21年证劵从业( 新 )考试试题题库7章.docx

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1、21年证劵从业( 新 )考试试题题库7章21年证劵从业( 新 )考试试题题库7章 第1章以下（ ）属于A证券公司的高级管理人员。合规负责人李某副总经理王某独立董事孙某财务负责人周某董事会秘书陈某执行委员会成员钱某A.B.C.D.答案：D解析：高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。在调查操纵证券市场内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不等超过（ ）个交易日；案情复杂的

2、，可以延长（ ）个交易日。A.15，10B.10，15C.15，15D.10，10答案：C解析：在调查操纵证券市场，内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不等超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。专项资产管理业务的特点有（）。综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多特定性，即业务设定特定的投资目标通过专门账户经营运作唯一性A.、B.、C.、D.、答案：B解析：专项资产管理业务的特点是：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；特定性，即业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运

3、作。我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括（）。证券法证券、期货投资咨询管理暂行办法证券投资顾问业务暂行规定发布证券研究报告暂行规定A 、B 、C 、D 、答案：A解析：我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件主要包括（以法律、法规的效力层次为序）：中华人民共和国证券法、证券、期货投资咨询管理暂行办法、证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则、关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知、证券投资顾问业务暂行规定、发布证券研究报告暂行规定、证券公司内部控制指引、会员制证券投资咨询业务管理暂行规定等。对基本面数

4、据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法答案：A解析：基本分析法的缺点。股东有权查阅、复制的内容是()。公司章程股东会会谈记录董事会会议决议财会会计报告A.B.C.D.答案：D解析：根据中华人民共和国公司法第三十三条规定：股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该种股票。A.3个月B.6个月C.1年D.2年答案：B解析：为股票

5、发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。21年证劵从业( 新 )考试试题题库7章 第2章证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。禁止内幕交易的主要措施是（ ）。A.加强监管B.责任到人C.法律制裁D.严格把关

6、答案：A解析：禁止内幕交易的主要措施有加强自律管理和加强监管。对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A.1；5B.1；10C.3；5D.3；10答案：D解析：对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3万元以上10万元以下的罚款。以下不符合公正原则要求的是（ ）。A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行C.市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完

7、全平等的权利D.证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇答案：C解析：根据公正原则，证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策；证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇；对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行。下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户D.中国券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户答案：

8、C解析：投资者应当以本人的名义开设证券账户，不得冒用他人名义。证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法作出的要求包括（ ）。对投资进行分类评估和分类管理对投资提供同质化服务确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A.B.C.D.答案：A解析：证券期货投资者适当性管理办法的相关内容。证券期货投资者适当性管理办法要求经营机构对投资进行分类评估和分类管理，为经营机构提供差异化服务奠定基础。证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.

9、每周C.逐月D.每季度答案：A解析：考查证券公司计算担保物与债务比例的周期。证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。21年证劵从业( 新 )考试试题题库7章 第3章下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是（）A. 理事会会议至少每半年召开一次B. 理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告C. 理事会会议须有三分之二以上理事出席D. 理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效答案：A解析：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），主要内容包括（ ）。

10、维持适当门槛，支持机构“走出去”规范业务范围，完善组织架构督促母公司加强管控，完善境外机构管理加强持续监管，完善跨境监管合作A.B.C.D.答案：D解析：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），主要内容包括以下四个方面：一是维持适当门槛，支持机构“走出去”；二是规范业务范围，完善组织架构；三是督促母公司加强管控，完善境外机构管理；四是加强持续监管，完善跨境监管合作。下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（ ）。融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖客户

11、信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算A.B.C.D.答案：A解析：信用交易资金交收账户：用于客户融资融券交易的资金结算。证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。资产配置策略自营业务规模可承受的风险限额投资品种A.B.C.D.答案：A解析：根据证券公司证券自营业务指引第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策、投资事项和投资品种等。利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进

12、行套利活动而引起的短期资本流动是（ ）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动答案：B解析：套利性资金的流动是利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动。与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（ ）交易对象不同交易目的不同交易价格的含义不同交易方式不同A.B.C.D.答案：A解析：与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在以下几个方面：（1）交易对象不同（2）交易目的不同（3）交易价格的含义不同（4）交易方式不同（5）结算方式不同在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼

13、机，这对应行业因素中的（ ）。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.行业估值水平答案：B解析：技术及其他因素的变化有可能终结某些行业的发展。21年证劵从业( 新 )考试试题题库7章 第4章 下列关于证券承销的说法，错误的是()A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。 答案：C解析：证券公司

14、在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。 证券承销业务采取代销或者包销方式。 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。下列关于要约收购的说法，正确的有( )。收购要约约定的收购期限应在30日以上在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司

15、的所有股东采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票A: . B: . C: . D: . . 答案：B解析：根据证券法第90条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。股份公司只能以（ ）支付红利。A.留存收益B.其他资本公积C.资本公积D.专项储备答案：A解析：普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中在法律上的限制的一般原则包括：股份公司只能用留存收益支付红利。红利的支付不能减少其注册资本。公司在无力偿债时不能支付红利。影响股票投资价值的内部因素包括（ ）。公司净资产股利政策并购重组货币政策A.B.C.D.答案：A解

16、析：影响股票投资价值的内部因素，包括公司净资产、盈利水平、股利政策、股份分割、增资减资以及并购重组等。关于证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有（）。.清算交割.估值核算.投资监督.出具托管报告A.、B.、C.、D.、答案：B解析：为支持证券公司为客户提供托管服务，管理办法明确证券公司可以接受委托，为客户依法持有或者管理的在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供保管、清算交割、估值核算、投资监督、风险监控、出具托管报告等服务。但同时要求证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产。可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（ ）

17、。经济形势的变化宏观政策的调整账面价值的变化供求关系的变化A.B.C.D.答案：D解析：经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，引起内在价值的变化。金融期货与金融期权的区别包括（ ）。 .基础资产不同 .现金流转不同 .盈亏特点不同 .履约保证不同 A、. B、. C、. D、.答案：D解析：金融期货与金融期权的区别：（1）基础资产不同。（2）交易者权利与义务的对称性不同。（3）履约保证不同。（4）现金流转不同。（5）盈亏特点不同。（6）套期保值的作用与效果不同。21年证劵从业( 新 )考试试题题库7章 第5章金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为()

18、。A.每日价格波动限制及断路器规则B.保证金制度C.结算所和无负债结算制度D.集中交易制度答案：C解析：考查金融期货的主要交易制度。结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管

19、理机构行使股东会职权答案：C解析：根据中华人民共和国公司法对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定：一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会；股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事；一人有限责任公司不设股东会，国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权。（ ）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.证券登记结算机构D.证券交易所答案：C解析：证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理。证券公司、期货公司等股票期权经营机构应当根据

20、投资者的申请，按照证券登记结算机构业务规则为投资者开立衍生品合约账户。 证券登记结算机构负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。证券公司、期货公司等股票期权经营机构应当明确提示投资者如实提供开户信息。投资者应当如实申报开户材料，不得采用虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。投资者衍生品合约账户应当与其人民币普通股票账户的相关注册信息一致。按照市场功能的不同，资本市场可分为（ ）。A.股票市场和发行市场B.发行市场和交易市场 C.基金市场和交易市场D.场外市场和发行市场答案：B解析：资本市场按照市场功能的不同可划分为发行市场和交易市场。外资持有股权的期

21、货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资企业批准证书，并向（）申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。.国务院商务主管部门.证监会.外汇管理部门.人民银行A.、B.、C.、D.、答案：A解析：期货公司监督管理办法第十二条规定，外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书，并向外汇管理部门申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度答案：A解析：证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务

22、的比例。按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（ ）。A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉答案：C解析：背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数在30万元以上的；（2）虽未达到上述数额标准，

23、但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；（3）其他情节严重的情形。21年证劵从业( 新 )考试试题题库7章 第6章为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（ ）天。A.30B.60C.90D.120答案：C解析：为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于90天。资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日不得晚于封闭式资产管理产品的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。按照中国银保监会2022年4月2

24、4日公布的商业银行大额风险管理暴露管理办法，风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户的信用风险暴露，而大额风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额（ ）的风险暴露。A.1%B.3%C.2.5%D.5%答案：C解析：风险暴露。见商业银行大额风险管理暴露管理办法，选C。（2022年）资产支持证券的基础资产不包括（ ）。A.房地产B.股票C.银行贷款D.应收账款答案：B解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等；企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一

25、般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。（2022年）证券公司的主要业务包括（ ）。、证券承销与保荐业务；、证券自营业务；、证券经纪业务；、证券投资咨询业务。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：以上均为证券公司的主要业务。某一证券投资基金的基金资产净值为218亿元，基金负债是32亿元，则该基金资产总值为（ ）亿元。A.186B.25C.218D.27答案：B解析：基金资产总值=基金资产净值+基金负债=218+32=25（亿元）。下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。集合票据是指

26、（ ）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。A.2个（含）以上、10个（含）以下B.2个（含）以上、8个（含）以下C.3个（含）以上、8个（含）以下D.3个（含）以上、10个（含）以下答案：A解析：集合票据是指2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引所称集合票据是指（ ）个（含）以上、（

27、 ）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.37B.28C.25D.210答案：D解析：银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引所称集合票据是指2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。21年证劵从业( 新 )考试试题题库7章 第7章证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ ）。融券专用

28、证券账户客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户信用交易资金交收账户A.B.C.D.答案：D解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（ ）。A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保B.公司应当自做出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告C.有限责任公司合并或分立，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过D.股份有限公司合并或分立，

29、必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过答案：A解析：公司合并的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保；公司分立的，分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。因此，选项A错误。将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（ ）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类答案：A解析：将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是交易工具。现券交易也可以被称为债券的（ ），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易B.远期交易C.即期交易D.市场交易答案：C

30、解析：债券交易的概念，即期交易即现券交易，选C。公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为（ ）的乘积。资产周转率杠杆比率每股收益销售利润率A.B.C.D.答案：C解析：考查杜邦公式的基本含义。净资产收益率等于销售利润率、资产周转率和杠杆比率三者的乘积。经常采用的货币政策中介目标不包括（ ）。A.银行信贷规模B.货币供应量C.长期利率D.银行准备金答案：D解析：经常采用的货币政策中介目标包括银行信贷规模、货币供应量、长期利率。银行准备金是操作目标。按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十六条的规定，利用未公开信息交

31、易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。证券交易成交额累计达到30万元的期货交易占用保证金数额累计达到20万元的获利或者避免损失数额累计达到15万元以上的多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A.B.C.D.答案：D解析：本题考查最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十六条的规定。利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的；（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；（5）其他情节严重的情形。