2022财务自查报告优秀示例5篇.docx

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1、2022财务自查报告优秀示例5篇 其实每一项工作都须要我们拥有严谨仔细的看法，这样才能很好的融入到工作中，你知道相关的自查报告怎么写才更吸引人的眼球吗？以下是我和大家共享2022财务自查报告优秀示例相关参考资料，供应参考，欢迎你的参阅。 2022财务自查报告优秀示例1 我委依据文件精神，从12月上旬起，结合本单位的实际状况，对本单位会计基础工作状况进行了仔细的自查，现就自查状况报告如下： 一、财务收支状况 在财务工作过程中，本单位严格根据会计法的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整，依据本单位实际发生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告，严格执行国家有关财务

2、法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真实、有效。在支配支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支出须要，既体现实际工作须要，又考虑财力可能，依据办公室各项工作任务，在财力可能的状况下，有保有压，确保重点，统筹支配，合理支出。 二、单位内部限制制度建立和执行状况 依据本单位工作实际，在建立并实施内部监督和限制制度过程中，制定了财产管理制度。建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督和限制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的平安，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝

3、了各种漏洞的发生，达到了以下三点要求： 1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分别、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。 2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的运用，提高了资金运用效益。 3、明确经费支出的范围和开支标准，实行各种有效措施限制经费开支，杜绝了奢侈现象的发生。 三、固定资产管理和运用状况 为了加强固定资产管理和运用，在固定资产购置时，严格根据选购程序进行选购，并依据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存状况刚好进行记录、计算、反映、核对等。一方面做到账

4、簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数一样；另一方面通过账簿记录和记账凭证，原始凭证的核对，保证账账相符。无固定资产不入账，公物私用及其他违规问题。 四、存在问题 通过自查，我委在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足，在实施内部监督制度和内部限制制度时，还未能完全达到会计法所规定的要求，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。 2022财务自查报告优秀示例2 本年度，我园严格遵守县物价局、县教化局规定的行政事业收费标准，各项收费项目符合规定，经县物价局、县教化局审核通过。现将新星幼儿园20xx年财务管理

5、自查状况报告如下： 一、幼儿园领导高度重视 1、幼儿园配有财务办公室，配有专(兼职)财务人员2人。 2、园长常常询问财务运行状况和听取财务工作汇报，刚好调整财务支出。 3、财务人员能做到当天发生的业务，当天登记入账，现金和银行存款日记帐做到日清日结。 二、强化幼儿园收入收费行为的管理 1、严格执行收费管理制度。公开收费项目，公开收费标准，接受老师及家长的监督，统一收费项目，统一收费标准，统一运用财政部门印制的收费(收款)票据。经过我园自查，未发觉独立收费项目、提高收费标准现象，我园有完善的经费管理制度，真正做到了专款专用。 三、加强财务支出管理 1、幼儿园领导审批制度明确，从事幼儿园财务管理的

6、记账人员和审批人员、财务保管人员的职责权限明确，做到了相互分别、相互制约、相互监督。 四、加强有限资产的管理，保证幼儿园正常运行 1、 依据幼儿园工作安排，通盘考虑，全面管理，合理运用有限资金，集中力气，加大教化教学、教化科研的投入。各项收入做到心中有数，坚持做到了“量入为出，以收定支，略有节余”。 2、制定了健全的资产管理制度，严格资产的购置、领用、出租、处置、报废等工作程序。 全部资产全部按要求建档建册，用卡片进行登记，款物相符，登记精确无误，没有造成资产流失。 五、本年度收支状况： 1、春季学期：幼儿入园数共335人，学杂费总收：159125元。总支：143661.40元。结余：1546

7、3.60元。 2、秋季学期：幼儿入园数共338人，学杂费总收：189280元。总支：181552.70元。结余：7727.30元。 此次自检自查工作中得到主管部门的高度重视，今年我园接着遵照县物价局、县教化局规定的行政事业收费标准进行收费，严守财经制度，确保幼儿园正常运行，努力把我园办成一流的幼儿园，让领导放心、幼儿快乐、家长满足的幼儿园。 2022财务自查报告优秀示例3 一、整改活动开展状况 公司依据贵局下发的20xx109号关于在深圳辖区上市公司全面深化开展规范财务会计基础工作专项活动的通知(以下简称通知)要求，以及调查问卷、常见问题中对相关详细问题的描述，我司20xx年11月20日前开展

8、了第一阶段的自查工作，仔细分析了自查中发觉的问题，确定了详细整改期限，明确整改责任人。对深圳证监局走访过程中提出的问题，我们已严格根据要求整改。在对相关问题整改中我们询问了公司外聘会计师事务所的看法、建议。本次整改以会议、邮件、现场检查等形式督促、跟进整改进度，落实整改状况。 二、自查发觉的问题及整改状况 依据通知的目标和要求，各公司的财务会计基础工作应达到以下要求： (一)各公司应当建立符合规定和适应公司自身发展的财务管理组织架构，做到岗位职责清楚，授权明确合理，不相容职务相互分别，相互制约;财务会计人员具备相关专业学问和专业技能，具备会计从业资格;公司对财务会计人员后续教化有制度性支配。

9、(二)各公司应当依据相关法律法规的规定，建立健全符合公司 自身经营特点的财务管理和会计核算制度体系并不断予以完善，明确制度的制定和修订流程以及应当履行的决策程序。制度中应包含责任追究条款，对须要进行责任追究的范围、责任认定的详细标准、惩罚措施以及责任追究机构和程序等做出明确的规定，责任追究应与绩效考核挂钩。 各公司应当建立财务会计相关负责人管理制度，对财务负责人和会计机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等做出规定。财务会计相关负责人管理制度应经公司董事会审议批准。 (三)各公司应加强财务信息系统的建设和管理，保证财务信息系统的独立性，不得与控股股东、实际限制人共用财务信息系统，也不得向控股股

10、东、实际限制人供应任何能够查询、修改公司财务信息系统的权限;公司的财务信息系统应当符合会计电算化相关规定的要求，满意公司的实际须要;公司应加强对财务信息系统用户及其权限的管理。 (四)各公司应当加强会计核算基础工作的规范性，凭证填制符合要求，会计档案归档刚好、保管平安;应当切实提高会计核算和财务信息披露水平，能独立编制合并财务报表和报表附注;应当依据企业会计准则及相关规定，结合公司所处行业特征和自身生产经营特点，制定明确、恰当的会计政策，并在财务报表附注中具体披露，不得以企业会计准则中的原则性规定代替公司的会计政策。 依据上述通知要求(一)，我们在自查中依托财务管理组织架构，明确了各岗位职责、

11、优化了工作流程，依据各岗位业务改变，刚好进行了修订更新;对集团内各公司会计人员基本状况进行统计，了解会计人员是否具备从业资格;在20xx年12月份公司组织支配了“财务部门20xx年度教化训练安排”。 依据上述通知要求(二)，自查中公司依据深圳证券交易所股票上市规则、中华人民共和国会计法、企业会计准则、会计基础工作规范、会计电算化管理方法、会计档案管理方法、企业内部限制基本规范等相关法律法规及公司章程的规定，详细制定了公司内部相关制度、详细业务实施细则，如：财务负责人制度等。此次整改中又补充完善了会计人员接着教化管理制度、会计档案管理方法等制度。 依据上述通知要求(三)，自查中公司规模急速发展，

12、经营模式的不断创新，流程操作更新加快，在财务信息系统方面已加强建设和管理，公司erp系统已升级至用友8.9.0版 本，人员操作权限由信息部严格限制，职责分明。为适应公司发展须要，公司已增加了费用预算模块，采纳用友软件中的集团预算应用模式，包括深圳、苏州、南昌的预算与业务报销都运用了该模式进行管理，从预算管理设定、预算表的编制、预算的限制与分析，以及日常报销的业务均根据集团模式统一进行。这种模式有利于集团的集中管控，并能够独立部署预算与报销的it系统，利于进行日常维护和风险的管理。合同管理模块，主要为设备、工程、修理、租赁等大型资产合同从签订到付款等全部流程都在erp系统中管理，固定资产请购单采

13、纳系统打印代替手工单据，极大便利了公司资产合同的管理。网上报销、委外加工、人力资源工资系统、供应商管理平台等模块，这些模块已接连投入运用。 依据上述通知要求(四)，自查中公司进一步强调凭证填制规范要求，摘要简明清楚、科目运用规范、合理。会计档案刚好归档、保管，制定了会计档案管理方法，并已遵照执行。依据企业会计准则及相关规定，制定了详细明确的适合公司生产经营特点的记账基础和记量属性、外币业务核算方法、收入确认原则、存货核算方法等相关会计政策、会计估计、会计差错更正方法。 针对在自查中发觉问题及详细整改状况如下： 1.财务人员和机构设置基本状况 存在的问题：财务部分人员暂未取得会计从业资格证。 整

14、改措施：依据会计法、深圳市会计条例中对会计人员资格的相关规定，根据深圳市会计条例中第十条：“取得会计从业资格证书的人员，方可从事会计工作”要求，公司对集团内各公司会计人员基本状况进行统计，审查各会计人员的从业资格，通知未取得会计证人员在最近一个周期考取，人事部门将此作为后续财务人员聘请录用条件之一。 整改结果：未取得会计证人员将在20xx年6月份深圳财政局会计证资格考试报名期间内考取，12月参与财会电算化考试，预料年底可取得会计从业资格证书。 2.会计核算基础工作规范性状况 存在的问题：对合并范围往来定期对账，每月一次明细账核对，只是核对正确，未对结果签字确认。 整改措施：进一步明确、规范各会

15、计人员岗位职责，完善各往来对账手续，从今次财务会计基础工作自查之日起销售会计已按月刚好与苏州、南昌子公司往来对账，在次月10号前完成对账工作，由双方签章确认，现已遵照执行。 整改结果：从20xx年11月起销售会计已对内部往来对账双方签章确认，后续持续监督执行。 3.资金管理和限制状况 存在问题： (1).出纳人员获得部分银行未实施快递派送的银行对帐单;(2).部分银行存款余额调整表未复核。 整改措施： (1).明确出纳岗位工作职责，加强出纳工作管理，更换由其他会计人员从银行索取银行对帐单，做到相互牵制，明确责任; (2).监督检查银行存款余额调整表签批手续完整，并且指定专人复核，在每一账户银行

16、存款余额调整表完成后，对银行存款余额调整表统一填制汇总表，核对银行存款明细科目，以防相关表档遗漏。 整改结果： (1).出纳人员从银行获得银行对账单，已整改支配由财务部会计人员从银行索取银 行对帐单。 (2).部分银行存款余额调整表未有专人复核，已整改由资金部负责人复核，并且签名确认。 4、企业财务管理制度建设和执行状况 存在问题：公司财务制度体系建设不完善，相关制度没有更新，存在部分已在执行的工作流程，没有形成书面制度文件。 整改措施：公司依据企业会计制度，企业会计准则，企业内部限制基本规范等相关法律法规，结合公司业务特点，完善相关财务管理制度，并将已经实际执行的制度书面固化。依据公司业务发

17、展改变，刚好修订更新相关制度。 整改结果：现已补充部分制度：如会计人员接着教化管理制度、会计档案管理方法等。后续据实补充修订，进一步完善公司制度建设，并严格遵照执行。 5、母公司对子公司财务管理和限制状况 存在问题：公司对子公司的资金状况进行不定期的财务、审计专项检查，财务、审计检查资料尚未形成明确、固定的制度限制。 整改措施：发布公司相关审计、财务检查工作规范制度，后续对子公司检查结果形成书面报告材料。对子公司财务人员的录用、晋升、调动均通过母公司集团财务中心审核，报母公司总经理批准后执行。子公司经营支出须经母公司进行审批。由子公司填写申请审批后转深圳财务中心进行审批，最终经董事长批准。母公

18、司资金部负责人对子公司日常资金进行监控及管理，子公司每日发银行、现金日报表到母公司资金部负责人，负责人依据资金申请状况邮件指令补充收付款所需资金。 整改结果：公司制定发布内部审计制度，对子公司专项检查结果出具了书面的内部审计、检查报告材料。通过整改，进一步加强巡检工作管理，规范人员聘请流程、切实履行好资金审批权限，不断提升财务、审计检查工作效率，保证公司资产平安。 三、证监局走访提出问题及 整改状况 深圳证监局于20xx年12月份对我公司现场走访检查了有关财务制度、资金管理、财务核算、内部限制、信息系统等相关方面问题，针对证监局提出的问题，我公司根据要求已全部整改并取得良好的效果，现就整改状况

19、报告如下： 1.关于票据管理问题 存在问题：支票管理登记、领用记录不齐全、规范。只有领用记录，未有登记购买记录。 整改措施：建立票据管理登记台账，严格登记购买支票日期、数量及支票号码、签收人、单位等票据信息。 整改结果：票据管理在整改中已按要求改正。严格票据管理，完善了台账登记内容，并遵照执行。 2.现金日记账、银行日记账登记问题 存在问题：缺少手工登记现金日记账、银行存款日记账。 整改措施：专项活动自查开展时，即已支配出纳补录现金、银行存款日记账，贵局在走访过程中已补录了大部分月份日记账。 整改结果：手工现金、银行存款日记账现已按要求补录完毕，后续出纳严格根据要求刚好登记、日清月结。 3.关

20、联方、董高监日常出差报销用借款问题 存在问题：存在关联方、关联股东、关联自然人、董事、监事、高管在公司有临时借款，此借款全部为日常出差用的临时借款。 整改措施：公司已通知要求有在公司借款的关联方、关联股东、关联自然人、董事、监事、高管马上归还所借日常未报销完款项。公司发布了防范大股东及关联方资金占用专项制度，并且已遵照执行。 整改结果：经过 整改公司在20xx年12月31日前全部关联方、董高监在公司的日常出差部分借款已报销，未报销借款部分已全部归还公司。 四、持续完善事项的长效机制和责任人 通过此次会计基础工作专项自查整改活动，我公司依据相关法律法规的规定结合公司自身的实际财务管理状况刚好修订

21、和完善财务会计流程体系，建立了财务会计基础工作规范化的长效机制。对公司存在的问题进行了深刻剖析和反思，并进行了仔细整改，进一步提高我公司财务会计管理工作。今后我们将不断学习有关法律、法规和规章制度，加强与监管部门的联系，不断提高依法规范运作的水平。 2022财务自查报告优秀示例4 一、专项活动组织与开展状况 （一）依据工作方案，公司对本次专项活动作出如下组织部署： 1、公司总经理组织召开动员会并作出详细部署，要求工作小组高度重视本次专项活动，切实查找存在问题与不足，制订整改措施并逐项落实到位，使公司财务会计基础工作得到进一步提高，财务检查工作自查报告。 2、公司财务负责人组织相关人员仔细学习深

22、圳证监局关于在深圳辖区上市公司全面深化开展规范财务会计基础工作专项活动的通知（深证局发20xx109号）（以下简称专项活动通知）、关于填报<深圳辖区上市公司财务会计基础工作调查问卷>（以下简称调查问卷）、关于深圳辖区上市公司财务会计基础工作常见问题的通报（以下简称常见问题通报）和公司现有的各种财务制度与文件。 3、公司财务负责人布置专项活动工作支配，就自查阶段的分工、要求与时间支配等作出部署，要求相关人员按规定时间仔细完成自查内容，形成工作底稿和初步自查状况提交财务负责人审核。 4、公司审计室根据工作方案的要求，制订审计安排并刚好开展审计。 （二）依据工作方案，本次专项活动开展状况

23、如下： 1、公司财务人员依据调查问卷与常见问题通报分类整理、汇总自查内容，开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告 2、财务部副经理对财务人员的自查工作底稿与自查结果具体复核，对自查发觉存在的问题进行重点核查，并提出相应的自查核查结果，提交财务负责人审核。 3、财务负责人对财务部副经理的自查结果进行了审核，对自查底稿的内容完善提出指导看法，要求财务部按时提交专项活动自查报告。 4、按工作方案要求，财务部将自查底稿与自查报告提交公司审计室。 企业财务自查报告五篇汇合企业财务自查报告五篇汇合 5、审计室根据制定的审计安排，依据深圳证监局相关文件要求对自查报告内容逐项稽核，并就与财务限制相关内容进行

24、审核，同时向审计委员会报告专项活动开展状况，听取审计委员会对自查工作的指导。 6、财务负责人就自查阶段工作开展状况、自查内容、发觉问题或存在的不足、提出整改措施、期限和责任人等状况向总经理作出全面汇报;审计室就专项活动的稽核结果与建议形成内部审计报告提交董事会审计委员会审议，并向总经理作出通报。 7、依据自查状况与内部审计状况，形成了专项活动的自查报告提交董事会审议。 二、自查内容、发觉问题及整改措施 依据中华人民共和国会计法、企业内部限制基本规范、会计基础工作规范、会计电算化管理方法、会计档案管理方法等相关规定，公司逐项比照调查问卷和常见问题通报进行了仔细、全面地自查。公司在财务管理组织架构

25、和人员配置、会计核算基础工作规范性、资金管理和限制、财务管理和会计核算制度建设、财务信息系统运用和限制、财务会计内部管理限制等方面的财务会计基础工作较为规范，同时按相关文件的要求尚存在肯定不足之处需进一步加以完善。为此，提出以下整改措施、整改期限和整改责任人，仔细加以落实： （一）关于财务人员专业培训方面存在问题：会计人员的专业培训须要进一步加强。整改措施：财务部将依据会计人员实际状况制订会计专业学问与技能、财政税收政策法规、关务学问、外汇管理等方面的针对性培训安排，同时支配财务人员主动参与各政府职能部门与银行实行的专项培训。整改期限：20xx年9月30日前，并长期坚持。 （二）关于财务管理制

26、度方面开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告存在问题：（1）公司尚未建立财务会计相关负责人管理制度，未对财务负责人和会计机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等作出规定;（2）公司财务管理制度中未对亲属回避、定期轮岗作出明确规定;（3）未特地对公允价值计价、资产减值和预料负债制定标准与程序;（4）公司财务管理制度中仅仅规定了原则性的责任追究条款，缺乏可操作性。整改措施：依据公司财务管理制度等有关规定，拟定公司财务负责人管理制度，提交公司董事会审议批准;拟修订公司财务管理制度，对亲属回避、定期轮岗作出明确规定;依据对公允价值计价、资产减值和预料负债核算要求，制订出可操作性的标准与程序;拟修订公

27、司财务管理制度中的责任追究条款，对责任追究的范围、责任认定的详细标准、惩罚措施以及责任追究机构和程序等作出明确的规定，且责任追究与财务负责人的绩效考核挂钩。 （三）关于财务信息系统建设方面存在问题：财务人员对金蝶财务软件K3V10。4版本的一些功能运用存在不完全熟识、部分操作技能不娴熟的状况。整改措施：财务负责人组织财务人员进行会计电算化学问全面业务技能与操作技巧的特地培训，同时与金蝶财务软件的售后技术支持加强联系，获得其技术指导和支持。 （四）关于财务会计内部管理限制方面存在问题：财务部与客户的对账书面确认执行不到位。整改措施：财务部对重点客户核对销售货款，并书面确认核对结果。整改期限：20

28、xx年7月31日前整改责任人：财务总监梁新辉、审计室负责人王秀玲通过专项活动的自查阶段工作，进一步提高了财务人员对规范财务会计基础工作重要性的相识，加强了财务会计基础工作系统性学习。对查找到不足之处，公司将严格根据整改措施仔细加以落实。开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告。 2022财务自查报告优秀示例5 为了进一步加强南宁八菱科技股份有限公司（以下简称公司）财务管理，规范财经行为，完善财务监督，充分发挥财务工作在公司运行中的重要作用，保证公司真实、精确、完整、刚好披露财务信息，按中国证券监督管理委员会广西监管局关于开展财务会计基础工作自查自纠活动的通知（桂证监字13号）的文件精神，公司组

29、织财务部与审计部对本公司的财务工作状况进行了仔细的自查自纠活动，现将状况总结如下： 一、财务会计人员队伍建立状况 1、公司建立了人事管理制度、财务科长岗位说明书、财务会计岗位说明书、出纳员岗位说明书，规定了公司人员聘用方法和聘请财务会计人员的岗位条件，公司严格根据制度选聘各级财务会计人员，财务部人员均取得了会计从业资格证，具备相关专业学问和职业技能，能够胜任岗位。 2、为满意公司业务发展、监管要求的须要，公司注意财务会计人员的培训，不断建立和完善会计人员的学问结构，提升会计人员的业务水平。 财务部每年都会定期组织相关会计人员参与会计人员后续教化的外部培训，以提高政治思想素养、业务实力和执业道德

30、水平；同时，公司还邀请审计机构对财务会计人员进行现场培训，审计机构结合公司财务会计基础工作中遇到的困难点和新问题进行分析和讲解，提高了会计人员的业务水平。 3、公司财务部能够刚好对公司经济业务作出正确的会计处理，并独立编制合并报表和报表附注。公司上市以来，财务部编制了公司2011年度财务会计报表和报表附注、20xx年第一季度财务会计报表和报表附注、20xx年半年度财务报表及报表附注。 经公司内部审计，财务部编制的财务会计报表能够根据企业会计准则的规定编制，在全部重大方面公允反映了公司的财务状况以及报告期内的经营成果和现金流量。 4、公司财务会计人员能够胜任岗位工作需求，但对企业会计准则的理解和

31、把握还存在肯定的不足，一方面是在公司上市后，随着新业务的增加，不够熟识新业务的企业会计准则的相关规定，缺乏新业务的实务阅历；另一方面，企业会计准则专业术语比较深邃，实务中的会计处理存在肯定的理解和把握难度。 二、财务总监的履职状况 1、公司尚未建立财务总监任职管理方法。为进一步明确公司财务总监的任职条件、岗位职责、权限范围及绩效考核，做到岗位职责清楚，授权明确合理，公司安排于20xx年11月前制订财务总监任职管理方法。 2、公司现任的财务总监，本科学历，已取得注册会计师资格证，具备多年企业财务管理阅历，熟识公司财务会计工作，在负责公司的日常会计处理与财务管理工作中，能够刚好发觉公司财务会计工作

32、中存在的问题，并对公司财务会计工作进行指导。入职以来，公司财务总监勤勉履责，恪尽职守，不断完善公司财务与会计运作系统，确保公司的会计处理与财务运作符合企业会计准则与上市监管要求。 三、制度建设状况 1、为提高财务会计信息质量，保证财务会计工作的顺当实施，公司制定了会计基础工作规范、会计岗位职责、财务管理工作规定、财务内部限制制度、资产减值打算和损失处理的内部限制制度、工程项目会计限制制度、产品成本核算方法等等一系列内部会计限制制度，涵盖了货币资金、销售与收款、选购与付款、成本与费用、存货、固定资产、对外投资、筹资管理等各方面。同时，公司适时对财务会计管理制度进行更新。 2、依照公司财务会计管理制度，公司会计系统能确认并记录全部真实交易，刚好、充分描述交易，并在会计报表和附注中适当进行表达和披露，为公司供应真实、完整的会计信息，能够保证财务报告的精确与牢靠。 同时，公司建立了明晰的会计政策和会计核算记录，保证同一事项在不同期间的会计处理保持一样。