2022证券从业考试历年真题精选9节.docx

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1、2022证券从业考试历年真题精选9节2022证券从业考试历年真题精选9节 第1节 证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（ ）正确答案：证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的，属于除内幕交易和操纵市场行为之外的其他禁止行为。 收购人在报送上市公司收购报告书之日起（ ）日后，公告其收购要约。A7B10C15D20正确答案：C 目前我国资产评估主要采用（ ）。A收益现值法B现行市价法C重置成本法D清算价格法E折旧摊销法正确答案：ABCD 人民币普通股票账户简称A股账户，它仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者开立。（ ）正确答案： 基金所募集的资金

2、在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )进行股票、债券分散化的组合投资。 A基金管理人 B基金托管人 C投资咨询公司 D证券公司正确答案：A 根据法律组织形式的不同，基金可以分为（ ）。A契约型基金B公司型基金C封闭式基金D开放式基金正确答案：AB 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量比例做出限制性规定，也可以对融资买入、融券卖出价格做出限制性规定。（ ）正确答案： 发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区问，在发行价格区间内通过投标询价确定发行价格。（ ）正确答案： 我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售。（ ）

3、正确答案：我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售。2022证券从业考试历年真题精选9节 第2节 公司债券的发行招标日为T-2。 （ ）正确答案：公司债券的发行招标日为T-3。 发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润应不少于最近3年实现的年均可分配利润的（ ）。A10%B20%C30%D35%正确答案：B最近3年以现金或股票方式累计分配的利润应不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%。 （ ）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。A市场营销分析B市场营销计划C市场营销实施D市场营销控

4、制正确答案：A市场营销分析是指基金管理人要时有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。 营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制，证券营业部在实行财务管理时的基本要求不包括（ ）。A遵守国家有关法律、法规和方针政策B做好财务管理的基础工作，严格执行会计核算制度C建立健全营业部的财务管理规定、实施细则D公开营业部各种财务信息资料正确答案：D 伺一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 （ ）正确答案： 期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。（ ）正确答案：考点：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。

5、见教材第五章第二节，P158。 对表现好的基金衡量会涉及到（ ）的选择问题。A业绩计算时期B操作策略C风险水平D比较基准正确答案：D （ ）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 A健全性原则 B有效性原则 C独立性原则 D成本效益原则正确答案：A熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P102。 下列不列入基金费用的项目有( )。A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C基金合同生效前的相关费用D.基

6、金份额持有人大会费用正确答案：ABC答案为ABC。基金份额持有人大会费用是基金运作费，属于基金费用的一种：A、B、C三项所述内容是不列入基金费用的项目。2022证券从业考试历年真题精选9节 第3节 上海证券交易所和深圳证券交易所决定于2022年1月8日起对未完成股权分置改革的上市公司股票(即s股)的涨跌幅比例统一调整为5%。 （ ）正确答案： 与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变为( )。A.反转突破形态B.圆弧顶形态C.持续整理形态D.其他各种形态正确答案：C答案为C。三重顶形态具有矩阵的特征，所以与头肩预形态相比，三重顸形态更容易演变为持续整理形态而不是反转突破形态。 开放式基金发生巨额

7、赎回申请时，基金管理人应当在当日受理并执行全部赎回申请。（ ）正确答案： 实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使可能的实际值与预测值的平均偏差达到最小(最优)的点估计值。 （ ）正确答案： 为加强新股认购风险提示，发行人及其主承销商应当刊登投资风险特别公告，充分揭示二级市场风险。（ ）正确答案：B考点：熟悉路演、申购、初步询价和发行期间披露的各类公告的基本内容。见教材第六章第三节，P222。 公司的流动资产周转率是（ ）。A5.01B5.44C5.27D5.36正确答案：D 董事会秘书的职责上市公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师可以兼任公司董事会秘书。正确答案： 在指

8、令驱动系统下，证券交易价格由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动(）此题为判断题(对，错)。正确答案： 通货膨胀损害实体经济，因而它对证券市场产生消极负面的影响。（ ）正确答案：这个问题没有一成不变的规律可循，完全可能产生反方向的影响，应具体问题具体分析。2022证券从业考试历年真题精选9节 第4节 综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。（ ）正确答案： 配股说明书的封面应载明的事项有（ ）。A重要提示B配股主承销商C公司的正式名称D资产评估机构E公司聘请的律师事务所正确答案：ABCE 破产是指股份有限公司不能清偿到期债务，由法院根据有

9、关法律的规定和债务人的申请，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司的财产进行清算，将其公平清偿给债权人，并撤销法人资格，终止经营。（ ）正确答案：破产是指股份有限公司不能清偿到期债务，由法院根据有关法律的规定和债务人的申请，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司的财产进行清算，将其公平清偿给债权人，并撤销法人资格，终止经营。 股份公司发行赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。 （ ）正确答案： 业绩好的股票也不能够规避系统风险。正确答案： （）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A附有出售选择权条款的债券B附有可转换

10、条款的债券C附有交换条款的债券D附有赎回选择权条款的债券可以下载我的资料库的文件里有证券从业资格考试的练习答案和讲义或证券从业资格考试的综合试题答案解析解答 封闭式基金的交易遵从( )的原则（1分）A数量优先B时间优先C价格优先D金额优先正确答案：BC67. BC封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。时间优先是指买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。 速动比率比流动比率更进一步地反映了企业偿债能力水平。 （ ）正确答案： 在总收益不变的情况下，货币市场基金按日结转份额的7日年化收益率

11、，低于按月结转份额的7日年化收益率。（ ）正确答案：从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于按复利计息，因此在总收益不变的情况下，其数值要高于按月结转份额所计算的最近7日年化收益率。2022证券从业考试历年真题精选9节 第5节 对于一个企业，存货周转率越高、周转速度越快，表明企业存货的流动性越好，因此当A公司的存货周转率为4，B公司的存货周转率为6时，B 公司的存货管理效率一定比A公司要高。（ ）正确答案：一般来讲，存货周转速度越快，存货的占用水平越低，流动性越强，存货转换为现金或应收账款的速度越快提高存货周转率可以提高公司的变现能力，存货周转速度越慢则变现能力越差但

12、这并非必然因为存货周转率越高，意味着平均存货越少而对于存货来说，过多或过少都不好过多会浪费资金，过少不能满足流转的需要，同样意味着存货管理效率的低下 预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括（ ）。 A该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元 B公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 C用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺 D用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形正确答

13、案：ACD考点：掌握可交换公司债券发行的基本要求。见教材第八章第五节，P277。 证券分析师为公司证券承销保荐、财务顾问项目提供行业研究、撰写投资价值研究报告等研究支持，从而接触该项目的非公信息的，应当从保密侧跨墙进入公开侧。（ ）正确答案：证券分析师为公司证券承销保荐、财务顾问项目提供行业研究、撰写投资价值研究报告等研究支持，从而接触该项目的非公信息的，应当从公开侧跨墙进入保密侧。 证券公司自营业务资金可以买卖普通证券市场股票，但是购买基金或者债券时，必须报经证监会同意，不能自主决定是否买入或卖出。( )正确答案： 比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以

14、下说法中错误的是（ ）。A资本资产定价模型(CAPM)的定义是抽象的B资本资产定价模型(CAPM)的定义是具体的C套利定价模型(APT)的定义是具体的D套利定价模型(APT)定义是抽象的正确答案：AD本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APT)的定义都是抽象的。 （ ）反映企业定期间现金的流入和流出，表明企业获得现盒及现金等价物的能力。A现会流量表B资产负债表C利润表D利润分配表正确答案：A 所有投资者都可以划分为个人投资者和政府投资者两类。 （ ）正确答案： 人民币普通股票账户简称A股账户，它仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者开立。（ ）正确答案： 我国新国民经济行业

15、分类国家标准共有行业门类（ ）个。行业大类95个。A6B10C13D20正确答案：D2022证券从业考试历年真题精选9节 第6节 在证券经纪业务中，包含的要素包括（ ）。A证券交易所B证券交易的对象C证券经纪商D委托人正确答案：ABCD 根据技术分析的形态理论，喇叭形形态的标志是( )。A.有三个高点和两个低点B.有两个高点和三个低点C.有三个高点和三个低点D.有两个高点和两个低点正确答案：A 1997年美国总统克林顿发布的全球电子商务框架属于（ ）。A产业秩序政策B产业合理化政策C产业布局政策D产业保护政策正确答案：A 目前世界上所有证券交易所的价格指数的计算方法都是源于道氏理论。（ ）正确

16、答案： 公司的经营战略具有（ ）的特征，它从宏观上规定了公司的成长方向、成长速度及其实现方式。A全局性B长远性C纲领性D可实现性E以上都不对正确答案：ABCD 基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（ ）。A说明函B持仓统计表C基金运作监督周报D基金运作监督月报正确答案：BCBC基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括持仓统计表和基金运作监督周报。 收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率( )短期债券收益率。A.高于B.等于C.低于D.不能判断是否高于正确答案：C 股票收益性体现在（ ）。 A股票的收益只来源于股份公司 B其实现形式是公司派发的股息、红利

17、 C其实现形式可以是资本利得 D收益性是股票最基本的特征正确答案：BCD掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节，P48。 发行人出现下列哪种情形，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除？( )A证券上市两年后亏损B持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符D证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上正确答案：B答案为B。发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除：(1)公开发行募集文件等申请文件存在虚假记

18、载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)证券上市当年即亏损；(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2022证券从业考试历年真题精选9节 第7节 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。A7B5C10D15正确答案：B （ ）是从投资者的买卖区向心理方面，将一定时期内投资者看多或看空的心理事实转化为数值，来判断股价未来走势的技术指标。APSYBWMSCBIASDKDJ正确答案：A 金融期货合约是约定在未来时间以事先协定价格买卖某种金融工具的标准化合约，标准化的条款包括（ ）。A标的资产B交易单位C交割时间D交易价格正确答案：ABCD金

19、融期货合约是约定在未来时间以事先协定的价格买卖某种金融工具的双边合约。在合约中对有关交易的标的物、合约规模、交割时间和标价方法等都有标准化的条款规定。金融期货的标的物包括各种金融工具，比如股票、外汇、利率等。本题中标的资产相当于交易的标的物、交易单位相当于合约规模、交易价格相当于标价方法，故ABCD四项都正确。 美国哈佛商学院教授迈克尔?波特认为，一个行业内激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构，一个行业内存在着五种基本竞争力量，其中包括( )。A潜在进入者B替代品C供需方D行业内现有竞争者E外部竞争环境正确答案：ABCD61. ABCD迈克尔波特认为，一个行业内存在着5种基本竞争力量，即潜在进入

20、者、替代品、供方、需方及行业内现有竞争者。 根据证券投资基金销售适用性指导意见对审慎调查的规范，审慎调查是指基金管理人对代销机构的审慎调查。 ( )正确答案：148.B基金管理人和代销机构在选择合作伙伴时，要相互进行审慎调查。其中，基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，要了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况等。基金管理人对基金代销机构进行审慎调查，要了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力。 国际开发机构发行人民币债券的工作文本语言可以是英文。（ ）正确答案：国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为中文。 在买断

21、式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用履约金。（ ）正确答案： 投资者发出当日有效地委托指令，买卖部分成交，客户有权变更原来的委托指令。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B当买卖部分成交时，客户是不可以变更原来的委托指令的。 不知足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线具有的特征是（ ）。A无差异曲线向左上方倾斜B无差异曲线的弯曲程度反映投资者对风险的承受能力C无差异曲线之间可能相交D无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关正确答案：B答案为B。对于追求收益又厌恶风险的投资者而言，其无差异曲线都具有如下六个特点：(1)无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线；(2)每个投资者的无差异曲

22、线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇；(3)同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同；(4)不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意度不同；(5)无差异曲线位置越高，其上的投资组合给投资者带来的满意度就越高；(6)无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险能力的强弱。2022证券从业考试历年真题精选9节 第8节 能体现投资资产时间尺度和价格尺度之间关系的是资产的（ ）。A风险性B收益性C波动性D流动性正确答案：D资产的流动性是指资产以公平价格售出的难易程度，它体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。 证券从业资格证书领取过程中需要注意的问题？下载全免费，在WU82513511的

23、知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是

24、基础知识考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部6657595666575957 行为金融的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足。 （ ）正确答案： 公司的股权价值=（ ）。A公司整体价值-净债务值B公司整体价值+总债务值C公司整体价值-总债务值D公司整体价值+净债务值正确答案：A 人们的金融产品选择依赖( )如个人成长的文化背景社会阶层家庭身份和社会地位。A.外在因素B.内在因素C.个人自身因素D.环境因素正确答案：A 基金托管人的信息披露事项具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计校算、

25、净值复核、投资运作监督等环节。 ( )正确答案： 成长股的市盈率一般较高。 （ ）正确答案： 投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应持深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户。（ ）正确答案： 在卖空的情况下，组合降低风险的程度由证券问的关联程度决定。（ ）正确答案：熟悉证券组合可行域和有效边界的含义。见教材第十一章第二节，P262。2022证券从业考试历年真题精选9节 第9节 企业及其财务顾问提出的关于本次股份制改组及发行上市的总体方案一般包括（ ）内容。 A发起人企业概况 B资产重组方案 C改制后企业的管理与运作 D拟上市公司的筹资计划正确答案：ABCD考点：掌握拟发行上

26、市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。见教材第三章第一节，P8182。 下列不属于非柜台委托的是（ ）。A书面委托B电话委托C传真委托D自助委托正确答案：A 在证券投资的主要分析方法中，具有“使用大量数据、模型和电脑”特点的分析方法是（ ）。 A基本分析法 B技术分析法 C量化分析法 D综合分析法正确答案：C量化分析法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法，具有“使用大量数据、模型和电脑”的显著特点。 下列( )情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管。A。处于募集期内的LOF份额B.处于封闭期内的LOF份额C.分红派息前R-1日至R日（R日为权益

27、登记日）的LOF份额D.处于质押、冻结状态的LOF份额正确答案：ABD 根据相关要求，风险准备金提存的用途主要有（ ）。A弥补证券交易及其他因事故而发生的损失B赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失C补偿自营买卖中的损失D弥补保证金损失E弥补信用风险损失正确答案：ABC 由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值。（ ）正确答案： 发行人目前存在重大（ ）的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。A担保B诉讼C或有事项D期后事项正确答案：ABCD 开放式基金的成立需满足以下条件（ ）。A基金份额总额超过核准的最低基金份额总额B基

28、金份额总额达到核准的份额总额的80%C基金份额持有人人数达到1000人以上D基金份额持有人人数达到100人以上正确答案：AD 深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于()。A、放宽投资者申购上限B、申购单位C、深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购D、以上都不正确点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957