2022证劵从业( 新 )考试试题题库6辑.docx

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1、2022证劵从业( 新 )考试试题题库6辑2022证劵从业( 新 )考试试题题库6辑 第1辑按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（ ）手。A.600B.1200C.2000D.5000答案：C解析：中国金融期货交易所交易规则相关知识，选C。（ ）是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。A.集中交易制度B.限仓制度C.大户报告制度D.保证金制度答案：B解析：限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。A公司的每股

2、净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2,则A公司的股票价值为（ ）元。A.2B.2.5C.3D.6答案：D解析：每股价值=每股净资产x市净率倍数。我国政策性银行不包括（ ）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行答案：D解析：中国人民银行不属于政策性银行，是“银行的银行”。由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出（ ）的特征。A.稳定性B.波动性C.灵活性D.复杂性答案：B解析：股票市场价格的变化特征。由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征。2022证劵从业( 新 )考试试题题库6辑 第2辑金融远期合约主要

3、包括（ ）。、远期货币期货；、远期利率协议；、远期外汇合约；、远期股票合约。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：金融远期合约规定了将来交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据双方需求协商确定。金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（ ）。A.存款准备金B.法定存款准备金C.超额存款准备金D.准备金答案：B解析：法定存款准备金率是以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，它是中央银行控制货币供应量的最重要手段。超额准备金是商业银行准备金

4、中超过法定的部分。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身答案：D解析：下列情形之的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：（l）严重违反法律，行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的（2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的（3）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案

5、数额特别巨大的（4）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的（5）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重,应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的（6）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的（7）组织、策划、领导或者实施

6、重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的（8）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的 下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是().违背客户的委托为其买卖证券.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券A.、B.、C.、D.、 答案：C解析：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： ?1违背客户的委托为其买卖证券； ?2不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； ?3挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； ?4未经客户的委托，擅自

7、为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； ?5为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； ?6利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； ?7其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 欺诈客户行为绐客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。证券公司及其董事、监事、工作人员证券公司的股东、实际控制人证券公司控股或者实际控制的企业证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构为证券公司提供服务的证券服务机构证券公司

8、的客户A.B.C.D.答案：A解析：本题考查证券公司监督管理中不定期报送的有关规定。报送内容中不包括证券公司客户。2022证劵从业( 新 )考试试题题库6辑 第3辑下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。安全保管资产管理业务资产执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来出具资产托管报告监督证券公司资产管理业务的经营运作A: 、B: . 、C: . 、D: . 、答案：D解析：根据证券公司客户资产管理业务管理办法第47条的规定，资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列职责：安全保管资产管理业务资产；执行证券公司的投资或者清算

9、指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来；监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告；出具资产托管报告；资产管理合同约定的其他事项。开放式基金申购、赎回的原则包括（ ）。投资者按固定价格申购、赎回货币基金“未知价”交易原则金额申购、份额赎回金额申购，金额赎回A.B.C.D.答案：A解析：开放式基金申购、赎回的原则包括投资者按固定价格申购、赎回货币基金“未知价”交易原则、金额申购、份额赎回证券

10、公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。A.10B.20C.30D.40答案：C解析：证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30。券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（ ）。.申请书.公司基本情况申报表.公司章程.最近年度经审计财务报表和净资本计算表A：.B：.C：.D：.答案：C解析：应提交下列文件：申请书；公司设立的批准文件；公司基本情况申报表；经营证券业务许可证复印件；企业法人营业执照复印件；申请从事的业务及业务实施方案；公司章程

11、；最近年度经审计财务报表和净资本计算表；全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。下列关于指定交易的说法中正确的有（ ）。在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易A.B.C.D.答案：C解析：考点：本题考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一个证券账户只能指定1个交易参与人，选项错误；指定交易撤销后即可重新申办指定交易，选项错误。2022证劵从业( 新 )考试试题题库6辑 第4辑认购开放式

12、基金通常的步骤包括（ ）。开立基金账户认购确认验资A.B.C.D.答案：A解析：开放式基金的认购步骤包括开立基金账户、认购、确认。关于新型货币政策工具的说法正确的是（ ）。短期流动性调节工具(SLO)本质上是超短期的逆回购，是我国中央银行2022年1月引入的新工具常设借贷便利(SLF)是中央银行在2022年创设的流动性调节工具中期借贷便利(MLF)由中国人民银行于2022年9月创设，是我国中央银行提供中期基础货币的货币政策工具已成为中国人民银行货币政策日常操作最重要的工具A.、B.、C.、D.、答案：B解析：新型货币政策工具。新型货币政策工具主要包括短期流动性调节工具(SLO)、常设借贷便利(

13、SLF)、中期借贷便利(MLF)三种。1999年后公开市场业务已成为中国人民银行货币政策日常操作最重要的工具。根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于合伙企业财产的有（）。A.合伙人缴纳的实物出资B.合伙企业借用的某合伙人的电脑C.合伙企业对某公司的债权D.合伙企业合法接受的赠与财产答案：A,C,D解析：合伙企业财产包括：（1）合伙人的出资；（2）以合伙企业名义取得的收益（包括但不限于合伙企业债权）；（3）依法取得的其它财产（如合法接受的赠与财产）。（ ）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等证

14、券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码证券投资顾问服务的内容和方式投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策A.B.C.D.答案：A解析：证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第项信息，方便投资者查询、监督。（ ）负责债券融资工具交易的日常监测。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆中心D.中央国债登记结算有限责任公司答案：C解析：全国银行间同业拆中心负责债券融资工具交易的日常监测。2022证劵从业( 新 )考试试题题库6辑 第5辑全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的( )A

15、: 25%B: 20%C: 30%D: 35%答案：A解析：全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的25%，其他商业银行不得超过核心资本的30%。上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A.2个月B.3个月C.4个月D.6个月答案：A解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2

16、万元以上20万元以下罚金数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产数额特别巨大或者有其他严重情节的，处l0年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产A.、B.、C.、D.、答案：A解析：集资诈骗罪是指以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的行为。非法集资并不必然构成犯罪，这里有一个违法与犯罪的界限；另外在构成犯罪的时候，还有构成非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的问题。证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（ ）的方式。A.

17、保管B.基金C.资产管理D.信托答案：D解析：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）。协议拍卖竞价标购竞价集中竞价A.B.C.D.答案：D解析：考点：本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟卷二本卷共分为2大题100小题，作答时间为120分钟，总分100分，0分及格。试卷来源：233网校下列每小题的四个选项中，

18、只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。2022证劵从业( 新 )考试试题题库6辑 第6辑金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险答案：D解析：金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有：（1）避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。（2）金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。（3）金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。（4）新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。以下属于私募基金合格投资者的有（）。社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金依法设立并在基金业协会备案的投资计

19、划投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员中国证监会规定的其他投资者A.B.C.D.以上都不属于答案：A解析：考点：私募基金合格投资者。内幕信息的知情人包括()。.持有公司 2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员A.、B.、C.、D.、答案：B解析：1内幕信息的知情人证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)持有公司5%以上股份的股

20、东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； (3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； (4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员； (5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员； (6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员； (7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。关于期货交易，下列说法正确的是（ ）期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易期货合约可以不进行实物交收期货合约可以进行反向交易、平仓了结期货合约交易双方并不知道交易对手的情况

21、?A：B：C：D：答案：D解析：期货交易实行保证金交易制度、当日无负债结算制度、强行平仓制度、涨跌停板制度、强制减仓制度、大户报告制度、套期保值交易管理制度等。1保证金交易制度任何期货投资者必须按照其所买卖的期货合约价值的一定比例缴纳资金，用于结算和保证履行。期货交易所向会员收取的保证金，用于担保合约的履行和会员的交易结算，不得挪作他用。2当日无负债结算制度每一交易日闭市后，期货交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。3强行平仓制度对期货投资者存在违规超仓、末按规定及时追加交易保证金等违规行为或者交易所规定的其他情形的，期货交易所可以采取强行平仓措

22、施。4涨跌停板制度涨跌停板的幅度由期货交易所设定，期货交易所可以根据市场风险状况调整涨跌停板幅度。5强制减仓制度期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场发生重大风险状况的情形，期货交易所可以采取强制减仓措施。6大户报告制度期货投资者持有某品种合约的数量达到交易所规定的持仓报告标准时，应当按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况。下列关于风险管理相应概念，说法正确的有()。、风险管理的目标应通过对风险的识别、计量和评估，选择最有效的方式，主动地、有目的地、有计划地处理风险来实现、风险管理应以最小成本争取获得最大安全保证、良好的风险管理有助于降低决策错误概率、良好的风险管理不能避免损失发生A.、B.、C.、D.、答案：B解析：风险管理是指经济主体针对持有或准备持有的风险资产将其风险减至最低或可承受范围的管理过程，通过对风险的识别、计量和评估，选择最有效的方式，主动地、有目的地、有计划地处理风险，以最小成本争取获得最大安全保证的管理方法。良好的风险管理有助于降低决策错误概率，避免损失发生，以相对提高经济主体本身的附加价值。