一定的社会资源浪费，形成社会成本。 2价格管制降低社会成本的经济措施 在前面完全竞争的情

20、况下，我们知道价格管制总是会造成社会福利的损失，但在市场完全垄断的情况下，价格管制就成为减少社会成本的有效方法。如图8.23，政府如果规定产品的价格为P1，其中P*=P1P m，则垄断厂商的产量将会大于垄断产量Qm，当P1=P*时，产量将达到Q*，垄断造成的效率损失全部被消除，社会福利达到最大。 如果管制价格低于P*，则会再次使产量小于Q*，造成效率损失，而且价格过低的情况下，垄断厂商有可能获得负利润，在长期无法生产，退出市场，由于垄断厂商是该市场唯一的厂商，它的退出就意味着市场的消失，这样政府管制就迫使这一市场消失了。对一些具有自然垄断性但又不可或缺的行业，比如供水、供电等社会公用事业，政府

21、进行价格管制就必须要注意这一点，保证这些行业能够持续经营。 3反垄断法防止垄断的法律措施 如果说价格管制是对垄断势力的一种事后处理，即在厂商已经取得垄断地位后进行的管制，那么反垄断法则是对垄断势力的一种事前防范。反垄断法的目标就是防止垄断势力的形成，禁止那些阻碍竞争、追求垄断利润的行为，通过强制的方法促使市场结构趋向于完全竞争。目前，世界各国都已经制定或正在制定自己的反垄断法，著名的有美国的谢尔曼法案、克莱顿法案等，反垄断法的全面实施可以保证市场的充分竞争，对一个国家经济的创新和发展是必不可少的。六、 垄断厂商的定价方法1 价格歧视 价格歧视就是指厂商把同一产品对不同的市场或不同的消费真制定不

22、同的价格。价格歧视主要有一下三种方式： （1）一级价格歧视PMCP2P1Q市场需求曲线图8.24一级价格歧视 一级价格歧视又称为完全价格歧视，是指对每单位商品都制定不同的价格，即每单位商品都以消费者愿意支付的最高价格出售。如图8.24所示，第一单位产品的价格为P1，第二单位产品的价格为P2，随着出售数量的增加，价格依次下跌，但每一单位的价格都是未满足的消费者所愿支付的最高价格，而最后一单位产品的价格则等于该单位产品的边际成本。一级价格歧视下，生产者占有了全部的消费者剩余，在追求最优化时，最大化了生产者剩余和消费者剩余的总和，使得产量达到社会最优的水平。显然，一级价格歧视在实际上是无法实现的，它

23、要求垄断者掌握每一单位产品对消费者的最高边际值，这样的信息要求是不可能达到的。 PP*MCQ*QmQPmDMR图8.25二级价格歧视 （2）二级价格歧视 二级价格歧视就是指不同单位的产品组合以不同的价格出售，而购买同一数量的不同消费者都支付同一价格。最普遍的二级价格歧视就是数量优惠，买的越多，价格越低。 二级价格歧视所能获得的利润比单一价格的垄断利润更高，如图8.25，单一垄断价格为Pm，销售量为Qm，厂商实施二级价格歧视，购买量低于Qm，单位价格为Pm，而高于Qm的购买量，则价格为P*。显然，只要MC P*Pm，厂商总能诱导出更多的需求，使需求增加为Q*，图中的阴影部分即为二级价格歧视下多获

24、得的利润。 （3）三级价格歧视 三级价格歧视指同一产品在不同的市场上有不同的价格，但在同一市场上则有相同的价格。三级价格歧视要求垄断者能区分出不同消费者，而不同的消费者形成的市场有不同的价格需求弹性，假定垄断者在两个不同的市场上销售量分别为Q1和Q2，两个市场的需求曲线分别为：P1= P1(Q1)和P2= P2(Q2)，垄断者最大化在两个市场上的利润总和： 由一阶条件可得：，显然，如果市场1的需求弹性大于市场2的需求弹性，即，则P1P2。因为需求弹性小的市场上，消费者对价格不敏感，垄断者可以把价格定的较高而不损失太多需求量，最终获得较多的利润。2 时间价格歧视和高峰价格歧视 时间价格歧视类似于

25、三级价格歧视，在三级价格歧视下，我们根据不同类型的消费者分割市场，确定不同的价格，因为各类消费者拥有不同的需求曲线。而时间价格歧视，是由于消费者对同一产品的需求曲线随时间的变化而变化，垄断厂商依次可以在不同的时间制定不同的价格，换句话说，垄断者按时间的不同将消费者分了类，不同类别的消费者拥有不同的需求曲线，在这个意义上，时间价格歧视是三级价格歧视的一种具体形式。其定价方法完全相同于三级价格歧视，厂商定价的原则是从各类消费者所获得的边际收益都等于同一边际成本。 高峰价格歧视类似于时间价格歧视。对某些产品的需求，会在特定的时间出现高峰，需求曲线向右上方移动，如果在高峰期制定较高的价格，则垄断者的利

26、润水平将被提高。需要注意的是，在高峰时期，由于需求大量增加，垄断者的供给也必须大量增加，可能引起垄断者的边际成本曲线的移动，结果是高峰期和非高峰期各自按照边际原则定价，边际收益不再相等。 3二重价P*PD(AR)MCQT图8.26二重价 价格歧视的实质是垄断者利用自己的垄断势力，制定不同的价格，最大限度地占有消费者剩余和增加自己的利润，此外，除了价格歧视，二重价也是垄断者侵占消费者剩余的一种有效方法。二重价要求消费者购买产品之前先支付一定的费用，取得购买该产品的权利，而后再按照一定的价格购买该商品。典型的例子是一些娱乐场所或旅游场所的门票和它们内部各个娱乐项目或旅游景点的单独收费构成的二重价，

27、还有电话的初装费、月租费和话费也构成二重价。 关键是对于一个垄断者，它如何来确定两个价格，以最大限度地剥夺消费者剩余。为分析方便，我们称二重价的第一个价格为入门费，用T来表示，二重价的第二个价格称为购买费，用P来表示。如图8.26，如果厂商面临的是一个消费者，或者所有消费者都是相同的，并且知道他们的需求曲线D，那么垄断者的目的就是要同时占有生产者剩余和消费者剩余，并使二者之和最大。显然消费者将价格P定在边际成本等于平均收益的地方即P=P*，而将T定在P=P*时的消费者剩余，这样消费者就获得了所有的社会福利，并且此时的社会福利达到竞争水平下的最大值。 但如果垄断者面临众多不同的消费者，它们拥有不

28、同的需求曲线，则二重价的制定就变得复杂起来，消费者可以选择较低的T和较高的P，使较多的消费者获得消费的权利，再以较高的购买价消费产品，也可以选择较高的T和较低的P，这样虽然有较少的消费者能够购买，但由于购买价低，它们将购买较多的数量。因此，可能事实上并不存在二重价能够使所有消费者的剩余都被垄断者获得，或者不存在唯一的二重价使得垄断者能够最大限度得占有消费者剩余，最优的二重价受到各类消费者偏好的差别以及在市场中所占比重的影响，没有一个固定的理论方法来获得，只能在实际中不断的根据经验不断调整，逼近最优。并且，当消费者的偏好各自不同，类型多样，并且占有比重比较均匀时，二重价将失去意义，单一的垄断价格

29、能给厂商带来更多的利润。 4 捆绑销售 简单讲，捆绑销售将不同的产品用一个价格同时销售，有时也称搭售。即如果不同的消费者对产品有着不同的需求，并且厂商不能实行价格歧视，则厂商可利用其垄断地位，制定一个价格，强迫消费者在购买一种产品的同时必须购买另一种产品，这样的捆绑销售能获得比单独销售每个商品更高的利润。捆绑销售有利可图的前提是不同消费者对不同产品的偏好呈负向相关。这里负向相关指的是如果消费者1较消费者2偏好于商品1，则消费者2较消费者1偏好于商品2，或者如果消费者1比较偏好于商品2，则消费者2比较偏好于商品1，这样将商品1和2捆绑销售给消费者1和2才能获得比单独销售更大的利润。反之，如果所有

30、消费者的偏好都是正向相关的或者一致的，则捆绑销售就变得没有意义。产品1产品2消费者1300元350元消费者2200元400元例如，消费者1和消费者2对产品1和产品2所愿意支付的最高价格如右表所示，如果单独销售，产品1应该定价为200元，产品2应该定价350元，厂商总共获利1100元。因为比较而言，消费者1比消费者2更偏好于产品1，（300200）而消费者者2显然更偏好于产品2(400350)，因此我们采取捆绑销售，以600元的价格同时出售产品1和产品2，获得收益为1200元，大于单独销售的收入1100元。七、结论与对策 1.结论： （1）完全垄断市场有很强垄断性，存在效率损失。 （2）完全垄断

31、时，消费者的利益受到损害。 （3）完全垄断的市场结构在现实经济中存在，但并不多见。 2.决策 （1）垄断厂商依然要权衡价格和数量的关系。 （2）为了维持垄断地位，一般要创新，但动力不大。第三节 寡头垄断市场一、 市场特征 1.厂商数量极少，但多于两个。 2.各厂商之间相互依存，有合作也有竞争。 3.产品同质的或有差异的。 4、市场进出困难，要素流动的障碍很强。二、 需求曲线和收益曲线 1.需求曲线每个厂商都面临向下倾斜的需求曲线，类似于完全垄断情况下的需求曲线,只是比完全垄断时的需求曲线平缓:，Q代表所有厂商的总产量，单个厂商的产量Qi对价格的影响程度较完全垄断下减弱。 2.收益曲线收益曲线也类似于完全垄断