证券从业考试历年真题精选7章.docx

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1、证券从业考试历年真题精选7章证券从业考试历年真题精选7章 第1章 受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为（ ）。A有专门的业务部门负责履行信托资金保管职责B具有足够的熟悉信托资金保管业务的专职人员C具备安全高效的清算、交割系统D最近2年没有重大违法违规行为正确答案：ABC 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假E1或其他原因暂停营业，基金资产估值人也不可以暂停估值。 （ ）正确答案： 周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（ ）。A正相关B负相关C同步D领先或滞后正确答案：A 证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（ ）来实现。 A会员席位 B参与者交易单元 C交易

2、单元 D证券账户正确答案：C熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。 我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（ ）双重控制的办法。A发行种类和发行规模B发行规模和发行企业数量C发行种类和发行企业数量D发行速度和发行企业规模正确答案：B 在变现能力分析中，主要考虑的财务比率是速动比率和流动资产周转率。（ ）正确答案： 可以形成“内部人控制”的资产重组方式的是（ ）。A交叉控股B股权协议转让C股权回购D表决权信托与委托书正确答案：A形成“内部人控制”的资产重组方式的是交叉控股。 基金股票投资组合重大变动的披露内容包括（ ）。A整个报告期内买入股票的成本总额

3、及卖出股票的收入总额B对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于3%的，应披露至少前20名的股票明细C报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值3%的股票明细D报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细正确答案：AD基金投资组合重大变动的披露内容包括：控告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细(报告期内基金合同生效的基金，采用期末基金资产净值的2%)；对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%，应披露至少前20名的股票明细；整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额。因此本题选AD。 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可

4、范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（ ）。A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B大宗交易C协议转让D自营证券交易正确答案：D证券从业考试历年真题精选7章 第2章 证券交易所在收到股份转让申请后（ ）个工作日内完成审核，对所申请的股份转让做出予以确认或者不予确认的决定。 A二 B三 C十 D一正确答案：B 指数化策略（ ）投资组合业绩与某种债券指数相同。该指数的业绩（ ）投资者的目标业绩，与该指数相配比（ ）资产管理人能够满足投资人的收益率需求目标。A可以保证，不一定代表，并不意味着B可以保证，代表，意味着C不能保证，可以代表，不意味着D不能保证，代表，意味着正确答案：A

5、 根据法律形式的不同，基金可以分为（ ）。A契约型基金B公司型基金C封闭式基金D开放式基金正确答案：AB 关于股票价值与价格的叙述正确的是（ ）。A股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定C股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响正确答案：BC 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ ）。 AE1头报价 B手势报价 C书面报价 D电脑报价正确答案：ACD考点：熟悉证券交易的基

6、本程序。见教材第二章第一节，P21。 保荐期间分为（ ）。A尽职推荐阶段B尽职调查阶段C持续调查阶段D持续推荐阶段E持续督导阶段正确答案：D 最优证券组合分布在有效集的边缘。正确答案： 证券公司从事资产管理业务，要确保客户资产的保值增值。（ ）正确答案： 定价基准日可以为（ ）。A关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日B关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日C中国证监会发审委批复日D发行期的首日正确答案：ABD证券从业考试历年真题精选7章 第3章 贷款尤其是住房按揭贷款证券化在整个证券化产品市场中具有重要地位。（ ）正确答案：答案为A。略 上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先

7、配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。（ ）正确答案：上市公司发行可转换公司债券，可以全部或部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。 中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的( )个工作日内未提出异议的，则是视为承销备案材料得到认可A5B10C15D20正确答案：C47.C中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的15个工作日内未提出异议的，则视为承销备案材料得到认可。 关于有价证券的期限性，下列描述正确的有（ ）。A债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用B股票一般没有期限性C股票可以视为无期证券D债券一般有明显的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资

8、期限以及与此相关的收益率需求正确答案：BCD答案为BCD。A选项，债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护。 买人并持有策略适用于（ ）。A资本市场环境B投资者的偏好变化不大C改变资产配置状态的成本大于收益时的状态D风险承受能力比较稳定的投资者正确答案：ABC买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大，或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。恒定混合策略适用于风险承受能力较稳定的投资者。 代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有()。A.原证券账户卡的复制和新开立证券账户B.原证券账户卡的复制C.新开立证券账户和证券的交易过户D.新开立证券账户和

9、证券的非交易过户正确答案：D代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，补办原号的证券账户卡业务只是原证券账户卡的复制;而更换新号码的证券账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。故D选项正确。 买断式回购交易的违约金额包括（ ）。A违约交收金额B透支利息C违约金D处置所扣证券可能产生的税费正确答案：ABCD 公司的融资成本也是为公司提供资金而应取得的报酬率。 （ ）正确答案： 证券服务机构主要包括（ ）。A证券登记结算公司B证券投资咨询公司C会计师事务所D资产评估和证券信用评级机构正确答案：ABCD证券服务机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司：会计师事务所、资产评估机构、

10、律师事务所、证券信用评级机构等。证券从业考试历年真题精选7章 第4章 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。 （ ）正确答案： 关于公开发行企业债券的条件，错误的是（ ）。A股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元B有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元C累计债券余额不超过公司净资产的40%D最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息正确答案：B熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形。了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求及有关安排。见教材第九章第三节，P302。 发行B股时，中国内地的评估机构应当对

11、投入股份有限公司的全部资产进行评估。 （ ）正确答案： 由于企业通过举债筹措的资金与股东提供的资金在经营中发挥同样的作用，从股东的立场看，负债比例越大越好。正确答案：从股东的角度看，由于公司通过举债筹措的资金与股东提供的资金在经营中发挥同样的作用，所以，股东所关心的是全部资本利润率是否超过借入款项的利率，即借入资本的代价高低。在公司全部资本利润率超过因借款而支付的利息率时，股东所得到的利润就会加大；相反，如果运用全部资本所得的利润率低于借款利息率，则对股东不利，因为借入资本的多余利息要用股东所得的利润份额来弥补。因此，从股东的立场看，在全部资本利润率高于借款利息率时，负债比例越大越好；否则相反

12、。 金融期权大致可以分为（ ）。A外汇期权B利率期权C股票期权D股票价格指数期权正确答案：ABCD 下列关于市场利率变化影响股票价格的表述正确的是（ ）。A利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨D在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降正确答案：ABCABC本题考查市场利率变化影响股票价格的途径。在市场资金量一定的

13、条件下，利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降。 与封闭式基金相比，开放式基金更注重基金资产的流动性。（ ）正确答案： 进行买断式回购，任何一家市场参与者往返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。（ ）正确答案： 在“委托数量”项下填报表决意见，2股代表( )。A同意B反对C弃权D交易双方正确答案：B21B对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，l股代表同意，2股代表反对，3 股代表弃权。证券从业考试历年真题精选7章

14、第5章 一般来说，所画趋势线被触及的次数越多，其作为趋势线越能得到确认。（ ）正确答案： 我国银行和其他金融机构发行金融债券始于（ ）年。 A1950 B1952 C1985 D1982正确答案：D 基金托管人的实收资本不少于l00亿元人民币。（ ）正确答案： 中国结算公司负责具体处理结算参与人与客户的资金交收。（ ）正确答案：因中国结算公司沪、深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一集中资金交收环节，中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。 境外客户若要买卖B股，必须通过境内的证券代理商进行。（ ）A正确B错误C放弃

15、正确答案：B境外客户若要买卖8股，必须通过境外的证券代理商进行。 一般来说，如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资具有有利影响。（ ）正确答案：一般来说，如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响；反之则有助于基金投资的稳定。 深证成分股指数选取成分股的一般原则是（ ）。A有一定的上市交易时间B有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准C交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准D公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载正确答案：ABC深圳证券交易所选取成分股的一般原则是：有一定的上市交易时间；有一定的上

16、市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准；交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准。 证券公司经营（ ），注册资本最低限额为人民币5000万元。A证券经纪B证券投资咨询C与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务D证券资产管理正确答案：ABC 境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备的条件是（ ）。A最近2年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求B具有相当于人民币1.5亿元以上的净资产C具有5名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员D最近3年没有因严重违反有关法规受到境外证

17、券监管部门处罚正确答案：A证券从业考试历年真题精选7章 第6章 第 110 题 发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。（）A正确B错误正确答案：发行保荐工作报告的必备内容包括项目运作流程、项目存在问题及其解决情况。 整个证券市场的核心是（ ）。A证券交易所B证券投资者C证券发行人D证券中介机构正确答案：AA证券交易所是整个证券市场的核心。 封闭式基金交易遵从( )原则。（1分）A价格优先B资本优先C数量优先D时间优先正确答案：AC87. AC在开放式基金份额认购上存在两种收费方式：前端收费方式和后端收费方式。前端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用；后端收费是指在认购基金份

18、额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用。 招股说明书是增加了发行价格和数量的招股意向书。 ( )正确答案：165.B招股说明书与上市公司发行新股时的招股意向书的区别，简单地说就是：招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书。 证券投资者保护基金的设立，是我国证券法律制度保护投资者尤其是中小投资者合法权益这一基本原则的具体体现。（ ）正确答案： 发行人在申请办理证券初始登记时，证券公开发行前国家或国有法人持股，或者涉及向外国战略投资者定向发行股份的，都只需要提供国有资产监督管理部门的批准文件。（ ）正确答案：B考点：了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P169。 证券公司与其客户之

19、间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。（ ）正确答案：在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。 基金份额持有人要承担基金亏损或终止的无限连带责任。（ ）正确答案：考点：熟悉基金份额持有人的权利与义务。见教材第四章第二节，P130。 外资股是指境外上市外资股。（ ）正确答案：答案为B。外资股包括境外上市外资股和境内上市外资股。证券从业考试历年真题精选7章 第7章 根据基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法的规定，符合条件的基金管理公司只能为单一客户办理特定的资产管理业务，为特定的多个客户办理特定资产管理业务时须经

20、国家相关部门批准。(真题) （ ）正确答案：根据2022年1月1日开始施行的基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法的规定，符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。但为特定多个客户办理资产管理业务还需中国证监会另行规定。 证券公司应当于每个交易日20：00前向交易所报送当日各标的证券融资买人额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。 （ ）正确答案：证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。 1952年，（ ）

21、发表了一篇题为证券组合选择的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。A哈理马柯威茨B威廉夏普C史蒂芬罗斯D詹森正确答案：A 发行人取得中国证监会的核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，( )应督促发行人主动交回已取得的核准批文A注册会计师B保荐人C财务顾问D投资总顾问正确答案：B19.B发行人取得核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，保荐人（主承销商）应督促发行人主动交回已取得的核准批文。 基金法规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。（ ）正确答案：B。按照基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。 双重顶、双重底属于持续整理形态。 （ ）正确答案： 下列行为违反了公司董事的义务规定的是( )。A将公司的资金借贷给关联方B接受他们与公司交易的佣金并归自己所有C没有经过股东大会批准直接和本公司交易D擅自引用公司公开的信息正确答案：ABC90. ABC公司董事不得泄露公司的秘密，但可以引用公司公开的信息。 直接融资市场是资金供求双方通过股票、债券等金融工具进行资金融通的场所。（ ）正确答案： 主承销商的回访报告只提交给证监会。( )正确答案：答案为B。主承销商的回访报告要提交给证监会、交易所及所在地证监会派出机构。