2022年工作参考总结内部控制工作参考总结汇报.docx

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1、2021 年工作参考总结-内部操纵工作参考总结汇报内部操纵工作总结汇报一20XX 年，公司按照工程公司(20XX)109 号关于印发集团公司内部操纵操作细则的统一部署，开始正式运转与国际接轨的内部操纵体系。近三年来，本公司在内控体系的贯彻上，突出“执行”二字，重在“狠”、“严”上下功夫，不仅经受住了多轮次的上级单位的审计和测试的考验，有效地实现了防范风险的目的，而且推进了公司各项治理的标准化、制度化、标准化、程序化，促进了公司治理水平的提升。主要表达在以下几个方面：一、强化内控执行，按程序办事的规矩日渐构成“没有规矩，不成方圆”，企业治理本质确实是制度治理。本公司依照内控要求，结合本身治理存在

2、着有章不循、执行力较差的现象，进展了对照检查，找出了差距和缺乏。为此，公司采取了一系列措施，以确保内控体系执行有力。加强培训，注重宣传，确保手册相关内容人人掌握。学习、掌握好内控手册的相关内容，是执行好这套体系的前提和根底。公司在内控手册发布后，结合各部门、各单位不同层次的培训需求，于 20XX 年 6 月全公司范围内举行了一次20XX 版内部操纵操作细则的视频培训会议，使员工理解了 20XX 版比 20XX 版内控手册的新增内容。通过培训，各级治理人员理解和掌握了内部操纵的治理方法和相关要求，全体员工明晰了职业道德标准及行为准则和公司开展目的，为内控体系的有效执行奠定了扎实的根底。健全内控工

3、作网络，确保组织机构落实。公司成立了内部操纵办公室和内操纵度检查评价工作领导小组，设兼职科级职 6 人和成员共 12 人，内控工作由工程治理转向日常治理，进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。狠抓落实，层层负责，确保流程操纵实现硬着陆。为了使内部操纵真正落到实处，公司将内控责任层层分解，狠抓执行。在领导责任上，内控工作是公司年运营工作的重中之重，是一把手工程，各单位主要领导对内控工作的注重不要仅停留在口头上，而且要落实在行动上，定期对内控的各流程进展前面或者有针对性测试检查，并有计划地对各工程部进展专项或内控流程的检查。同时指出哪个单位在内控上出现征询题，追查哪个单位的领导责任。如此，公司上

4、至总经理、主管领导，下至各部门、各单位领导都把内控执行放在重要议事日程，出现征询题有人协调，有人负责。在组织落实上，公司内控办公室组织编制了公司某公司内操纵度施行细则，实在把内控体系的执行落到实处。内控检评组，关于内控执行、测试过程及时跟踪，及时反响，严格履行催促、检查的职责，严把执行关，觉察征询题及时上报，及时处理，保证所有内控流程都有令必行，有据必依。二、严考核硬兑现，确保操纵到位，执行有力。确保内控的有效执行，取决于两个方面，一是思想是否注重，责任是否落实;二是监视是否到位、措施是否有力。通过上述措施，全公司规章制度的约束力和员工的责任认识得到了明显提升。现在，每办一件事，上至总经理，下

5、至一般员工都要先断定是否符合规章制度、符合内控要求;每处理一项业务，都要确定是否有风险，如何操纵风险，严格按照内控流程操作。公司范围内已经构成了层层讲执行、事事讲程序的良好场面。三、治理制度和治理程序进一步科学化、标准化、标准化一些操纵最终反映结果是在财务部门，但操纵活动却是发生在上游业务部门，关于如此的操纵，公司内控办组织召开了由机关所有职能处室参加的内控协调会，将每一个操纵点逐一说明，需要哪个部门在哪个时点配合完成，明确了各部门的操纵责任，保证了所有关键操纵都有部门负责，加强了公司抵御运营风险的才能。推进了治理制度的标准化。治理制度在内控体系运转中起着重要的支持作用，合理、完善的治理制度是

6、体系正常运转的重要保障。通过内控测试和审计，觉察了本公司一些规章制度存在执行力度不够的地点，一些操纵缺乏制度支持，目前，按照公司领导的要求，正在进展制度梳理和标准工作，计划在明年修正本公司的内操纵度施行细则。四、加强操纵环境建立，内控文化已经成为企业文化一个新的组成部分操纵环境建立是内控体系的根底，是有效实现内部操纵的保障，直截了当阻碍着公司内部操纵的贯彻执行。通过多种方式的宣传、教育，目前，公司已经初步构成了一种工作有目的，行动有准则、前行有动力的内控环境，尤其是公司各级主要领导以身作则、领先垂范，不符合内控要求的事坚决不办;特别事情处理，要作好纪要，保存证据，自觉按规章办事，依程序履行，领

7、导的示范作用极大地推进了公司内控文化的构成。内部操纵工作总结汇报二为了进一步抓好内控工作，营建良好的内控环境，加强广大干部员工在工作中的内控认识，走“精细化治理”之路。公司通过贯彻、推行、完善、夯实等措施加强内控，使本身的内控环境得到了有效改善，员工的内控认识全面加强。一、内部操纵工作施行情况1、为营建一个浓郁的内控气氛，加强全体干部职工在工作中对执行内控手册重要性的认识，提高企业的细节治理，堵塞破绽，防范运营风险，举办了 1期内控知识培训，主要对机关各部门进展培训指导，通过对他们的培训指导，作好各项治理制度的修订和完善工作，加大内操纵度的执行力度。通过方式多样的学习，让每个员工明白本人岗位应

8、执行那个业务流程的那几个操纵点，是哪一个操纵点的责任人，以实在保证每个操纵点责任到人，每个人有详细执行的操纵点。2、内操纵度执行的的好坏，每个业务流程操纵点执行覆盖率能否到达100%，是通过每一个员工，每一个岗位来表达的。只有深化到最根底现场询征询和查看每一个业务流程，才明白员工对内控重要性认识足缺乏，宣传和学习的力度够不够，执行各业务流程的每个操纵点是必需要做到的，是不可省略的工作，直截了当表达了内控工作的执行力，这种执行力的强弱程度直截了当阻碍到我们的治理水平。3、将内控工作制度化、日常化，落实到每一个月每一件事情上来完成，因此，20XX 年要接着加大内控的宣传力度，让所有的员工认识到按照

9、每个操纵点的要求做好工作的好处，另外，定期将公司的内控工作向领导汇报，以便公司领导理解公司的内控工作情况，协调和处理内控工作中难以处理的征询题，促进公司内控工作的顺利开展。4、梳理流程内容。重新梳理公司适用的业务流程，将每一个操纵点整理归集，并详细落实到人，对其责任操纵点进展日常操纵和监视。5、明确岗位责任。将每个业务流程按部门责任分工，细化到流程部门责任人、内控治理员和操纵点责任人，明确他们各自的岗位责任。在确定部门内控治理员时，以部门主管或业务骨干为主力，构成了责任到人、上下联动、齐抓共管的场面。6、标准审批权限和流程。严格按照权限指引的要求落实到位，充分启到互相制约、严格审核、加强操纵的作用，进一步标准了审批流程和审批权限。7、实在有效地执行不相容岗位别离制度。公司对一些重点岗位即敏感岗位、牵制岗位、涉密岗位进展了详细明确，并详细制定了岗位责任制和岗位说明书，提高了岗位人员防风险、防隐患、堵破绽的工作认识。