2016年安徽省证券从业资格考试：我国的股票类型考试试题.docx

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1、2016年安徽省证券从业资格考试：我国的股票类型考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1._是使主合同的部分或全部现金流量将依据特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。 A独立衍生工具 B嵌入式衍生工具 C货币衍生工具 D信用衍生工具 2.清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是_。 A清算、交收均不发生财产实际转移 B清算、交收均发生了财产的实际转移 C交收发生财产的实际转移 D清算发生了财产的实际转移 3.以下属

2、于境内上市的外资股的股票是_。 AS股 BB股 CN股 DL股 4.我国新国民经济行业分类标准借鉴了_的分类原则和结构框架。 A道琼斯分类法 B联合国的国际标准产业分类 C北美行业分类体系 D以上都不是 5. 一般来说，证券买卖托付受理过程不包括_。 A验证 B审单 C查验资金和证券 D审查投资者的证券投资风险承受力量 6. 沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。 A分级结算原则  B货银应付原则  C净额清算原则  D次日交收原则 7. ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了_的运作特点。 A契约型基金与公司型基金 B封闭

3、式基金与开放式基金 C股票基金与货币基金 D成长型基金与收入型基金 8. 下降的收益率意味着其短期利率水平会在将来_。 A上升 B下降 C不变 D不确定 9. 首次公开发行股票，应当通过向_询价的方式确定股票发行价格。 A社会公众 B特定机构投资者 C国外投资机构 D国内自然人 10. 要使获得的信息具有较强的针对性和真实性应采纳的方法是_ A历史资料 B媒体信息 C实地访查 D网上信息 11. 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部掌握的主要内容和要求，下列说法错误的是_。 A应建立交易数据平安备份制度 B应建立健全经纪业务的实时监控系统 C应在营业部采纳统一的柜台交易系统 D应禁止向客户直接

4、明示营业部不能从事的业务内容 12. （）不是证券市场的中介机构。 A证券公司 B证券投资询问机构 C证券登记结算机构 D证券业协会 13. 上海证券交易所和深圳证券交易所自_起实行退市风险警示制度。 A2003年4月2日 B2003年4月3日 C2003年5月8日 D2004年5月8日 14. 下列不属于部门规章的是_ A上市公司收购管理方法 B上市公司证券发行管理方法 C证券发行与承销管理方法 D证券法 15. 标准化的期货合约中唯一可变的变量是_。 A交易品种 B交割日期 C交易价格 D每日限价 16. 对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要支配（）主要经办人。 A一家 B两

5、家 C一家或两家 D多家 17. 关于可转换公司债券的转股期限与其价值的关系，下列表述正确的是_。 A转股期限越长，可转换公司债券的价值越小 B转股期限越长，可转换公司债券的价值越大 C转股期限长，则可转换公司债券的价值难以确定 D可转换公司债券的价值随转股期限的增加呈先高后低的变化趋势 18. 我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采纳的是_。 A收盘价 B当日加权平均价格 C开盘价 D当日最高价和最低价的算术平均价 19. 境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于 A5000万人民币 B8000万人民币 C1亿人民币 D1.5亿人民币 20. （）是指托管人托管

6、的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分别；直接操作人员和掌握人员应相对独立，适当分别；内部掌握制度的检查、评价部门必需独立于内部掌握制度的制定和执行部门。 A独立性原则 B完整性原则 C准时性原则 D合法性原则 21. 期权费等于_。 A内在价值 B时间价值 C内在价值减时间价值 D内在价值加时间价值 22. 在各种融资方式中，收购公司一般最终才选择_。 A公司内部自有资金 B银行贷款筹资 C股票筹资 D债券筹资 23. 预期收益水平和风险之间存在_的关系。 A正相关 B负相关 C非相关 D线性相关 24. 可以在权证明效日之前任何交易日行权的权证的种类是_。 A美式权证 B

7、看涨期权 C看跌期权 D欧式权证 25. 标准化的期货合约中唯一可变的变量是_。 A交易品种 B交割日期 C交易价格 D每日限价 26.下列关于证券登记的说法中，不正确的是_。 A证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 B证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在 C证券登记是确定详细证券持有人及其权利的法律行为 D中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的证券法 27.依据首次公开发行股票并上市管理方法，假如近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合会计指标要求（）。 A最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元 B最近三个会计年

8、度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元 C最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元 D最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元 28.发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布（）。 A股票发行公告 B承销总结报告 C初步询价结果及发行价格区间公告 D网上资金申购发行摇号中签结果公告 29.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过_人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。 A50 B100 C200 D250 30. “推举购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于_。 A日历特

9、别 B大事特别 C公司特别 D会计特别 31. 证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的_，供托付人使用。 A买卖成交报告单 B交割单 C指定交易协议书 D证券买卖托付书 32. 在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以_形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并托付基金公司管理的_。 A社会保障税；社会保险基金 B社会保障税；企业年金 C社会保险基金；社会保障基金 D社会保险基金；企业年金 33. 公司应当自作出削减注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。 A10，20 B10，30 C20，30 D15，30 34. 收入型证券的收益几乎都来自于_ A

10、债券利息 B优先股股息 C资本利得 D基本收益 35. _主要投资于可带来现金收入的有价证券，以猎取当期的最大收入为目的。 A成长型基金 B平衡型基金 C收入型基金 D货币型基金 36. 代办股份转让系统又称_。 A一板市场 B二板市场 C三板市场 D主板市场 37. 向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的_。 A20% B30% C40% D50% 38. 股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指_。 A每股股票的实际卖出价 B每股股票在当日的市价 C每股股票当日的实际交易价 D每股股票所代表的实际资产的价值 39. 在下列几种股票价格中，道氏理论认

11、为最重要的是_。 A开盘价 B收盘价 C全天最高价 D全天最低价 40. 保本基金将大部分资金投资于_。 A股票 B货币市场工具 C衍生金融工具 D与基金到期日全都的债券 41. 有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是_。 A股份转让公司的股份必需依据有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让 B三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司供应股份转让服务的市场 C依据中国证监会意见，中国证券业协会作出打算，自2001年6月29日起，对全部证券公司开展上述公司流通股份的转让业务 D我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份供应代办股

12、份转让服务的场所，又称三板市场 42. 我国的国债是指（）代表国家发行的国家公债。 A财政部 B国务院 C中国人民银行 D国资委 43. 假如证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%，且可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于（）。 A1.2% B1.8% C9.0% D9.5% 44. 证券投资基金法规定，基金托管人为履行职责，要设有特地的基金托管部门，各托管银行依据业务运作的需要，在内部均设立了特地的（）。 A基金托管部 B基金管理部 C资产托管部 D资产管理部 45. 某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的商定条件，每6元(面值)可转换债可转换1

13、股该公司股票，依据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规章，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为_股。 A 8000 B 8300 C8330 D 8333 46. 我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过_。 A40% B45% C49% D50% 47. 独立衍生工具不包括（）。 A远期合同 B可转换公司债券 C期货合同 D互换和期权 48. 最早运用无套利定价技术的是_。 A资本资产定价理论 B套利定价理论 C布莱克一斯科尔斯期权定价理论 DMM定理 49. 我国证券法规定，收购要约的期限不得_。 A少于30日，并不得超过45日 B少于30日，并不得超过60日 C少于30日，并不得超过75日 D少于60日，并不得超过90日 50. 认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。 A净收入理论 B净经营收入理论 C传统理论 D传统折中理论