湖北关于成立智能照明灯具公司可行性报告（范文参考）.docx

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1、泓域咨询 /湖北关于成立智能照明灯具公司可行性报告湖北关于成立智能照明灯具公司可行性报告xxx投资管理公司目录第一章 筹建公司基本信息8一、 公司名称8二、 注册资本8三、 注册地址8四、 主要经营范围8五、 主要股东8公司合并资产负债表主要数据9公司合并利润表主要数据9公司合并资产负债表主要数据10公司合并利润表主要数据11六、 项目概况11第二章 市场分析15一、 照明行业15二、 照明行业17第三章 公司筹建方案19一、 公司经营宗旨19二、 公司的目标、主要职责19三、 公司组建方式20四、 公司管理体制20五、 部门职责及权限21六、 核心人员介绍25七、 财务会计制度26第四章 项

2、目建设背景、必要性30一、 基本风险特征30二、 行业竞争情况31第五章 法人治理36一、 股东权利及义务36二、 董事39三、 高级管理人员43四、 监事45第六章 发展规划47一、 公司发展规划47二、 保障措施53第七章 环境保护分析56一、 环境保护综述56二、 建设期大气环境影响分析56三、 建设期水环境影响分析57四、 建设期固体废弃物环境影响分析58五、 建设期声环境影响分析58六、 营运期环境影响60七、 环境影响综合评价61第八章 项目选址62一、 项目选址原则62二、 建设区基本情况62三、 创新驱动发展65四、 社会经济发展目标67五、 产业发展方向69六、 项目选址综合

3、评价72第九章 风险防范73一、 项目风险分析73二、 项目风险对策75第十章 进度计划方案77一、 项目进度安排77项目实施进度计划一览表77二、 项目实施保障措施78第十一章 投资计划79一、 投资估算的编制说明79二、 建设投资估算79建设投资估算表81三、 建设期利息81建设期利息估算表81四、 流动资金82流动资金估算表83五、 项目总投资84总投资及构成一览表84六、 资金筹措与投资计划85项目投资计划与资金筹措一览表85第十二章 项目经济效益87一、 基本假设及基础参数选取87二、 经济评价财务测算87营业收入、税金及附加和增值税估算表87综合总成本费用估算表89利润及利润分配表

4、91三、 项目盈利能力分析91项目投资现金流量表93四、 财务生存能力分析94五、 偿债能力分析94借款还本付息计划表96六、 经济评价结论96第十三章 项目综合评价97第十四章 附表附录99主要经济指标一览表99建设投资估算表100建设期利息估算表101固定资产投资估算表102流动资金估算表102总投资及构成一览表103项目投资计划与资金筹措一览表104营业收入、税金及附加和增值税估算表105综合总成本费用估算表106固定资产折旧费估算表107无形资产和其他资产摊销估算表107利润及利润分配表108项目投资现金流量表109借款还本付息计划表110建筑工程投资一览表111项目实施进度计划一览表

5、112主要设备购置一览表113能耗分析一览表113报告说明xxx投资管理公司主要由xxx（集团）有限公司和xx有限公司共同出资成立。其中：xxx（集团）有限公司出资462.00万元，占xxx投资管理公司60%股份；xx有限公司出资308万元，占xxx投资管理公司40%股份。根据谨慎财务估算，项目总投资36581.84万元，其中：建设投资29203.10万元，占项目总投资的79.83%；建设期利息407.61万元，占项目总投资的1.11%；流动资金6971.13万元，占项目总投资的19.06%。项目正常运营每年营业收入65900.00万元，综合总成本费用53256.83万元，净利润9237.19

6、万元，财务内部收益率19.23%，财务净现值11436.00万元，全部投资回收期5.80年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。在巨大市场空间的吸引下，数量众多的企业投入到新型照明领域和新型的电子变压器行业中，形成了一定的产业规模，但是行业发展仍存在一定不规范的现象。如新型照明产品的质量检测标准、行业标准及国家标准制订落后导致标准体系不够完善；行业配套法规不完善，缺乏有效的市场监管，企业良性竞争的机制仍未形成等问题限制了行业的良性发展，很多厂家为了眼前的利益，采用低价的恶性竞争手段争抢市场，造成了市场的混乱。本报告为模板参考范文，不作为投资建议，仅供参考。报告产业

7、背景、市场分析、技术方案、风险评估等内容基于公开信息；项目建设方案、投资估算、经济效益分析等内容基于行业研究模型。本报告可用于学习交流或模板参考应用。第一章 筹建公司基本信息一、 公司名称xxx投资管理公司（以工商登记信息为准）二、 注册资本770万元三、 注册地址湖北xxx四、 主要经营范围经营范围：从事智能照明灯具相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）五、 主要股东xxx投资管理公司主要由xxx（集团）有限公司和xx有限公司发起成立。（一）xxx（集团）有限公司基本情

8、况1、公司简介未来，在保持健康、稳定、快速、持续发展的同时，公司以“和谐发展”为目标，践行社会责任，秉承“责任、公平、开放、求实”的企业责任，服务全国。公司秉承“以人为本、品质为本”的发展理念，倡导“诚信尊重”的企业情怀；坚持“品质营造未来，细节决定成败”为质量方针；以“真诚服务赢得市场，以优质品质谋求发展”的营销思路；以科学发展观纵观全局，争取实现行业领军、技术领先、产品领跑的发展目标。 2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额11066.408853.128299.80负债总额4909.603927.683682.20股东权益合

9、计6156.804925.444617.60公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入43127.6434502.1132345.73营业利润9521.057616.847140.79利润总额8609.756887.806457.31净利润6457.315036.704649.26归属于母公司所有者的净利润6457.315036.704649.26（二）xx有限公司基本情况1、公司简介公司不断建设和完善企业信息化服务平台，实施“互联网+”企业专项行动，推广适合企业需求的信息化产品和服务，促进互联网和信息技术在企业经营管理各个环节中的应用，业通过信息化提高效率和效益。

10、搭建信息化服务平台，培育产业链，打造创新链，提升价值链，促进带动产业链上下游企业协同发展。展望未来，公司将围绕企业发展目标的实现，在“梦想、责任、忠诚、一流”核心价值观的指引下，围绕业务体系、管控体系和人才队伍体系重塑，推动体制机制改革和管理及业务模式的创新，加强团队能力建设，提升核心竞争力，努力把公司打造成为国内一流的供应链管理平台。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额11066.408853.128299.80负债总额4909.603927.683682.20股东权益合计6156.804925.444617.60公司合并利润

11、表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入43127.6434502.1132345.73营业利润9521.057616.847140.79利润总额8609.756887.806457.31净利润6457.315036.704649.26归属于母公司所有者的净利润6457.315036.704649.26六、 项目概况（一）投资路径xxx投资管理公司主要从事关于成立智能照明灯具公司的投资建设与运营管理。（二）项目提出的理由在道路照明、隧道照明等市政与交通环境下，照明与城市电力、信息、显示等综合系统的融合变得越来越重要。在城市中要真正实现照明功能，往往需要更多的LED灯具组合，形

12、成能统一控制的照明系统。而在照明系统中，灯具的布置方式（如灯具的安装方向、安装间距等）、运行方式（如开关灯时间，回路构成等）以及构成元素（如LED灯具、系统控制器等）都与城市的运行、管理与控制是紧密联系的。因此，如何在城市的大系统中，合理、科学、经济地进行照明系统的设计与管理是未来城市照明的重点。综合判断，我国发展仍处于可以大有作为的重要战略机遇期，也面临诸多矛盾叠加、风险隐患增多的严峻挑战。必须准确把握战略机遇期内涵和条件的深刻变化，增强忧患意识、责任意识，强化底线思维，尊重规律与国情，积极适应把握引领新常态，坚持中国特色社会主义政治经济学的重要原则，坚持解放和发展社会生产力、坚持社会主义市

13、场经济改革方向、坚持调动各方面积极性，坚定信心，迎难而上，继续集中力量办好自己的事情，着力在优化结构、增强动力、化解矛盾、补齐短板上取得突破，切实转变发展方式，提高发展质量和效益，努力跨越“中等收入陷阱”，不断开拓发展新境界。（三）项目选址项目选址位于xx园区，占地面积约91.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）生产规模项目建成后，形成年产xx千套智能照明灯具的生产能力。（五）建设规模项目建筑面积111441.05，其中：生产工程75828.89，仓储工程17224.58，行政办公及生活服务设施14011.78，

14、公共工程4375.80。（六）项目投资根据谨慎财务估算，项目总投资36581.84万元，其中：建设投资29203.10万元，占项目总投资的79.83%；建设期利息407.61万元，占项目总投资的1.11%；流动资金6971.13万元，占项目总投资的19.06%。（七）经济效益（正常经营年份）1、营业收入（SP）：65900.00万元。2、综合总成本费用（TC）：53256.83万元。3、净利润（NP）：9237.19万元。4、全部投资回收期（Pt）：5.80年。5、财务内部收益率：19.23%。6、财务净现值：11436.00万元。（八）项目进度规划项目建设期限规划12个月。（九）项目综合评价

15、经初步分析评价，项目不仅有显著的经济效益，而且其社会救益、生态效益非常显著，项目的建设对提高农民收入、维护社会稳定，构建和谐社会、促进区域经济快速发展具有十分重要的作用。项目在社会经济、自然条件及投资等方面建设条件较好，项目的实施不但是可行而且是十分必要的。第二章 市场分析一、 照明行业电光源技术的不断改进、照明灯具设计的不断优化决定着照明器具未来发展趋势。1、LED成为主流电光源LED是人类照明史上继白炽灯、荧光灯之后的重大技术飞跃，具有发光效率高、环保等诸多传统光源不可比拟的优越性，是一种低碳、绿色、环保的照明技术，与传统的照明方式相比，LED照明有许多独特的地方，主要表现在：从结构上看，

16、传统照明的光源和灯具是分离的，而LED照明在结构上可以实现配光、散热及灯具的一体化设计；从功能上看，只有少部分的传统照明可以实现调光，而LED照明不仅能实现亮度的调节，还能实现色彩与色温的调节。LED电光源被誉为21世纪新固体光源时代的革命性技术，被公认为21世纪最具发展前景的高技术领域之一。 2、智能化和数字化控制在市政等城市复杂照明系统的重要性日益提升在道路照明、隧道照明等市政与交通环境下，照明与城市电力、信息、显示等综合系统的融合变得越来越重要。在城市中要真正实现照明功能，往往需要更多的LED灯具组合，形成能统一控制的照明系统。而在照明系统中，灯具的布置方式（如灯具的安装方向、安装间距等

17、）、运行方式（如开关灯时间，回路构成等）以及构成元素（如LED灯具、系统控制器等）都与城市的运行、管理与控制是紧密联系的。因此，如何在城市的大系统中，合理、科学、经济地进行照明系统的设计与管理是未来城市照明的重点。相对于传统照明方式，LED照明更适合智能化和数字化的控制，能组成复杂的照明系统。在LED照明系统中综合应用智能控制技术、电子技术、信息技术进行系统集成是照明器具行业发展的必然趋势。3、照明光体验和安全健康性能将成为室内照明主要着力点相对于夜景照明和道路照明来说，LED照明在室内照明中的应用更强调照明的光体验和安全健康性能。不同的使用场所、不同的功能、不同的装饰美观要求决定了室内照明灯

18、具具有品种繁多，配光类型各异的特点。室内照明的热点主要集中在以下几个方面：如何把LED结温有效降低到允许水平；如何将LED的色温同周围环境协调，以保护使用者的眼睛；如何设计LED灯具的配光和控光系统；如何优化LED照明的驱动电路。这些问题的解决，将大大促进LED照明在室内照明领域的应用。二、 照明行业电光源技术的不断改进、照明灯具设计的不断优化决定着照明器具未来发展趋势。1、LED成为主流电光源LED是人类照明史上继白炽灯、荧光灯之后的重大技术飞跃，具有发光效率高、环保等诸多传统光源不可比拟的优越性，是一种低碳、绿色、环保的照明技术，与传统的照明方式相比，LED照明有许多独特的地方，主要表现在

19、：从结构上看，传统照明的光源和灯具是分离的，而LED照明在结构上可以实现配光、散热及灯具的一体化设计；从功能上看，只有少部分的传统照明可以实现调光，而LED照明不仅能实现亮度的调节，还能实现色彩与色温的调节。LED电光源被誉为21世纪新固体光源时代的革命性技术，被公认为21世纪最具发展前景的高技术领域之一。 2、智能化和数字化控制在市政等城市复杂照明系统的重要性日益提升在道路照明、隧道照明等市政与交通环境下，照明与城市电力、信息、显示等综合系统的融合变得越来越重要。在城市中要真正实现照明功能，往往需要更多的LED灯具组合，形成能统一控制的照明系统。而在照明系统中，灯具的布置方式（如灯具的安装方

20、向、安装间距等）、运行方式（如开关灯时间，回路构成等）以及构成元素（如LED灯具、系统控制器等）都与城市的运行、管理与控制是紧密联系的。因此，如何在城市的大系统中，合理、科学、经济地进行照明系统的设计与管理是未来城市照明的重点。相对于传统照明方式，LED照明更适合智能化和数字化的控制，能组成复杂的照明系统。在LED照明系统中综合应用智能控制技术、电子技术、信息技术进行系统集成是照明器具行业发展的必然趋势。3、照明光体验和安全健康性能将成为室内照明主要着力点相对于夜景照明和道路照明来说，LED照明在室内照明中的应用更强调照明的光体验和安全健康性能。不同的使用场所、不同的功能、不同的装饰美观要求决

21、定了室内照明灯具具有品种繁多，配光类型各异的特点。室内照明的热点主要集中在以下几个方面：如何把LED结温有效降低到允许水平；如何将LED的色温同周围环境协调，以保护使用者的眼睛；如何设计LED灯具的配光和控光系统；如何优化LED照明的驱动电路。这些问题的解决，将大大促进LED照明在室内照明领域的应用。第三章 公司筹建方案一、 公司经营宗旨自主创新，诚实守信，让世界分享中国创造的魅力。二、 公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远

22、期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策、智能照明灯具行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展

23、。4、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。5、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、 公司组建方式xxx投资管理公司主要由xxx（集团）有限公司和xx有限公司共同出资成立。其中：xxx（集团）有限公司出资462.00万元，占xxx投资管理公司60%股份；xx有限公司出资308万元，占xxx投资管理公司40%股份。四、 公司管理体制xxx投资管理公司实行董事会领导下的总经理负责制，各部门按其规定的职能范围，履行各自的管理服务职能，而且直接对总经理负责；

24、公司建立完善的营销、供应、生产和品质管理体系，确立各部门相应的经济责任目标，加强产品质量和定额目标管理，确保公司生产经营正常、有效、稳定、安全、持续运行，有力促进企业的高效、健康、快速发展。总经理的主要职责如下：1、全面领导企业的日常工作；对企业的产品质量负责；向本公司职工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；2、制定并正式批准颁布本公司的质量方针和质量目标，采取有效措施，保证各级人员理解质量方针并坚持贯彻执行；3、负责策划、建立本公司的质量管理体系，批准发布本公司的质量手册；4、明确所有与质量有关的职能部门和人员的职责权限和相互关系；5、确保质量管理体系运行所必要的资源配备；6、任命管理者代表

25、，并为其有效开展工作提供支持；7、定期组织并主持对质量管理体系的管理评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。五、 部门职责及权限（一）综合管理部1、协助管理者代表组织建立文件化质量体系，并使其有效运行和持续改进。2、协助管理者代表，组织内部质量管理体系审核。3、负责本公司文件（包括记录）的管理和控制。4、负责本公司员工培训的管理，制订并实施员工培训计划。5、参与识别并确定为实现产品符合性所需的工作环境，并对工作环境中与产品符合性有关的条件加以管理。（二）财务部1、参与制定本公司财务制度及相应的实施细则。2、参与本公司的工程项目可信性研究和项目评估中的财务分析工作。3、负责董事会及总经理所需

26、的财务数据资料的整理编报。4、负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作。5、负责资金管理、调度。编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况。6、负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交楼款。负责销售楼款的收款工作，并及时送交银行。7、负责每月转账凭证的编制，汇总所有的记账凭证。8、负责公司总长及所有明细分类账的记账、结账、核对，每月5日前完成会计报表的编制，并及时清理应收、应付款项。9、协助出纳做好楼款的收款工作，并配合销售部门做好销售分析工作。10、负责公司全年的会计报表、帐薄装订及会计资料保管工

27、作。11、负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务。12、负责先进管理，审核收付原始凭证。13、负责编制银行收付凭证、现金收付凭证，登记银行存款及现金日记账，月末与银行对账单和对银行存款余额，并编制余额调节表。14、负责公司员工工资的发放工作，现金收付工作。（三）投资发展部1、调查、搜集、整理有关市场信息，并提出投资建议。2、拟定公司年度投资计划及中长期投资计划。3、负责投资项目的储备、筛选、投资项目的可行性研究工作。4、负责经董事会批准的投资项目的筹建工作。5、按照国家产业政策，负责公司产业结构、投资结构的调整。6、及时完成领导交办的其他事项。（四）销售部

28、1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资

29、供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部门员工进行业务素质、产品知识培训和考核等工作，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。六、 核心人员介绍1、丁xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2

30、018年8月至今任公司独立董事。2、余xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959年出生，大专学历，高级工程师职称。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问；2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。3、胡xx，中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事长；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事长；2016年11月至今任xxx有限公司董事、经理；2019年3月至今任公司董事。4、蔡xx，中国国籍，1976年出生，本

31、科学历。2003年5月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2004年4月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理。2018年3月起至今任公司董事长、总经理。5、石xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。6、黄xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至今任xxx总经理。2017年8月至今任公司独立董事。7、谢xx，中国国籍

32、，1978年出生，本科学历，中国注册会计师。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司独立董事。8、沈xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。七、 财务会计制度（一）财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。2、公司年度财务会计报告、半年度财务会计报告和季度财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。3、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。4、公司分配当年税后

33、利润时，提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。5、公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或

34、者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。6、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。7、公司可以采取现金方式分配股利。公司将实行持续、稳定的利润分配办法，并遵守下列规定：（1）公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报；在有条件的情况下，公司可以进行中期现金分红；（2）原则上公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%；但具体的年度利润分配方案仍需由董事会根据公司经营状况拟订合适的现金分配比例，报公司股

35、东大会审议；（3）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。（二）内部审计1、公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。2、公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。第三节会计师事务所的聘任3、公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。4、公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。5、会计师事务所的审计费用由股东大会决定。6、公司解聘或者不再续聘会

36、计师事务所时，提前30天事先通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。第四章 项目建设背景、必要性一、 基本风险特征1、政策风险为推动照明产业转型升级，国家制定了一系列政策来支持LED照明行业的发展。在积极政策的推动下，LED照明行业进入到高速发展阶段，市场规模逐年增长，政策支持是近年来行业实现快速增长的重要推动因素之一。由于LED照明行业属于战略新兴行业，国家在较长时间内不会改变对行业鼓励发展的政策导向，但是不排除为了提升整体规范水平，国家会出台相应调整政策，一旦政策导向发生变化，行业整体

37、增长速度会受到重大影响。电子变压器作为传统电子产品行业同样面临政策调整的风险。2、市场竞争加剧风险照明行业方面，巨大的市场增长前景吸引了大量的企业进入照明行业，导致企业数量众多、竞争日益加剧。然而，这种高度分化的市场竞争格局不利于提升行业整体发展水平的提升，规范发展、横向整合将成为LED照明行业发展的主题。在优胜劣汰的市场机制下，经营规模小，产品质量水平不高的企业将逐步被淘汰，而少数优势企业为抢夺小企业退出而释放的市场空间展开更加激烈的竞争。电子变压器行业方面，电子变压器作为传统电子产品，制造企业属于劳动密集型行业，由于电子变压器是劳动密集型和以用户定制为主的产品，标准款式产品很少，要达到规模

38、生产较为困难，而且由于电子变压器产品技术门槛、资金门槛较低，目前国内行业内企业数量较多，行业竞争非常激烈。未来，随着下游产品对元器件的需求提出更高的要求，电子变压器的生存空间承受着较大的压力。3、国际市场开拓风险受益于全球经济的复苏，持续的城市化进程和不断增加的照明用户数，传统照明方式的替代，以及高效节能照明方式的推广，全球照明市场需求一直保持持续增长态势。我国少数企业凭借技术、产品优势已经开始进入国际照明竞争市场，并在国际市场占有一定的市场份额。未来，随着我国LED技术成熟度的不断提高和在国外销售推广力度的加大，我国LED照明产品在国际照明市场影响力会逐步提升。但是国际市场复杂、多变的政治、

39、法律、商业环境，将对行业内企业的国际市场开拓的进度、成果带来一定影响。二、 行业竞争情况1、照明行业照明器具行业是市场化竞争较为充分的行业，特别是受益于国家政策的支持，持续的城市化进程和不断增加的照明用户数，传统照明方式的替代，以及高效节能照明方式的推广，大量民营资本纷纷涉足照明领域，使得行业内企业竞争日趋激烈。根据中国照明电器协会统计数据，目前全国拥有照明生产企业一万余家，中小型厂商众多，大多数中小照明企业均以价格竞争为主要竞争手段，产品同质化严重。随着行业竞争加剧，一批规模小、无研发实力的中小企业将逐步被市场淘汰，而有些企业将通过并购重组做大做强，行业集中度将逐步提高。（1）未来的市场竞争

40、集中在LED照明领域作为一种通过电致发光的照明方式，LED天然具有能源转换效率高、寿命长、光色丰富、体积紧凑、抗震无频闪灯等诸多优点。与目前替代传统照明最有力的竞争对手荧光灯相比，LED还具备较强的绿色环保优势。由于荧光灯管含汞，使用后若不能安全回收，将对环境造成巨大的污染和破坏，从而限制了荧光灯的广泛推广。高效、节能、环保等优势决定了LED照明器具必然成为最具发展潜力的细分行业。伴随着LED照明应用技术与经济可行性的显著提高，我国的LED照明已经示范性使用转向普及性使用阶段，目前LED照明已经开始从小功率景观照明向建筑照明、道路照明、商业照明、工业照明等各应用领域全面延伸。LED照明器具将成

41、为未来行业竞争的集中点。（2）LED照明行业集中度将逐步提高受政府鼓励政策和巨大市场空间的影响，LED照明行业不仅吸引了现有的照明设备生产企业，还促使一些本无相关背景的企业也开始跻身本行业，使得行业内企业数量快速增长。但总体来讲，大多数企业缺乏相关的技术实力和经验，产品并不具有竞争力，行业处于高度分散状态，国内当前还缺少具有很强竞争力的龙头企业。未来几年将是行业发展的关键时点，随着行业管理的逐步规范和竞争的日趋激烈，一部分厂商将逐步被淘汰出局，一部分厂商凭借规模和技术优势有望实现市场份额的快速提升，逐步成为LED照明市场领导者，行业集中度将逐步提高。（3）具有照明系统智能控制处理能力的企业在竞

42、争中处于优势地位随着LED照明产品应用范围的逐步扩大，照明已经不仅仅是单体照明产品的简单叠加，照明呈现出明显的系统化特征。如何通过利用智能控制处理系统来实现照明的高效、节能和环保效果成为LED照明产品行业亟待解决的问题。目前，大部分照明企业仍集中在单体照明产品的制造和生产，不具备处理复杂的照明系统的能力，从而限制了其市场份额的进一步扩大。只有少数企业意识到利用智能控制技术实现照明系统控制是未来的必然趋势，并较早的投入了该领域的研发，积累了一定的行业经验。凭借智能化控制技术，该类企业可以通过承接客户整体照明工程，协助客户大幅度降低能源成本来获得自身的业绩增长。与此同时，可以带动企业灯具产品的销售

43、，从而在未来市场的竞争中处于优势地位。2、电子变压器行业由于电子变压器是劳动密集型和以用户定制为主的产品，因此较难形成规模生产，市场竞争激烈。电子变压器技术发展目标是轻量、高效、片式化，从技术发展趋势来看，众多小型内资企业现有的产品和技术已面临瓶颈，产品技术含量低，将无法保持竞争力，因此推进行业内企业资产重组，改变发展模式，调整产品结构，将是发展的主要策略。电子变压器是劳动密集型和以用户定制为主的传统电子产品，标准款式产品很少，要达到规模经济生产较为困难，而且由于电子变压器产品技术门槛、资金门槛较低，目前国内行业内企业数量较多，行业竞争非常激烈。由于出口到国外的产品利润率相对国内较高，国家对电

44、子变压器产品实施出口退税的优惠政策，所以有出口自主权的厂家均大力开发国外客户，国内电子变压器产品的产量大约60%出口到国外使用。2013年以前，国家对电子变压器产品要求当地商检局到企业对产品进行监督检验，2013年后已经取消，进一步降低了企业成本。随着全球电子化产品发展越来越快，对电子变压器的需求也增长迅速。尤其是目前世界各国皆致力于发展节能环保的新能源产品，如LED驱动电源、电动汽车及其配套系统，风光发电系统。随着这些新能源产品的大力发展，对电子变压器产品的需求量大大增加，市场前景较为乐观。第五章 法人治理一、 股东权利及义务1、公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行

45、为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。2、公司股东享有下列权利：（1）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；（2）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权；（3）依法请求人民法院撤销董事会、股东大会的决议内容；（4）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；（5）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；（6）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；（7）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余

46、财产的分配；（8）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；（9）单独或者合计持有公司百分之10以上股份的股东，有向股东大会行使提案的权利；（10）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。3、股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。4、公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起_日内，请求人民法院撤销。5、董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，