分公司内部管理规章制度.docx

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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第48页 共49页目录第一章管理大纲109第二章员工守则110第三章财务管理110第四章人事管理116第五章招标代理管理手册120第六章工程造价咨询管理手册121第七章项目管理操作规程124第八章岗位职责141第九章企业印、信管理制度147第十章档案管理制度147第十一章附则149第一章管理大纲第一条为了加强管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制订本管理细则。第二条公司全体员工都必须遵守公司章程，遵守公司的规章制度和各项决定、纪律。第三条公司的财产属股东所有。公司禁止

2、任何组织、个人利用任何手段侵占或破坏公司财产。第四条公司禁止任何所属机构、个人损害公司的形象、声誉和股价稳定。第五条公司禁止任何所属机构、个人为小集体、个人利益而损害公司利益或破坏公司发展。第六条公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、经营水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。第七条公司提倡全体员工刻苦学习科学技术文化知识，公司为员工提供学习、深造的条件和机会，努力提高员工的素质和水平，造就一支思想和业务过硬的员工队伍。第八条公司鼓励员工发挥才能，多作贡献。对有突出贡献者，公司予以奖励、表彰。第九条公司倡导员工团结互助

3、，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精种。第十条公司尊重专业人才的辛勤劳动，为其创造良好的工作条件，提供应有的待遇，充分发挥其知识为公司多作贡献。第十一条公司实行“按劳取酬”、“多劳多得”的分配制度。第十二条公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，端正工作作风和提高工作效率，反对办事拖拉和不负责任的工作态度。第十三条公司提倡厉行节约，反对铺张浪费；降低消耗，增加收入，提高效益。第十四条维护公司纪律，对任何人违反公司章程和各项制度的行为，都要予以追究。第二章员工守则第一条遵纪守法，忠于职守，克己奉公。第二条维护公司声誉，保护公司利益。第三条服从领导，关心下属，团结互助。第四条爱护公物，节约开支，杜

4、绝浪费。第五条努力学习，提高水平，精通业务。第六条积极进取，勇于开拓，创新贡献。第三章财务管理第一节总则第一条为加强财务管理，根据国家有关法律、法规及财务制度，结合公司具体情况，制定本制度。第二条财务管理工作要贯彻“勤俭办企业”的方针，勤俭节约，精打细算，在企业经营中制止铺张浪费和一切不必要的开支，降低消耗，增加积累。第二节财务机构与会计人员第三条公司设总会计师。公司设计划财务部。计划财务部设部长。计划财务部及各财务部，根据业务工作需要配备必要的会计人员。第四条总会计师协助总经理管理好全公司的财务会计工作，对全公司的财务会计工作负责。总会计师主要职责如下：1执行公司章程和股东大会、董事会的决议

5、，主持编制并签署公司的财务计划、信贷计划和会计报表等，落实完成计划的措施，对执行中存在的问题提出改进措施，指导各项财务活动，考核生产经营成果，对总经理负责并报告工作；2编制公司员工工资、奖金、福利方案和股东分红派息方案；3监督全公司的财务管理和活动；第五条计划财务部部长领导计划财务部的工作，在总经理和总会计师领导下主持公司的财务工作。计划财务部部长的主要职责是：1主持计划财务部的工作，领导财务人员实行岗位责任制，切实地完成各项会计业务工作；2执行总经理和总会计师有关财务工作的决定，控制和降低公司的经营成本，审核监督资金的动用及经营效益，按月、季、年度向总会计师、总经理、董事会提交财务分析报告；

6、3.协助总会计师编制各种会计报表，主持公司的财产清查工作；第六条各级财务部门都必须建立稽查制度。出纳员不得兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权债务帐目的登记工作。第七条财会人员都要认真执行岗位责任制，各司其职，互相配合，如实反映和严格监督各项经济活动。记帐、算帐、报帐必须做到手续完备，内容真实，数字准确，帐目清楚，日清月结，按期报帐。第八条各级领导必须切实保障财会人员依法行使职权和履行职责。第九条财会人员在办理会计事务中，必须坚持原则，照章办事。对于违反财经纪律和财务制度的事项，必须拒绝付款、拒绝报销或拒绝执行，并及时向上级财务部门报告。公司支持财务人员坚持原则，按财务制度办事。严禁任何人

7、对敢于坚持原则的财会人员进行打击报复。公司对敢于坚持原则的财会人员予以表扬或奖励。第十条财会人员力求稳定，不随便调动。财会人员调动工作或因故离职，必须与接替人员办理交接手续，没有办清交接手续的，不得离职，亦不得中断会计工作。被撤销的财会人员，必须会同有关人员编制财立、资金、债权债务移交清册，办理交接手续。移交交接包括移交人经管的会计凭证、报表、帐目、款项、公章、实物及未了事项等。移交交接必须监交。一般财会人员的交接，由公司领导会同财务部部长进行监交；计划财务部部长的交接，由总经理会同总会计师进行监交。第三节会计核算原则及科目报表第十一条公司执行中华人民共和国会计法、会计人员职权条例、企业会计准

8、则和企业财务通则等法律法规关于会计核算一般原则、会计凭证和帐簿、内部审计和财产清查、成本清查等事项的规定。第十二条公司采用国家规定的会计制度的会计科目和会计报表，并按有关的规定办理会计事务。第十三条记帐方法采用借贷记帐法。记帐原则采用权责发生制。以人民币为记帐位币。人民币同其他货币折算，按国家规定的会计制度规定办理。海外企业应选定一种货币为记帐本位币。第十四条一切会计凭证、帐簿、报表中各种文字记录用中文记载，必要时可用外国文字旁述；数目字用阿拉伯数字记载。记载、书写必须使用钢笔，不得用铅笔及圆珠笔书写。第十五条公司对公司资本坚持资本确定、资本充实的原则。第十六条公司对同一时期的各项收入及与其相

9、关联的成本、费用都必须在同一时期内反映，如应付工资、应提折旧等均按规定时间进行，不应提前或延后。第十七条公司采用的会计处理方法，前后各期必须一致，非董事会同意，任何人不得随意改变。第十八条公司向其他单位投出的资金，应按投出时交付的金额记帐，所发生的收益和损失，应在投资损益科目中入帐，在利润表中单独反映。第十九条长期借款的利息支出，应根据使用单位用款时间计算利息。第二十条公司以单价2000元以上、使用年限1年以上的资产为固定资产，分为5大类：1.房屋及其他建筑物；2.机器设备；3.电子设备（如复印机、电传机等）;4.运输工具；5.其他设备。第二十一条固定资产必须每年盘点一次，对盘盈、盘亏、报废及

10、固定资产的计价，必须严格审查，按规定经批准后，于年度决算时处理完毕。第二十二条凡单项债权（不论境内外）帐龄超过1年仍未回收时，各核算单位按年度提取10的比例提取坏帐准备金。第二十三条公司主要的会计报表有如下几种：1资产负债表（年、季、月）;2损益表（年、季、月）;3股息红利分配方案（年度）;4财务状况变动表（年度）;5专用基金明细表（半年）;6固定资产增减变化表（月）;7银行贷款增减变化表（月）;8现金出纳月终盘存表（月）;9提取坏帐准备金明细表（月）;10应收、应付和预付款项明细表（月）。第四节资金、现金、费用管理第二十四条计划财务部和各财务部要加强对资产、资金、现金及费用开支的管理，防止损

11、失，杜绝浪费，良好运用，提高效益。第二十五条银行帐户必须遵守银行的规定开设和使用。银行帐户只供本单位经营业务收支结算使用，严禁出借帐户供外单位或个人使用，严禁为外单位或个人代收代支、转帐套现。第二十六条银行帐户的帐号必须保密，非因业务需要不准外泄。第二十七条银行帐户印鉴的使用实行3章分管并用制。即：财务章由出纳保管，经理私章和会计私章由本人各自保管，不准由1人统一保管使用。印鉴保管人临时出差时由其委托他人代管。第二十八条银行帐户往来应逐笔登记入帐，不准多笔汇总记帐，也不准以收顶支记帐。各单位应按月与银行对帐单核对，未达收支，应作出调节表逐笔调节平衡。第二十九条财会人员办理信汇、电汇、票汇（含自

12、带票汇）、转帐支付等付出款项，一律凭付款审批单办理。付款审批单应附入付款凭证记帐备查。付款审批单由项目经办人负责办理报批。会款审批权限如下：1万元以上的（含1万元）由总经理审批。同一项目（含同一笔贸易）应按合计总额报批，不准为逃避审批而分列报批、支付。对违反上述规定的付款，财务人员有权且必须拒绝支付，并及时向上级请求处理。第三十条一切现金往来，必须收付有凭据，严禁口说为凭。第三十一条严禁将公款存入私人帐户，违者按贪污论处。第三十二条现金日记帐必须用固定一本帐，严禁使用两本帐或帐外有帐。第三十三条会计每月终要会同出纳员盘点现金库存一次，保证钞帐相符。盘点表应随同会计报表一起上报。第三十四条正常的

13、办公费用开支，必须有正式发票，印章齐全，经手人验收人签外，经经理或其授权人批准后方能报销付款。第三十五条业务费实行包干制，按实现利润的比例提取，由总经理掌握使用。提取后应专款专用，不得私分、贪污。第三十六条非生产性的特殊开支，如赞助金、会费等在福利基金列支，2000元以上总经理审批。第三十七条严格资金使用审批手续。会计人员对一切审批手续不完备的资金使用事项，都有权且必须拒绝办理。否则按违章论处并对该资金的损失负连带赔偿责任。第五节工资及奖金第三十八条公司实行“按劳取酬”、“多劳多得”的分配制度。第三十九条公司员工年度工资及资金总额，由总经理按章程的规定拟订。第四十条员工的工资标准和奖励方法，由

14、总会计师提出方案，报总经理审定。第六节税收及利润分配第四十一条公司依法向国家缴纳税金，不准偷税漏税。第四十二条税后利润的分配按章程的规定执行。第七节会计凭证和档案保管第四十三条会计凭证必须内容真实、手续完备、数字准确、不得涂改、挖补，如事后发现差错，也必须由经办人负责划双红线并盖章进行更正。第四十四条会计档案必须按月装订成册，妥善保管，不得丢失，至少保存15年。第四十五条会计档案保存期满需销毁时，应抄具清单，报总经理、董事会、主管部门和税务机关同意后，才能销毁。第四章人事管理第一节总则第一条为进一步完善人事管理制度，根据国家有关劳动人呈法规、政策及公司章程之规定，制定本制度。第二条公司执行国家

15、有关劳动保护法规，在劳动人呈部门规定的范围内有权自行招收员工，全权实行劳动工资和人事管理制度。第三条公司对员工实行合同化管理。所有员工都必须与公司签订聘（雇）用合同。员工与公司的关系为合同关系，双方都必须遵守合同。第二节编制及定编第四条公司各职能部门，用人实行定员、定岗。第五条因工作及生产、业务发展需要，各部门需要增加用工的，一律报总经理审批。第三节员工的聘（雇）用第六条各部门对聘（雇）用员工应本着精简原则，可聘可不聘的坚决不聘，无才无德的坚决不聘，有才无德的坚决不聘，真正做到按需录用，择才录用，任人唯贤。第七条公司聘用的员工，一律与公司签订聘用合同。第八条公司聘用的员工，一律脱离原级职别，由

16、公司按照需要和受聘人的实际才能予以聘任。第九条各级员工的聘任程序如下：1.副总经理，由总经理提名股东大会聘任；2.总理经助理、总会计师等高级职员，部门主任，由总经理提名股东大会聘任；3.其他员工，由总经理批准聘任。上述程序也适用于各级员工的解聘及续聘。第十条各部门确需增加员工的，按如下原则办理。1.先在本部门、本公司内部调整；2.本公司内无法调配的，由用人部门提出计划，报总经理批准后进行招聘。第十一条新聘（雇）员工，用人部门和受聘人必须填写“雇用员工审批表”和“员工登记表”，由用人部门签署意见，拟定工作岗位，经办公室审查考核，符合聘雇条件者，先签试用合同，经培训后试用半年至1年。第十二条新员工

17、正式上岗前，必须先接受培训。培训内容包括学习公司章程及规章制度，了解公司情况，学习岗位业务知识等培训由用人部门和办公室共同负责。员工试用期间，由办公室会同用人部门考察其现实表现和工作能力。试作期间的工资，按拟定的工资下调一级发给。第十三条员工试用期满15天前，由用人部门作出鉴定，提出是否录用的意见，经办公室审核后，报总经理审批。批准录用者与公司签订聘（雇）用合同；决定不录者试用期满退回原单位。第四节工资、待遇第十四条公司全权决定所属员工的工资、待遇。第十五条公司执行董事会批准实行的工资系统列。第十六条公司按照“按劳取酬、多劳多得”的分配原则，根据员工的岗位、职责、能力、贡献、表现、工作年限、文

18、化高低等情况综合考虑决定其工资。第十七条员工的工资，由决定聘用者依照前条规定确定，由办公室行文通知财务部门发放。第十八条公司鼓励员工积极向上，多做贡献。员工表现好或贡献大者，所在部门可将材料报总经理批准后予提级及奖励。第十九条公司执行国家劳动保护法规，员工享有相应的劳保待遇。第五节辞职、辞退、开除第二十条公司有权辞退不合格的员工。员工有辞职的自由。但均须按本制度规定履行手续。第二十一条员工与公司签订聘（雇）用合同后，双方都必须严格履行合同。员工不得随便辞职，公司不准无故辞退员工。第二十二条合同期内员工辞职的，必须提前1个月向公司提出辞职报告，由用人部门签署意见，经原批准聘（雇）用的领导批准后，

19、由办公室经予办理辞职手续。第二十三条员工未经批准而自行离职的，公司不予办理任何手续；给公司造成损失的，应负赔偿责任。第二十四条员工工作半年后仍不能胜任工作的，公司有权予以解聘、辞退。第二十五条员工必须服从安排，遵守各项规章制度，凡有违反并经教育不改者，公司有权予以解聘、辞退。第二十六条公司对辞退员工持慎重态度。公司无正当理由不得辞退合同期未满的员工。第二十七条辞退员工，必须提前1个月通知被辞退者。第二十八条聘（雇）用期满，合同即告终止。员工或公司不续签聘（雇）用合同的，到办公室办理终止合同手续。第二十九条员工严重违反规章制度、后果严重或者违法犯罪的，公司有权予以开除。第三十条员工辞职、被辞退、

20、或终止聘（雇）用，在离开公司以前，必须交还公司的一切财物、业务资料，并移交业务渠道。否则，不予办理任何手续，给公司造成损失的，应负赔偿责任。第三十一条公司对被辞退及未获公司续聘的员工，按其在公司的工龄计算每年发给其l个月工资。不满1年的按1年计。第五章招标代理管理手册第一节总则第一条为加强公司的业务质量，更好的贯彻公司“成功在于信誉”的创立宗旨，特制定本制度。第二条公司业务工作实行以项目经理制度为核心的工作制度。第三条公司业务工作质量实行以总工牵头的三级质量复核制度。第二节项目经理制度第四条公司业务工作以项目为依托，实行项目小组制度，项目小组根据需要，可以由公司各部门人员组成。第五条项目小组在

21、项目开展时按总经理要求成立，在项目主要工作完成后解散，人员回归各部门。第六条项目经理负责管理项目小组，有权要求公司各部门配合工作，只对总经理和总工负责。第七条项目小组职责：一、项目经理：l、负责受理业务，核查点收委托方报送的业务资料；2、负责统筹业务的工作进度，保证工作如期进行并圆满完成；3、负责整体把握、审核经办人员完成的业务工作质量，保证工作的准确度和正确性；4、负责业务成果的交付和业务费用的收取，保证业务成果的如期交付和业务费用的如额收取；5、负责统筹承办的业务的档案整备，并与档案员交接。二、经办人员：1、按项目经理的安排，如期、保质的完成自己负责的部分业务；2、负责承办的业务的档案整备

22、，并完整的交付给项目经理；3、按项目经理的安排，对其它经办人员完成的业务成果进行复核，并保证复核后的业务成果的准确度和正确性。第三节三级复核制度第八条一级复核由项目经理安排项目小组经办人员进行交叉复核，经办人员复核完成后，签字后连同复核意见一起报项目经理。第九条二级复核由项目经理负责，复核完成后，签字后连同复核意见一起报总工。第十条三级复核由总工负责，复核完成后，签字后连同复核意见返回项目小组。第十一条总工和项目小组若有意见分歧，报总经理决策。第六章工程造价咨询管理手册第一条总则1为适应市场经济体制的建立，规范工程造价咨询行为并充分发挥其作用，保证依法进行经营活动，提高咨询服务质量和社会信誉，

23、特制定本执业质量控制制度。2本制度所称职业质量控制是指建设工程招标投标标底的编制和招标代理的服务工作的质量控制。3从事建设工程招标标底编制活动，应当遵守国家的法律、法规，工程造价咨询单位执业行为准则、造价工程师执业道德行为准则和相应的规范、技术文件要求，遵循公开、公正、平等竞争的原则，诚实守信，以可靠的工作质量求信誉。第二条建设工程标底编制的质量控制1.建立项目标底编制岗位责任制，按主管经理、技术负责人、项目负责人、造价员的岗位责任，对标底编制过程及最终结果进行程序控制。2认真执行编制依据、原则和方法，科学、合理确认标底价格。2.1了解、熟悉和全面掌握招标文件及标底的编制依据，包括招标文件的招

24、标内容和范围、标底编制的要求和格式、投标须知；工程施工图纸、图集和规范；合同形式、材料设备供应方式及价格的确定，施工现场的地质、水文、地上情况，掌握这些基础资料的内容、要求标准，做到心中有底。 2.2分专业拟定标底编制实施方案，制定作业计划，填写标底编制任务单，保证标底质量和进度。 2.3遵循现行预算定额的计价原则、工程量计算规则，分项工程项目划分的规定和内容。 2.3.1准确地识图，按照施工工序和定额规定列项，不添项、不漏项，做到内容完整，所列的内容与深度应符合招标文件与规范的规定。2.3.2按照定额中规定的工程量计算规则，准确无误地计算工程量，工程量计算的准确是保证合理确定标底价格的基础，

25、要求编制人员具有迅速准确的计算能力和一丝不苟的工作作风，努力把误差减少到最低限度。 2.3.3准确地套用定额子目，选用正确的市场信息价格，合理计取各项费用，正确地使用软件，尽可能地使标底价格与市场实际价格的差额降低到最低水平，只有接近实际的标底，才能称为科学合理的标底，才能有效地推动建筑企业的公平竞争。 3.项目负责人、技术负责人，要动态掌握标底成果文件完成的实施状况，审查及确定各专业界面，协调处理各子项、各专业进度及技术关系和技术意见，保证标底计价内容和图纸与招标文件完全一致。4.标底成果文件应含综合编制总说明；总目录（或单项工程目录）标底编制预算书；实体性消耗单价表，人工费单价表，机械费单

26、价表；三材含量表；非实体性消耗材料的计算书；招标文件规定的其他资料，内容齐全，表述清晰规范。 5.实行自检、互检、审定的审核、复核工作制度。5.1专业人员对编制的标底要认真进行自检，做好标底质量的自主控制。同专业要互检，遵循业务标准与准则，标底结果经校审后，负责按校审意见修改，对所承担的标底价格和进度负责。5.2技术负责人审阅标底成果，对审定的标底成果质量负责；项目负责人审核标底成果文件后，由技术负责人审定后为最终稿对成果文件的质量负责，并按规定签发。 6.完整地，高质量的编制答疑文件，包括投标单位提出的质疑和本专业自提并已得到解决的问题。 7.项目投标报价完成后，根据投标单位的报价和专项经济

27、指标，与本单位的标底结果进行对比分析，总结经验，找出差距和原因，提高标底编制水平，并填写项目报价分析报告。 8.提高编制人员的思想素质和业务素质。 8.1标底专业编制人员应不断加强自身职业道德的修养，自觉遵守法律、法规和企业的规章制度，树立起为客户服务的意识，公正廉洁，排出一切人为因素不谋私利，保守秘密，发扬吃苦耐劳，尽职尽责的工作作风。8.2标底专业编制人员应不断提高自身的业务素质，不但要有较强的专业业务知识，还要学习一定的设计知识建筑工程知识施工组织设计等综合性的建筑科学知识，具备一定的施工经验，在科学的基础上公正、合理地确定工程造价。第七章项目管理操作规程第一条总则1.1目的为了提高公司

28、的业务管理水平，规范工程造价咨询业务（下称“咨询业务”）操作程序，明确咨询业务操作人员的工作职责，保证咨询业务质量和效果，特制定本操作指导规程。 1.2咨询业务范围 咨询业务是指咨询单位向委托人提供的专业咨询服务，主要包括建设项目投资策划、编制项目建议书与可行性研究报告、建设项目投资估算及建设项目财务评价；编制或审核工程概算、预算、竣工结（决）算、项目后评估；项工程中招投标策划，编制或审核工程招标文件、招标标底、投标报价、施工合同；建设项目各阶段工程造价的确定、控制及合同管理（含工程索赔的管理）、工程造价的鉴证、工程造价的信息咨询及其它相关的咨询服务。第二条一般原则和程序2.1一般原则咨询业务

29、的操作规程必须符合现行的法律、法规、规章、规范性文件及行业规定要求和相应的标准、规范、技术文件要求，体现公正、公平、公开执业原则，诚实信用，讲求信誉。 2.2一般程序 咨询业务操作可由业务准备、业务实施及业务终结三个阶段组成。操作的一般程序如下： 1、为取得咨询项目开展的各项工作，包括获取业务信息，接受委托人的邀请，提供咨询服务书等；2、签订咨询合同，明确咨询标的、目的及相关事项；3、接受并收集咨询服务所需的资料、踏勘现场、了解情况；4、制定咨询实施方案；5、根据咨询实施方案开展工程造价的各项计量、确定、控制和其它工作；6、形成咨询初步成果并征询有关各方的意见；7、召开咨询成果的审定会议或签批

30、确定咨询成果资料；8、咨询成果交付与资料交接；9、咨询资料的整理归档；10、咨询服务回访与总结；11、咨询成果的信息化处理。第三条操作人员配置3.1公司技术总负责人公司设立独立的技术管理部门和技术总负责人，负责对咨询业务专业人员的岗位职责、业务质量的控制程序、方法、手段等进行管理。技术总负责人的职责如下：（l）审阅重要咨询成果文件，审定咨询条件、咨询原则及重要技术问题；（2）协调处理咨询业务各层次专业人员之间的工作关系；（3）负责处理审核人、校核人、编制人员之间的技术分歧意见，对审定的咨询成果质量负责。3.2咨询业务专业人员参与咨询业务的专业人员可分为项目负责人（造价工程师担任）、专业造价工程

31、师、概预算人员三个层次（对于较为简单的咨询业务，操作人员配置可适当从简），各自的职责如下：1、项目负责人（1）负责咨询业务中各子项、各专业间的技术协调、组织管理、质量管理工作；（2）根据咨询实施方案，有权对各专业交底工作进行调整或修改，并负责统一咨询业务的技术条件，统一技术经济分析原则；（3）动态掌握咨询业务实施状况，负责审查及确定各专业界面，协调各子项、各专业进度及技术关系，研究解决存在的问题；（4）综合编写咨询成果文件的总说明、总目录，审核相关成果文件最终稿，并按规定签发最终成果文件和相关成果文件。2、专业造价工程师（1）负责本专业的咨询业务实施和质量管理工作，指导和协调概预算人员的工作；

32、（2）在项目负责人的领导下，组织本专业概预算人员拟定咨询实施方案，核查资料使用、咨询原则、计价依据、计算公式、软件使用等是否正确；（3）动态掌握本专业咨询业务实施状况，协调并研究解决存在的问题；（4）组织编制本专业的咨询成果文件，编写本专业的咨询说明和目录，检查咨询成果是否符合规定，负责审核和签发本专业的成果文件。3、概预算人员（1）依据咨询业务要求，执行作业计划，遵守有关业务的标准与原则，对所承担的咨询业务质量和进度负责；（2）根据咨询实施方案要求，展开本职咨询工作，选用正确的咨询数据、计算方法、计算公式、计算程序，做到内容完整、计算准确、结果真实可靠；（3）对实施的各项工作进行认真自校，做

33、好咨询质量的自主控制。咨询成果经校审后，负责按校审意见修改；（4）完成的咨询成果符合规定要求，内容表述清晰规范。3.3咨询成果文件的质量控制程序为保证咨询成果文件的质量，所有咨询成果文件在签发前应经过审核程序，成果文件涉及计量或计算工作的，还应在审核前实施校核程序。校核人员和审核人员的职责如下：l、校核人员（1）熟悉咨询业务的基础资料和咨询原则，对咨询成果进行全面校核，对所校核的咨询内容的质量负责；（2）校核咨询使用的各种资料和咨询依据是否正确合理，引用的技术经济参数及计价方式是否正确；（3）校核咨询业务中的数据引用、计算公式、计算数量、软件使用是否符合规定的咨询原则和有关规定，计算数字是否正

34、确无误，咨询成果文件的内容与深度是否符合规定，能否满足使用要求，各分项内容是否一致，是否完整，有无漏项；（4）校核人员在校审记录单上列述校核出的问题交咨询成果原编制人员修改，修改后进行复核，复核后方能签署并提交审核。2、审核人员（1）审核人员参与咨询业务准备阶段的工作，协调制订咨询实施方案，审核咨询条件和成果文件，对所审核的咨询内容的质量负责；（2）审核咨询原则、依据、方法是否符合咨询合同的要求与有关规定，基础数据、重要计算公式和计算方法以及软件使用是否正确，检验关键性的计算结果；（3）重点审核咨询成果的内容是否齐全、有无漏项，采用的技术经济参数与标准是否恰当，计算与编制的原则、方法是否正确合

35、理，各专业的技术经济标准是否一致，咨询成果说明是否规范，论述是否通顺，内容是否完整正确，检查关键数据及相互关系；（4）审核人员在校审记录单上列述审核出的问题交咨询成果原编制人员进行修改，修改后进行复核，复核后方可签署3、每份咨询成果文件的编制、校核、审核人员须由不同人员担任。3.4咨询成果文件的签发凡依据咨询合同要求提交的咨询成果文件须由规定的造价工程师签发。第四条准备阶段4.1签订咨询合同签订统一格式的咨询合同，明确合同标的、服务内容、范围、期限、方式、目标要求、资料提供、协作事项、收费标准、违约责任等。4.2制订咨询实施方案由项目负责人主持编制的咨询实施方案一般包括如下内容：咨询业务概况、

36、咨询业务要求、咨询依据、咨询原则、咨询标准、咨询方式、咨询成果、综合咨询计划、专业分工、咨询质量目标及操作人员配置等。该咨询实施方案经技术总负责人审定批准后实施。4.3配置咨询业务操作人员为咨询业务配置相应的操作人员，包括项目负责人、相应的各专业造价工程师及概预算人员。4.4咨询资料的收集整理1、根据合同明确的标的内容，开列由委托人提供的资料清单。提供的资料应符合下述要求：（1）资料的真实性，委托人对所提供资料的真实性、可靠性负责；（2）资料的充分性，委托人按咨询单位要求提供的项目资料应满足造价咨询计量、确定、控制的需要，资料要完整和充分；（3）委托人提供的资料凡从第三方获得的，必须经委托人确

37、认其真实可靠。2、咨询业务操作人员在项目负责人的安排下，收集、整理开展咨询工作所必需的其它资料。第五条实施阶段实施阶段包括项目前期及可行性研究阶段、设计阶段、招标阶段、施工阶段、竣工结（决）算及项目后评估阶段等五个阶段以及其它相关咨询业务。咨询单位接受委托人的委托，可从事建设项目全过程或某阶段的咨询业务。5.1项目前期及可行性研究阶段工作规程l、项目前期及可行性研究阶段的主要工作建设项目投资策划、编制可行性研究报告（含建设项目投资估算及建设项目财务评价）。目的是对拟建项目的必要性和可行性进行技术经济论证，对不同建设方案进行技术经济比选及作出判断和决定。2、收集和熟悉有关咨询依据（1）国民经济发

38、展的长远规划，国家经济建设的方针政策、任务和技术经济政策；（2）项目建议书和咨询合同委托的要求；（3）有关的基础数据资料，包括同类项目的技术经济参数、指标等；（4）有关工程技术经济方面的规范、标准、定额等，以及国家正式颁布的技术法规和技术标准；（5）国家或有关部门颁布的有关项目前期评价的基本参数和指标。3、咨询成果文件的校审（1）确保咨询成果文件的真实性和科学性。咨询单位在具备充分咨询依据的基础上，按客观情况实事求是地进行技术经济论证，技术方案比选，确保项目前期咨询及可行性研究的严肃性、客观性、真实性、科学性和可行性；（2）项目前期及可行性研究内容应符合并达到国家及相关政府主管部门的现行规定与

39、要求，项目齐全、指标正确、计算可行。工程效益（经济效益、社会效应、环境效益）分析方法正确，符合实际，结论可靠。校审后的咨询成果文件由技术总负责人或项目负责人签发，并对其质量负责。4、准确确定项目造价控制目标值随着项目建议书、初步可行性研究、可行性研究的不断深入，咨询单位所编制的投资估算应根据各阶段特点不断深化，并形成项目造价控制的目标值。5.2项目设计阶段工作规程1、项目设计阶段的主要工作设计方案的技术经济比选、价值工程分析、设计概算的编制或审查、施工图预算的编制或审查、项目资金使用初步计划的编制。目的是通过工程设计与工程造价关系的研究分析和比选，确保设计产品技术先进，经济合理。2、收集和熟悉

40、有关咨询依据（1）各设计阶段设计成果文件及相关限制条件包括项目可行性研究批文、建设项目设计所采用的技术与工艺流程、建筑与结构形式、技术要求、建筑材料的选用标准及项目所涉及的规划、配套等限制条件；（2）编制或审核概算、预算所需的相关基础资料，包括参考选用的定额、市场造价数据、相似项目技术经济指标；（3）与项目有关的其它技术经济资料。3、咨询成果文件的校审（1）对不同建设方案应进行充分的技术经济比选与优化论证具有准确的分析与评价资料，确保所推荐的方案经济合理、切实可行；（2）工程概算与预算编制的工程数量应基本准确、无漏项；概算与预算深度应符合现行编制规定，采用定额及取费标准正确，选用的价格信息符合

41、市场状况，计算无错误，经济指标分析合理，计价正确；（3）概算与预算的咨询成果文件内容与组成完整应包括编制说明、总概（预）算书、综合概（预）算书、单位工程概（预）算书及相关技术经济指标和主要建筑材料与设备表；依据齐备，附表齐全，深度符合规定要求。校审后的咨询成果文件由规定的造价工程师签发，并对其质量负责。4、咨询成果文件的各项计算书不对外印发，经校审签署后整理齐全保存备查。5.3项目招标阶段的主要工作1、项目招标阶段的主要工作策划建设项目招标方式、编制招标文件（含评标方法及标准、实物工程量清单）、编制标底、提供评标用表格和其它资料、起草评标报告、起草合同文本并参与合同谈判与签订。其目的是依据合适

42、的建设工程招标程序，通过施工合同来确定工程的施工合同价。2、收集和熟悉有关咨询依据（1）有关建设工程招投标的法律、规定、程序、要求等内容；（2）项目的实施要求，包括工程拟招标的方式、范围；（3）编制招标阶段咨询文件所需的基础资料与相关的设计成果文件（包括满足招标需要的图纸及技术资料），建设项目特殊条件等；（4）与建设项目招标工作相关的其它资料。3、咨询成果文件的校审（1）确保整个招标阶段的咨询服务工作应在独立、公平、公正、科学、诚信的状态下开展；（2）建设项目招标方式、招标文件及施工合同应符合国家相关法规要求并满足项目本身的特殊条件，确保拟采用的招标方式切实可行并能达到预期目标；（3）工程招标

43、文件和施工合同文件的格式和种类应符合项目要求内容构成齐全所涉及的计价依据完备工程价款的计量计价及支付方式等清晰合理；（4）招标文件含工程量清单的，应有对应的工程量计算规则，清单分类合理，报价基础上内容描述清晰明了、计量正确，清单表式齐备，深度符合有关规定；（5）建设工程招标标底应在概算或施工图预算的基础上编制，内容应与招标范围相一致，计价应考虑到项目的特殊条件及市场竞争状态。内容一般应包括编制说明、工程量计算、市场单价、合价及其它相关的施工费用。标底应依法保密。校审后的咨询成果文件由项目负责人签发，并对其质量负责。4、所有涉及工程量清单或标底的计算书不对外印发，经过校审签署后整理齐全保存备查。

44、5、咨询单位应对合同图纸登记编录，并由专人负责保管，作为今后施工阶段设计变更时调整工程造价的依据。5.4项目施工阶段的主要工作1、项目施工阶段的主要工作工程款使用计划的编制与工程合同管理、工程进度款的审核与确定、工程变更价款的审核与确定、工程索赔费用的审核与确定。其目的是以工程合同为依据，达到全过程确定与控制工程造价的目标。2、收集和熟悉相关咨询依据（1）施工合同，特别是工程造价的计价模式、工程进度款的结算与支付方式等内容；（2）编制施工阶段咨询文件所需的基础资料，包括设计图纸与技术资料。合同计价的相关定额、标准等；（3）与建设单位、设计单位、监理单位、施工单位等沟通协调，并确定作为工程结算计

45、价依据的相关设计变更、现场签证等的程序与职责。3.咨询成果文件的校审（1）工程款使用计划应在合理的施工组织设计及工程合同价款的基础上编制，编制内容应与工程合同确定的工程款支付方式相一致，在设计或施工进度变化较大的情况下应按需进行动态调整；（2）工程进度款的审核与确定报告应符合施工合同相关支付条款的要求所套用的计价基础上应正确，工程量的核定应与施工进度状况相一致，中期付款报告的签发程序及时间应符合施工合同要求；（3）工程变更与工程现场签证审核的依据应充分，设计变更手续、签证程序应齐全，内容与实际情况应相符，所选用的计价方式应合理并符合施工合同规定，工程变更的数量（包括核增与核减）应考虑全面。工程

46、设计变更及现场签证价格的审核与确定应由相关的专业造价工程师签发，工程款使用计划书、工程进度款审核报告（或付款证书）应由项目负责人签发。4、所有涉及工程量计算及计价的计算书不对外印发，经过校审签署后整理齐全保存备查。5.5项目竣工结（决）算及项目后评估阶段工作规程1、项目竣工结（决）算及后评估阶段的主要工作编制建设工程竣工结（决）算报告、竣工项目可行性后评估分析。其目的是反映建设工程项目实际造价和投资效果。2、收集和整理核对相关咨询依据（1）建设工程项目的概况，包括名称、地址、建筑面积、结构形式、主要设计单位与施工单位等内容；（2）项目经批准的概算或相关计划指标、新增生产能力、完成的主要工程量等内容；（3）项目竣工验收资料，包括经认可的竣工图纸、相关施工合同文件、施工过程中所发生的所有设计变更、签证材料及施工单位编制的竣工结算申请材料；（4）涉及项目后评估咨询工作的，还需收集建设工程从开工起至竣工止发生的全部固定资产投资资料及投产后经济、社会、环境效益资料；（5）若项目还存在收尾工程，则应明确收尾工程的内容、计划完成时间及尚需的资金额度；（6）其它相关的咨询服务依据资料。3、咨询成果文件的校审（1）编制咨询成果文件所需依据的完备性，成果结