2022证劵从业( 旧 )预测试题8章.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )预测试题8章2022证劵从业( 旧 )预测试题8章 第1章按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在()执行二类指令配对。A:T+4日B:T+3日C:T+2日D:T+1日答案：C解析：该时间是T+2日。下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述，正确的是（）。A:持有人大会召开后，基金管理人、托管人不履行相关信息披露义务的，召集持有人大会的基金份额持有人应当履行相关义务B:基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务C:基金份额持有人自行召集持有人大会的，应至少提前10日公告持有人大会的相关事项D:代表基金份额5%以上的份额持有人可以

2、根据需要自行召集基金份额持有人大会答案：A,B解析：根据证券投资基金法，当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%上的持有人有权自行召集。此时，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。下列()事项须由股东大会以特别决议通过。A:董事会和监事会的工作报告B:董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案C:公司章程的修改D:公司年度预算方案答案：C解析：A、B、D三项由股东大会以普通决议通过。( )是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。A.股票 B.债券 C.公司

3、型基金 D.契约型基金答案：A,B解析：。基金与股票、债券所筹资金的投向不同：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。证券公司从事资产管理业务，要求具有3年以上（ ）从业经历的人员不少于5人A.证券自营B.证券经纪C.资产管理D.证券投资基金管理答案：A,C,D解析：答案为ACD。证券公司从事资产管理业务，要求具有3年以上证券自营、 资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。基金的投资决策过程涉及()。A:研究发展部B:基金投资部C:风险控制委员会D:投资决策委员会答案：A,B,C,D解析：我国基金管理公

4、司的一般决策程序有四步骤：研究发展部提出研究报告；投资决策委员会决定总体投资计划；基金投资部制定投资组合的具体方案；风险控制委员会提出风险控制建议。2022证劵从业( 旧 )预测试题8章 第2章金融期权交易实际上是一种权利的（ ）有偿让渡。A.双方面 B.单方面C.多方面 D.互相答案：B解析：金融期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务；期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。我国早期的股票发行制度是行政审批制，目前已开始实施注册制。 （ ）答案：B解

5、析：。2000年3月中国证监会开始正式实施股票核准制。确定细分市场的变量越细越好，细分市场越多越好。 （ ）答案：错解析：确定细分市场的变量不是越细越好，而应当适可而止，同时要 分清主要变量、次要变量，否则既不经济，又不实用。细分市场也不是越多越好。货币政策的运作主要是指中央银行根据客观经济形势采取适当的政策措施调控货币供应量和信用规模，使之达到预定的货币政策目标，并以此影响整体经济的运行。()答案：错解析：略。我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由 证券公司承销的，应当由承销团承销。 ( )答案：B解析：B。我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、

6、行政 法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有()。A:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私B:提供、传播虚假或者误导客户的信息C:替客户办理账户开立、注销、转移等事宜D:为客户之间的融资提供担保答案：A,B,C,D解析：ABCD项均属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。2022证劵从业( 旧 )预测试题8章 第3章在我国，证券交易所普通席位是经营A种股票、债券及基金等买卖的席位。（ ）答案：A解析：对。交易席位根据席位经营的证券品种不同可分为普通席位

7、和专用席 位。其中普通席位（又称A股席位）主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的 席位。在我国，证券公司要取得交易席位，应向（ ）提出申请。A:证券登记结算机构B:证券交易所C:中国证监会D:证券业协会答案：B解析：根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所会员既可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。套期保值与期现套利的区别是()。A:后者与现货没有必然联系，前者与现货有实质性联系B:前者为了获利，后者为了避险C:后者为了获利，前者为了避险D:操作方式及价位观不同答案：A,C,D解析：期现套利与现货没有必然联系

8、，套期保值与现货有实质性联系；套期保值为了规避现货风险，期现套利为了获利。我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（ ）。 A. 7天 B. 1个月 C. 3个月 D. 1年答案：D解析：本题为常识内容。故选D。基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资 产管理计划。 （ ）答案：对解析：答案为A。题干叙述正确，是对特定客户资产管理产品的设立条件的考查。股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。A:6B:24C:18D:12答案：D解析：改革后公司原非流通股股份

9、的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。2022证劵从业( 旧 )预测试题8章 第4章对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收()。A:增值税B:营业税C:印花税D:企业所得税答案：D解析：企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税；企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。中国加入WT0可能会使某些行业的生命周期发生变

10、化。（）答案：对解析：题干属于相关分析的概念。尽职调查是()的基础和前提，对保荐机构（主承销商）和发行人均具有非常重要的意义。A:保荐机构透彻了解发行人各方面情况B:保荐机构设计发行方案.C:保荐机构成功销售股票D:明确保荐机构责任范围答案：A,B,C,D解析：尽职调查是保荐机构（主承销商）透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐机构（主承销商）责任范围的基础和前提，对保荐机构（主承销商）和发行人均具有非常重要的意义。针对()，证券登记结算管理办法规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。A:价差风险B:流动性风险C:本金风险D:法律风险答案：C解析：针对本金风险，证券登

11、记结算管理办法规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营证券的措施。对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。中国结算公司已经制订了货银对付实施方案，目前正在商议推行中。下列不属于证券交易所理事会的职责的是()。A:执行会员大会的决议B:选举和罢免会员理事C:制定、修改证券交易所的业务规则D:审定总经理提出的工作计划答案：B解析：根据中华人民共和国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：(1)执行会员大会的决议；(2)制定、修改证券交易所的业务

12、规则；(3)审定总经理提出的工作计划；(4)审定总经理提出的财务预算、决算方案；(5)审定对会员的接纳；(6)审定对会员的处分；(7)根据需要决定专门委员会的设置；(8)会员大会授予的其他职责。一般认为，较平缓的证券收益率曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额趋于 递减。 （ ）答案：错解析：答案为B。完全预期理论认为，远期利率相当于市场参与者对未来短期利 率的预期，流动性溢价为零；而长期债券的收益率可以直接和远期利率相联系。由此推论， 上升的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来上升，水平的收益率曲线则意味 着预期短期利率会在未来保持不变，而下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平

13、会 在未来下降。2022证劵从业( 旧 )预测试题8章 第5章股份制改组的法律审查的内容包括()。A:发起人资格及发起协议的合法性B:发起人投资行为和资产状况的合法性C:无形资产权利的有效性和处理的合法性D:原企业重大变更的合法性和有效性答案：A,B,C,D解析：企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指需由律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的合法性进行审查。律师一般从以下几个方面进行审查，出具法律意见书：企业申请进行股份制改组的可行性和合法性。发起人资格及发起协议的合法性。发起人投资行为和资产状况的合法性。无形资产权利的有效性和处理的合法性。原企业重大变更的合法性和有效性。原企

14、业重大合同及其他债权、债务的合法性。诉讼、仲裁或其他争议的解决。其他应当审查的事项。证券经纪商需要向投资者提供一份客户须知，以便投资者了解相关的事项。下 列不属于该须知事项的是（ ）。A.全权委托投资 B.合法的证券公司C.投资品种的选择 D.委托买卖方式的选择答案：A解析：。客户须知使投资者了解的内容包括：股市的风险、合法的证券公 司及证券营业部、投资品种与委托买卖方式的选择.、客户与代理人的关系、个人证券账户 与资金账户实名制、严禁全权委托投资、公司客户投诉电话等事项。某公司预计明年每股股息为0.8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前无风险利率为0.02，市场组合收益为0.1

15、，公司股票系数为1.2，如果股息免交所得税，那么该公司股票当前的合理价格为()元。A:15B:50C:10D:55答案：B解析：根据资本资产定价模型E（rp)=rF+pE（rm)-rF可知，该股票的期望收益率E(rp)=0.02+1.2*(0.1-0.02)=0.116。根据股票估值的不变增长模型可得该股票的价值P=0.8/（0.116-0.1）=50（元）。目前我国基金管理公司的业务包括()。A:特定客户资产管理业务B:证券投资基金业务C:社保基金管理D:投资咨询服务答案：A,B,C,D解析：目前我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询服务；此外，基金

16、管理公司还可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等。下列关于EVA提高的方法中，不正确的有（ ）。 A.调整公司的资本结构，实现资金成本最大化B.对于某些业务从事有利可图的投资C.削减成本，降低纳税，在不增加资金的条件下提高NOPATD.当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，撤出资金答案：A解析：提高EVA的方法有以下几种：调整公司的资本结构，实现资金成本最小化； 对于某些业务从事有利可图的投资；削减成本，降低纳税，在不增加资金的条件下提高NOPAT;当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，撤出资金。产业合理化政策目的在于减小国外企业对本国幼稚产业的冲击。()答案：错解

17、析：产业组织政策主要包括市场秩序政策、产业合理化政策和产业保护政策。市场秩序政策目的在于鼓励竞争、限制垄断。产业合理化政策目的在于确保规模经济的充分利用，防止过度竞争。产业保护政策目的在于减小国外企业对本国幼稚产业的冲击。2022证劵从业( 旧 )预测试题8章 第6章按照公司法规定，对有限责任公司和股份有限责任公司的互相变更要求，下面描述正确的是()。A:股份有限公司变更为有限责任公司时，公司变更前的债权、债务由变更后的有限责任公司继承B:有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合公司法规定的股份有限公司设立的条件C:股份有限公司变更为有限责任公司，应当符合公司法规定的有限责任公司设立的条件D:

18、有限责任公司变更为股份有限公司，折合的实收股本总额不得高于公司净资产额。有限责任公司变更为股份有限公司，为增加资本公开发行时，应当依法变更答案：A,B,C,D解析：题中四个选项均符合有限责任公司和股份有限责任公司的互相变更要求。如果中外会计师事务所的审计报告有差异，则在海外上市的我国内地公司可任选 其中之一的税后可分配利润作为股利分配的依据。 ( )答案：B解析：。发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中 国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分派利润数字中较低者。上市开放式基金份额的转托管业务包含商种类型：系统内转托管和跨系统转托管。 ( )答案：A解析：A。上市开放式基金

19、份额的转托管业务包舍两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。系统内转托管是措投资人将托管在某基金管理人或其代销机构的上市开放式基金份额，转托管到其他代销机构或基金管理人,或将托管在某证券经营机构的基 金份额转托管到其他证券经营机构。跨系统转托管是指深圳证券登记系统与TA系统之间的转托管。办理跨系统转托管需保持账户对应关系。提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新股发行申请进人核准阶段，此 时主承销商的尽职调查责任终止。 ( )答案：B解析：。提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐机构(主承销商）的尽职调查责任并未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，

20、继续认真履行尽职调查义务。为单一客户办理定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。()答案：对解析：利用单根K线研判行情，主要从（ ）方面进行考虑。A.上下影线长短 B.阴线还是阳线C.实体长短与上下影线长短的关系 D.实体的长短答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。K线图反映的是一段时间以来买卖双方实际战斗的结果， 从中可以看到买卖双方争斗中力量的增减、风向的转变等。应用单根K线研判行情，主要从实体的长短、阴阳，上下影线的长短以及实体的长短与上下影线长短之间的关系等几个方面进行。2022证劵从业( 旧 )预测试题8章 第

21、7章基金发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，则应采用待摊或预提 的方法计人基金损益。 （)答案：对解析：按照有关规定，发生的基金运作费用如 果影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的 费用大于基金净值十万分之一，应采用预提或待摊 的方法计入基金损益。发生的费用如果不影响基 金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用小于 基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金 损益。下列关于市盈率的论述，正确的有（ ）。A.不能用于不同行业公司的比较B.市盈率低的公司股票没有投资价值C. 一般来说，市盈率越高，表明市场对公司的未来越看好D.市盈率的高低受市价的影响答案：A,C,D解析：成

22、长性好的新兴行业的市盈率普遍较髙，而传统行业的市盈率普遍较低，但这并不说明后者的股票没有投资价值。对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。估值日无市价的，应采用最近交易市价确定公允价值。()答案：错解析：对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值。价值型股票可以进一步被细分为（ )。A.低市盈率股 B.收益型股票C.防御型股票 D.逆势型股票答案：A,B,C,D解析：。价值型股票可以进一步被细分为低市盈率股、收益型股票、防 御型股票、逆势型股票等。下列事项可

23、以以普通决议通过()。A:公司的合并、分立和解散B:董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案C:公司增加或者减少注册资本D:公司年度报告答案：B,D解析：下列事项可以以普通决议通过：董事会和监事会的工作报告；董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案；董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；公司年度预算方案、决算方案；公司年度报告；除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。本题正确答案为BD选项。金融远期合约采用一对一的交易方式。 （ ）答案：对解析：金融远期合约由于采用了一对一交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管

24、理手段。2022证劵从业( 旧 )预测试题8章 第8章毒丸策略包括()。A:负债毒丸B:人员毒丸C:股权毒丸D:管理层毒丸计划答案：A,B解析：毒丸策略只包括负债毒丸和人员毒丸。负债毒丸是指目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力。人员毒丸的基本方法则是公司的绝大部分高级管理人员共同签订协议，在公司被以不公平的价格收购，并且这些人中有1人在收购后被降职或革职时，则全部管理人员将集体辞职。所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系

25、。 （）答案：错解析：答案为B。所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企Jk之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的最后一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。()答案：错解析：同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。新股申购一经交易所交易系统确认，不得撤销。证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询

26、 机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客 户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 （ ）答案：对解析：题干所述正确证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。 （）答案：错解析：集合资产管理计划暮集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金以及中国证监会核准发行的其他证券。( )增发新股可流通部分上市交易，当日股票（ )。A.T+1 日，不设涨跌幅限制 B.T日，受涨跌幅限制C. 丁+1日，受涨跌幅限制 D. T日，不设涨跌幅限制答案：D解析：。考查增发股票上市，经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商 应于T-1日刊登股份变动及增发股票上市公告书。T日，增发新股可流通部分上市交 易，当日股票不设涨跌幅限制。