2022证券从业答疑精华5卷.docx

《2022证券从业答疑精华5卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022证券从业答疑精华5卷.docx（12页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022证券从业答疑精华5卷2022证券从业答疑精华5卷 第1卷 信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。 （ ）正确答案： ( )是通过对已存在资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程。同时揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测。A历史资料研究法B调查研究法C归纳与演绎法D数理统计法正确答案：A36.A题干是对历史资料研究法的准确描述。 基金管理公司应当设立督察长，经总经理聘任，对总经理负责（ ）正确答案：督察长由总经理提名、董事会聘任，报中国证监会批准。 技术分析的主要特征是以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析

2、手段。正确答案： 劳动力人口是指年龄在18岁以上的具有劳动能力的人的全体。（ ）正确答案：劳动力人口是指年龄在16岁以上的具有劳动能力的人的全体。 完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（ ）。A上升B无关C下降D保持不变正确答案：D2022证券从业答疑精华5卷 第2卷 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，自上市首日起执行。（ ）A正确B错误正确答案：B深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。 从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功

3、能，是一种行之有效的控制风险的工具。（ ）正确答案： 基金的利润分配政策要由基金经理人制定。（ ）正确答案：我国的基金利润分配原则主要由相关法律规定。 （ ）是投资组合管理的步骤。A确定投资政策B构建组合C外部监管D业绩绩效E以上都不对正确答案：ABD投资组合管理分为五大步骤：确定投资政策进行证券投资分析构建证券投资组合投资组合的修正投资组合业绩评价。 下列（ ）情形下，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。A证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化B收购人能够挽救公司面临的严重财务困难，并承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益C股东大会同意收购人免于发出要约，收购人

4、持有该公司已发行股份的30%以上且承诺3年内不转让其拥有权益的股份D证监会出于适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益给做出豁免正确答案：ABCDABCD解析有下列情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请：(1)收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化。(2)上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益。(3)经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3年内不转让其拥有

5、权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约。(4)中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。 从横向结构关系来看，证券市场可以分为（ ）。A 股票市场、债券市场和基金市场B 发行市场和交易市场C 国际市场和国内市场D 有行市场和无形市场正确答案：A2022证券从业答疑精华5卷 第3卷 中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。 （ ）正确答案：中国证监会派出机构负债对辖区内的公司进行检查。 证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+2日下午17: 00之后将按透支金额( )罚款A01%B02%C04%D05%正确答案

6、：D46DT+2日下午17：00之前，透支金额仍未补足，按透支金额0.5%罚款。 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的l5%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的l5%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（ ）正确答案： 上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。（ ）正确答案：掌握上市公司信息披露管理办法的有关规定。见教材第八章第一节，P337。 股息的来源是公司的税前利润，公司从营业收人中扣减各项成本和费用

7、支出、应偿还的债务，余下的可进行股息分配。 （ ）正确答案：股息的来源是公司的税后利润，公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。 （ ）负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。A督察长B基金经理C基金托管人D基金管理人正确答案：C基金财产保管的内容包括：基金印章保管；基金资产账户管理；重要文件保管；核对基金资产。其中，重要文件保管是指基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。2022证券从业答疑精华5卷 第4卷 基金与股票的重要区别在于（ ）。A反映的关系不同B所筹

8、资金的投向不同C风险水平不同D投资数量不同正确答案：ABC 如果要从一个较长的时期动态地分析公司财务状况，可以对公司不同时期的财务报表进行比较分析，对公司的持续经营能力、财务状况变动趋势、盈利能力做出分析。 ( )正确答案：169.A对不同时期财务报表进行比较分析，是动态分析公司财务状况的主要方法。 在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管A风险警示B质押C冻结D待处理正确答案：BC答案为BC在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管；但存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管 1990年12月和l

9、991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运。标志着我国证券集中交易市场的形成。（ ）正确答案： 我国目前存在的滚动交收周期有（ ）。AT+0BT+1CT+2DT+3正确答案：BD 我国证券投资基金发展呈现的特点有（ ）。 A基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式 B基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化 C中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快 D基金收益较好，大型基金公司不断涌现正确答案：ABCD考点：考察熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，P85。2022证券从业答疑精华5卷 第5卷 保证公司债券的担保人可以是( )。A.发行人B

10、.政府C.信誉好的银行D.举债公司的母公司正确答案：BCD答案为BCD。保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。担保人是发行人以外的其他人（或称为“第三者，）如政府、信誉好的银行、举债公司的母公司等。 基金运作信息披露文件主要包括（ ）。A基金月度报告B基金净值公告C基金上市交易公告书D基金季度报告、半年度报告正确答案：BCDBCD基金运作信息披露文件主要包括净值公告、季度报告、半年度报告、年度报告以及基金上市交易公告书等。 下列关于或有损失的说法，错误的是（ ）。A或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失B这种

11、由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定C如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映D如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映正确答案：D 可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应裆发行条款中规定转换期限和转换价格。 ( )正确答案：解析：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行。 证券经纪业务是指证券公司通过开立证券营业部接受客户的委托，帮助客户进行风险管理和投资咨询，并根据市场风险控制代理客户做出交易委托。（ ）正确答案： 参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试。（ ）正确答案：B。根据证券业从业人员资格管理办法第二十条的规定，参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试。