2022证劵从业( 新 )考试试题题库7篇.docx

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1、2022证劵从业( 新 )考试试题题库7篇2022证劵从业( 新 )考试试题题库7篇 第1篇证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（ ）担任负责人。A.独立董事B.内部董事C.执行董事D.董事长答案：A解析：证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务顾问单位签章。部门负责人财务顾问的法定代表人或者其授权代表人财务顾问主办人项目协办人A.B.C.D.答案：C解析：财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办

2、人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告,并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。基本分析法的特征包括（ ）。以价值分析理论为基础以统计方法为主要分析手段使用大量数据以现值计算方法为主要分析手段A.B.C.D.答案：C解析：基本分析法的基本特征。在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（ ）。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B解析：合格境内机构投资者。在QD

3、II制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的10%。私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。A.5B.4C.3D.2答案：C解析：承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。银行证券主要是（）。A.银行汇票、银

4、行本票和支票B.商业汇票和商业本票C.股票、公司债券和商业票据D.金融期货、可转换证券、权证答案：A解析：货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。目前我国发行的普通国债有()。记账式国债储蓄国债(凭证式)储蓄国债(电子式)附息式国债A.B.C.D.答案：B解析：我国普通国债的分类。目前，我国发行的普通国债有记账式国债、储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)。2022证劵从业( 新 )考试试题题库7篇 第2篇关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（ ）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据

5、所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计人优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者答案：C解析：固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1。相较于优先股，债券不具有以下（ ）特点。A.到期还本付息B.剩余财产优先权C.税后利润优先支付利息D.更容易判断本质答案：C解析：债券的

6、利息来源于税前。外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是()。人民币外汇市场包括在岸市场和离岸市场银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种，其中竞价交易占主导地位我国银行间外汇市场完整，形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所我国的外汇市场交易工具包括即期、远期和掉期等类型A.B.C.D.答案：C解析：银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种，其中询价交易占主导地位，的说法有问题；我国银行间外汇市场初步形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所，完整形成表述不正确。关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（ ）

7、。A.网上发行应当早于网下发行B.网下投资者在申购时需缴付申购资金C.网上投资者在申购时需缴付申购资金D.投资者不得同时参与网上或者网下发行答案：D解析：首次公开发行股票的网上发行应当和网下发行同时进行，网上和网下投资者在申购时无须缴付申购资金。管理人应当自专项计划成立日（ ）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：管理人应当自专项计划成立日5个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。有限责任公司公开发行公司债必须满足净资产额不低于（ ）。A.1000万元B.3000万元C.6000万元D.8000万元答案：C解析：有限责任公司发行公司

8、债券的条件，选C。理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（ ）上。A.企业债券B.金融债券C.公司债券D.政府债券答案：D解析：债券回购交易的特点，选D。金融机构临时冻结资金不得超过( )小时。A、24B、36C、48D、50答案：C解析：金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过48小时。2022证劵从业( 新 )考试试题题库7篇 第3篇证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。A.网上查询B.书面查询C.电话查询D.营业场所公示答案：C解析：证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随

9、时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。某证券公司高管汤某，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于（）。A 欺诈行为B 操纵证券市场行为C 传播虚假信息行为D 内幕交易行为答案：B解析：操纵证券市场的手段有：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他手段操纵证券市场。国

10、际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（）。资金来源广，发行规模大存在利率风险有国家主权保障以自由兑换货币作为计量货币A、B、C、D、答案：C解析：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家，同国内债券相比，具有一定的特殊性：资金来源广、发行规模大；存在汇率风险；有国家主权保障； 以自由兑换货币作为计量货币。下列关于股票性质的描述，错误的是（ ）。?A：股票是有价证券、要式证券B：股票是证权证券、资本证券C：股票是综合权利证券D：股票是债权证券、物权证券答案：D解析：股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处

11、理权的证券；债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。股票持有者作为股份公司的股东，享有独立的股东权利。换言之，当公司股东将出资交给公司后，股东对其出资财产的所有权就转化为股东权（股权）了。股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利。股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，而对财产的直接支配处理是物权证券的特征，所以股票不是物权证券。另外，一旦投资者购买了公司股票，即成为公司部分财产的所有人，但该所有人在性质上是公司内部的构成分子，而不是与公司对立的债权人，所以股票也不是债权证券。根据证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定，从事证

12、券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（ ）。取得中国证监会的业务许可取得中国证券业协会的业务许可取得证券、期货投资咨询从业资格加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构A.B.C.D.答案：D解析：根据证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是取得中国证监会的业务许可；取得证券、期货投资咨询从业资格；加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构。投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高抛低吸而形成的资金流动是（ ）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动答案：D解析：投资者利用国际市场上金

13、融资产或商品价格的波动，进行高抛低吸而形成的资金流动是投机性资金的流动。证券公司监督管理条例客户资产保护措施的规定有（ ）。明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度明确了证券公司客户资产的性质对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备A.、B.、C.、D.、答案：A解析：项属于证券公司监督管理条例防范证券公司账外经营的规定。银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引所称集合票据是指（ ）个（含）以上、（ ）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方

14、式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.3；7B.2；8C.2：5D.2：10答案：D解析：集合票据。银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引所称集合票据是指2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。2022证劵从业( 新 )考试试题题库7篇 第4篇下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有()。在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案相信专业机构或者

15、专业人员出具的意见和报告受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预A.B.C.D.答案：D解析：下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。专业分析

16、内幕信息市场传言虚假信息 A、.B、.C、. D、.答案：A解析：根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第21条的规定证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户

17、转让行为进行有效监督，防范违规转让行为A.B.C.D.答案：C解析：考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则, 都属于。下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是（ ）。A.业务规则将提高最低申报股份数量要求B.业务规则放宽股份限售规定C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间答案：B解析：业务规则将降低最低申报股份数量要求，选项A错；业务规则规定申请挂牌公司股东人数可以超过200人，选项C错；业务规则规定为可转换公司债券及其他证券品种预留了空间，选项D错。根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批

18、准。A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构答案：D解析：根据我国中华人民共和国证券法第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（ ）和有关主管部门制定。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国人民银行D.中国证券业协会答案：A解析：为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。以下（ ）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。A

19、.自销B.全额包销C.余额包销D.代销答案：D解析：代销的定义，指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。目前，我国国债发行的招标方式包括（ ）。承购包销方式荷兰式混合式竞争性招标方式A.B.C.D.答案：B解析：我国国债发行招标，凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式。2022证劵从业( 新 )考试试题题库7篇 第5篇下列说法正确的是（ ）。A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司D.每家证券公司设立的私

20、募基金子公司原则上不超过2家答案：B解析：证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。下列说法，正确的是（ ）。禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备证券公司、证券投资咨询机构通过举

21、办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备A.B.C.D.答案：D解析：考查业务推广和客户招揽环节的规范要求。 业务推广和客户招揽环节的规范要求（1）底线要求 证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往韭绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。（2）公众媒体广告宣传的规范要求 证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守广告法和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他

22、违法违规情形。 证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。（3）以讲座、报告会、分析会等形式进行业务推广和客户招揽的规范要求 证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。在证券交易市场发展早期，（ ）是场外交易市场的主要形式。I柜台市场代办股份转让市场证券交易所店头市场A. I、B.、C. I、D.、答案：A解析：在证券交易市场发展的早期，柜台市场（又称“店头市场”）是一种重要的形式，许多有价证券的买卖是在银行或证券公司等金融机构的柜

23、台上进行的。证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。身份证学历证书中国证监会同意印制的申请表参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单A.B.C.D.答案：D解析：选项的说法是正确的，符合证券、期货投资咨询管理暂行办法第十五条规定。根据证券业从业人员资格管理办法，从业人员拒绝协会调查或者检查，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（ ），或者吊销其执业证书的处罚。A.3个月至12个月B.1个月至3个月C.5个月至12个月D.3个月至5个月答案：A解析：证券业从业人员资格管理办法规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘

24、用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（）。A.记名股票，由股东以背书方式或者法律.行政法规规定的其他方式转让B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可C.上市公司必须依照法律.行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可D.公司董事.监事.高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份答案：C解析：上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会

25、计年度内半年公布一次财务会计报告，选项C错误。一般而言，基金投资管理的流程包含（ ）环节。研究部门提供研究报告投资决策委员会决定基金总体投资计划基金经理制订投资组合具体方案交易部门依据基金经理的投资指令执行交易A.、B.、C.、D.、答案：D解析：以上都属于基金投资管理流程中的步骤。（ ）属于股东及其行动人持股超过5%的股份，被视为非自由流通股本。A.开发者B.证券投资公司C.国外股份D.战略投资者答案：D解析：公司创建者、家族、高级管理者等长期持有的股份、国有股份、战略投资者持有的股份、员工持股计划，上述四类股东及其行动人持股超过5%的股份，被视为非自由流通股本。2022证劵从业( 新 )考

26、试试题题库7篇 第6篇保荐人的保荐责任期包括（ ）。发行上市全过程对发行的股票承担终身责任发行上市后一段时间A.B.C.D.答案：C解析：保荐人的保荐责任期包括发行上市全过程和发行上市后一段时间。证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.首席风险官答案：C解析：属于证券公司流动性风险管理部门的流动性风险管理职责。(2022年)个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（ ）中国证监会规定的其他条件具备3年以上保荐相关业务经历最近3年未受到中国证监会的行政处罚未负有数额

27、较大到期未清偿的债务A.、B.、C.、D.、答案：B解析：个人申请保荐代表人资格上交的保荐机根据证券发行上市保荐业务管理办法，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：1具备3年以上保荐相关业务经历；2最近3年内在证券发行上市保荐业务管理办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；3参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；4诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；5未负有数额较大到期未清偿的债务；6中国证券业协会规定的其他条件。证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作

28、日内向中国证监会提交更新资料。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。下列情形中股份有限公司不可以收购本公司股份的是( )。 A、对外提供担保B、减少注册资本C、股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份D、将股份奖励给本公司职工答案：A解析：根据公司法第142条的规定，公司不得收购本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：减少公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（ ）

29、。A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.付息方式较为多样答案：A解析：储蓄国债（电子式）。储蓄国债（电子式）是2022年推出的国债新品种，具有以下特点：针对个人投资者，不向机构投资者发行；采用实名制，不可流通转让；收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税；鼓励持有到期，手续简化；付息方式较为多样。()负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行答案：C解析：考查人民币债券的审批机制。国家外汇管理局负责对与人民币债券发行和偿还

30、有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备条件的是（ ）。A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过D.有公司住所答案：C解析：设立股份有限公司，应当具备下列条件：（1）发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所。（2）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额。（3）股份发行、筹办事项符合法律规

31、定。（4）发起人共同制定公司章程，采用募集设立的经创立大会通过。（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。（6）有公司住所。选项C错误。国务院证券监督管理机构由（ ）组成。I中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会的派出机构地方政府金融办国务院国有资产管理委员会A.I、IIIB.I、IVC.I、D.、答案：C解析：国务院证券监督管理机构是我国证券市场监管机构，它依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。2022证劵从业( 新 )考试试题题库7篇 第7篇以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。可能

32、对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买入或卖出相关证券以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易A.B.C.D.答案：D解析：本题考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对（ ）等业务进行有

33、效隔离，防止敏感信息的不当流动和使用，严格防范利益冲突。经纪自营做市资产管理A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对经纪、自营、做市、资产管理等业务进行有效隔离，防止敏感信息的不当流动和使用，严格防范利益冲突。基金资产净值是指基金资产总值减去（）后价值A. 基金负债B. 证券基金的费用C. 各类证券的价值D. 基金应收的申购基金款答案：A解析：证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。A.5；3B.2；3C.3；5D.3；2答案：C解析：证券公司从事资

34、产管理业务，应当符合的要求有：获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定；设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元等。股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（ ）。会计价值通常反映的是历史成本，不等于公司资产的实际价格会计价值是按某种规则计算的公允价值，不等于公司资产的实际价格账面价值并不反映公司的未来发展前景账面价值与公司未来的发展前景密切相关A.B.C.D.答案：C解析：通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格：主要原因有两点：一是会计价值通常反映的是历史成本或按某种规则计算的公允

35、价值，并不等于公司资产的实际价格；二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。基金管理人以下行为中正确的是（）。A 将基金财产独立于其固有资产进行管理B 将基金财产混同于其固有财产进行投资C 将基金财产用于归还自身债务D 将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产答案：A解析：根据证券投资基金法第二十条，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.对所管理

36、的不同基金财产分别管理.分别记账，进行证券投资D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额答案：C解析：证券投资基金法第四十六条规定，基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益；(2)参与分配清算后的剩余基金财产；(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；(7)基金合同约定的其他权利。对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资属于基金管理人的职责，选项C错误。从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。自愿公正公平诚实信用A.B.C.D.答案：D解析：从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。