2022证劵从业( 旧 )经典例题8篇.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )经典例题8篇2022证劵从业( 旧 )经典例题8篇 第1篇根据有关规定，拟设立基金管理公司的注册资本不低于人民币l亿元。（）答案：对解析：鉴于基金管理公司在证券投资基金运作中的特殊地位和作用，我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理。我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素()。A:开盘价，收盘价B:最高价，最低价C:开盘价，最高价，最低价D:收盘价，最高价，最低价答案：D解析：由KDJ指标的公式可知，本题选D项。客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以融资融券合同约定的通知与送达方 式及通讯地址，向客户发送

2、通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对 客户的通知义务。 （ ）答案：对解析：1988年国际清算银行(BIS)制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的()。A:40%B:50%C:60%D:70%答案：B解析：1988年国际清算银行制定的巴塞尔协议规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。这一要求促使各国银行大力拓展表外业务，相继开发了既能增进收益、又不扩大资产规模的金融衍生工具，如期权、互换、远期利率协议等。故选B。对在6个月内()被出

3、具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起()日后，方可使用。A:连续两次，5B:连续三次，5C:连续两次，10D:连续三次，10答案：C解析：对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后，方可使用。2022证劵从业( 旧 )经典例题8篇 第2篇关于边际资本成本，说法正确的是()。A:追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本B:边际资本成本可以绘成一条有间断点（即筹资突破点）的曲线C:内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝D:内部收益率高

4、于边际资本成本的投资项目应接受答案：A,B,D解析：内部收益率低于边际资本成本表示一单位投资的收益少于这一单位投资的成本，这样的投资项目不可接受。公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其己持有时间应当在36个月以上。（）答案：对解析：首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定第五条规定，公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其己持有时间应当在36个月以上。公司股东公开发售股份后，公司的股权结构不得发生重大变化，实际控制人不得发生变更。理性投资者认为最小方差边界上的资产或资产组合都是有效组合。（）答案：错解析：有效组合是无差异曲线簇与有效边界的切点，并不一定是最小方差点。最小方差

5、点也不一定都是有效组合。投资决策委员会的职责有（ ）。A.基金的投资计划 B.基金的投资策略C.基金的投资原则 D.基金的投资目标答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。投资决策委员会的职责还包括：资产分配及投资组合部的 计划等。证券公司应向（ ）报送年度报告。A.中国证监会B.公司住所地的中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.中国证券登记结算公司答案：A,B,C,D解析：中国证监会的非现场检查的第一项是证券公司的年度报告。证券公司应 向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公 司和中国证券业协会报送年度报告。2022证劵从业( 旧 )经典例题8篇

6、第3篇风险管理与控制的核心包括()。A:风险限额的确定B:风险限额的分配C:风险监控D:风险的消除答案：A,B,C解析：风险管理与控制的核心是风险的计量、风险限额的确定与分配、风险监控。中国证券投资基金业协会是具有独立法人地位的、由中国证监会设立的行业性自律组织。（）答案：错解析：中国证券业协会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（ ）。 A. 10% B. 15%C. 50% D. 100%答案：C解析：答案为C。证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：（1)净资本与各项风险资本准备之和

7、的比例不得低于100%; (2)对单一证券公司转融通的余额，不得超 过证券金融公司净资本的50%; (3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的 10%; (4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。借入次级债务数额应当符合以下规定：长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债务累计计入净资本的数额）的30%()答案：错解析：借入次级债务数额应当符合以下规定：长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本（不合长期次级债务累计计入净资本的数额）的50%本题说法错误。外国投资者取得境内企业实际控制权是指外国投资者通过并购成为境内企业的实际控制人或控股股东。（）

8、答案：对解析：外国投资者取得实际控制权，是指外国投资者通过并购成为境内企业的控股股东或实际控制人，包括下列情形：外国投资者及其控股母公司、控股子公司在并购后持有的股份总额在50%以上；数个外国投资者在并购后持有的股份总额合计在50%以上；外国投资者在并购后所持有的股份总额不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权己足以对股东会或股东大会、董事会的决议产生重大影响；其他导致境内企业的经营决策、财务、人事、技术等实际控制权转移给外国投资者的情形。2022证劵从业( 旧 )经典例题8篇 第4篇首次公开发行股票时发行人及主承销商可以（）。A:向公众投资者进行询价B:向公众投资者进行推介C:向询价对象连

9、行询价D:向询价对象进行推介答案：B,C解析：AB两项，首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人及其主承销商可以向询价对象进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。CD两项，根据中国证监会2022年5月18日修订的证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票，可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以（ ）方式发行记 账式国债。A.承购包销 B.行政分配 C.承购代销 D.公开招标答案：D解析：。目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国倩

10、发行完 全采用公开招标方式。公司成立后，发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应当补缴；其他发起人承担连 带责任。 （）答案：对解析：基金的分类对基金研究评价机构、监管部门、基金管理公司都有重要意义，但是对投资者意义不大。()答案：错解析：随着基金数量、品种的不断增多，对基金进行科学合理的分类，无论是对投资者、基金管理公司，还是对基金研究评价机构、监管部门来说，都有重要意义。上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的，作为主要标的资产的企业股权应当为控股权。答案：对解析：本题考查上市公司重组程序中关于董事会决议的相关知识。2022证劵从业( 旧 )经典例题8篇 第5篇积极的股票风格管理，

11、若股票前景不妙则应该()，若前景良好则()。A:增加权重，增加权重B:增加权重，降低权重C:降低权重，降低权重D:降低权重，增加权重答案：D解析：所谓积极的股票风格管理，则是通过对不同类型股票的收益状况做出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。例如，预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重；如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权重。2022年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规

12、定的最低交易保证金10%，则该策略投入资金为7944000元。()答案：错解析：该策略投入资金=2648*300*10%=79440（元）。证券投资基金所筹资金主要投向()。A:实业B:房地产C:金融工具D:金融机构答案：C解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。反映公司偿债能力的财务比率指标是（ ）。A.流动资产/流动负债 B.(流动资产一存货）/流动负债C.营业收入/平均流动资产 D.营业成本/平均存货答案：A,B解析：。一般来说，用三个方面的比率来衡量风险和收益的关系：偿债 能力：反映企业偿还到期债务的能力；营

13、运能力：反映企业利用资金的效率；盈利能力：反映企业获取利润的能力。A、B选项反映了司的偿债能力，C、D选项反映公司的营 运能力。组合与分解技术又被称为复制技术，即用一种（或一组）金融工具来复制另一种（或另一组） 金融工具，其要点是使复制组合的现金流与被复制组合的现金流特征完全一致，复制组合 与被复制组合可以完全实现对冲。 （ ）答案：对解析：本题表述正确。2022证劵从业( 旧 )经典例题8篇 第6篇对金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金的差价收入征收()。A:流转税B:消费税C:营业税D:增值税答案：C解析：金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金的差价收入征收营业税，非金融机构

14、买卖基金份额的差价收入不征收营业税。公司法第一百七十八条规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制()。A:利润分配表B:费用表C:资产负债表D:财产清单答案：C,D解析：根据公司法第一百七十八条的规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表和财产清单。认股书应当载明的事项是（ ）。A:发起人认购的股份数B:每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数C:募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明D:认股人的权利、义务答案：A,B,C,D解析：本题考查认股书内容。对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括（ ）内容。A:发起人投资行为和

15、资产状况的合法性B:企业申请进行股份制改组的可行性和合法性C:股份有限公司发起人资格及发起协议的合法性D:原企业重大变更的合法性和有效性答案：A,B,C,D解析：企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指需由律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的合法性进行审查。律师一般从以下几个方面进行审查，并出具法律意见书：企业申请进行股份制改组的可行性和合法性；发起人资格及发起协议的合法性；发起人投资行为和资产状况的合法性；无形资产权利的有效性和处理的合法性；原企业重大变更的合法性和有效性；原企业重大合同及其他债权、债务的合法性；诉讼、仲裁或其他争议的解决；其他应当审查的事项。ETF的基金净值

16、报价率较的基金净值报价率要低。 （ ）答案：B解析：。ETF每15秒提供一个基金净值报告，LOF通常一天提供一次或 N次基金净值报告。2022证劵从业( 旧 )经典例题8篇 第7篇注册会计师应当根据审计结论给出审计意见，审计意见主要有()类型。A:无保留意见B:保留意见C:否定意见D:无法表示意见答案：A,B,C,D解析：略。()不属于财务顾问为收购公司提供的服务。A.寻找目标公司 B.预警服务C.提出收购建议 D.商议收购条款答案：B解析：。财务顾问为目标公司提供的服务有：（1)预警服务；（2)制定反收购策略；（3)评价服务；（4)利润预测；（5)编制文件和公告。财务顾问为收购公司提供的服务

17、有：（1)寻找目标公司；（2)提出收购建议；（3)商议收购条款；（4)其他服务。依据“价值链（Value Chain)”理论，通过半成品就可以比较不同国家或地区间的产业竞 争力。 （ ）.答案：对解析：从价值链的角度来看，对不同国家或地 区间产业竞争力的比较，并不一定需要建立在最 终产品或服务的比较上，只需要就产业价值链条 上的某几个价值环节的经济效益进行比较或对其 中间产品或半成品进行比较。从根本上决定股票价格长期变动趋势的是()。A:财政政策B:景气变动C:货币政策D:心理因素答案：B解析：从根本上决定股票价格长期变动趋势的是景气变动。监事会对董事、高级管理人员没有提起诉讼的权利。()答案

18、：错解析：公司法第一百五十二条规定，监事会对董事、高级管理人员有提起诉讼的权利。2022证劵从业( 旧 )经典例题8篇 第8篇( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任 的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A.风险提示书B.证券交易委托代理协议C.客户须知D.客户交易结算资金银行存管协议书答案：B解析：答案为B。证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖 过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权 益的基本法律文书。期权交易实际上是种一权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价

19、而拥有这种权利。A:手续费B:保证金C:佣金D:期权费答案：D解析：期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务；期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。1940年，()颁布了基金法律的典范投资公司法和投资顾问法。A:英国B:美国C:瑞士D:法国答案：B解析：1940年，美国颁布了投资公司法和投资顾问法，以法律的形式明确基金的运作规范，严格限制各种投资活动，为投资者提供了完整的法律保护，并成为其他相关国家制定相关基金法律的典范。客户在证券公司开妥信用证券账户

20、和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于证券交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金，保证金只能为现金。()答案：错解析：客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于证券交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金。保证金应为现金或上市证券，上市证券的品种和折算率应符合证券交易所和证券公司的规定。在国民经济各行业中，()的市场类型一般都属于垄断竞争。A:纺织业B:金融业C:批发零售业D:服装答案：A,D解析：垄断竞争型市场中有大量企业，但没有一个企业能有效影响其他企业的行为。该市场结构中，造成垄断现象的原因是产品差别，造成竞争现象的是产品同种。在国民经济各行业中，制成品（如纺织、服装等轻工业产品）的市场类型一般都属于垄断竞争。