21年证劵从业( 新 )历年真题和解答5篇.docx

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1、21年证劵从业( 新 )历年真题和解答5篇21年证劵从业( 新 )历年真题和解答5篇 第1篇证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。?A：20%B：10%C：16%D：5%答案：A解析：证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整。证券交易所的职能包括（ ）。提供证券交易的场所、设施和服务对会员进行监督开展投资者教育和保护管理和公布市场信息A.B.C.D.答案：D解析：根据中国证监会2022年11月l7日发布的证券交易所管理办

2、法第七条规定，证券交易所的职能包括：1.提供证券交易的场所、设施和服务；2.制定和修改证券交易所的业务规则；3.审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市；4.提供非公开发行证券转让服务；5.组织和监督证券交易；6.对会员进行监管；7.对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；8.对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；9.管理和公布币场信息；10.开展投资者教育和保护；11.法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。根据公司法律制度的规定，下列关于公积金的表述中，正确的有（）A.用任意公积金转增资本时，转增后所留存的该项

3、公积金不得少于转增前公司注册资本的25%B.用法定公积金转增资本时，转增后所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%C.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本公积金D.法定公积金不得用于弥补公司的亏损答案：B,C解析：（1）选项A：对用任意公积金转增资本的，法律没有限制；（2）选项D：资本公积金不得用于弥补公司的亏损。私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：保存期限自基金

4、清算终止之日起不得少于10年（ ）制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度（ ）。A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推荐制度答案：A解析：保荐制度，指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所推荐的发行人的信息披露质量和所做承诺提供持续训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。A.中国证监会B.中国证券

5、业协会C.证券期货经营机构D.中国证券投资基金业协会答案：B解析：资格考试由中国证券业协会统一组织。下列关于公司财务会计制度的表述，说法错误的是（ ）。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C.对于公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D.公司持有的本公司股份不得分配利润答案：A解析：根据中华人民共和国公司法第一百七十条的规定，公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。21年证劵从业( 新 )历年真题和解答5篇 第2篇关于证券承销，下列论述不正确的是( )。A: 发行

6、人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B: 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销C: 证券承销采取代销或包销方式D: 上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行答案：D解析：略下列选项属于内幕信息的有（）。上市公司收购的有关方案公司分配股利或者增资的计划公司股权结构的重大变化公司债务担保的重大变更A 、B 、C 、D 、答案：B解析：根据证券法第七十五条，下列信息皆属内幕信息：本法第六十七条第二款所列重大事件；公司分配股利或者增资的计划；公司股权结构的重大变化；公司债务担保的重大变更；公司营

7、业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；上市公司收购的有关方案；国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（ ）。金融监管和行业发展银行与企业预算软约束部门和硬约束部门资本市场的投融资关系A.B.C.D.答案：D解析：我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是：金融监管和行业发展；资本市场的投融资关系。股份有限公司公开发行公司债必须满足净资产额不低于（ ）。A.1000万元B.3000万元C.6

8、000万元D.8000万元答案：B解析：股份有限公司公开发行公司债的条件，选B。（2022年）根据证券账户管理规则相关规定，（ ）设置投资者证券总账户（一码通账户）及子账户。A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.中国证监会答案：B解析：根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，中国证券登记结算有限任公司设置投资者证券总账户（一码通账户）及子账户，投资者的证券账户由一码通账户及关的子账户共同组成。中证100指数以（ ）作为样本空间。A.沪深300指数样本股B.上证100指数样本股C.沪深300工业指数样本股D.中证500指数样本股答案：A解析：中证规模指数包括中

9、证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。这些指数与沪深300指数共同构成中证规模指数体系。公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是（ ）。A.合法经营原则B.依法接受国家宏观调控原则C.自负盈亏原则D.自主经营原则答案：A解析：合法经营原则要求公司的所有经营活动必须在法律规定的范围内进行，具有合法性，包括经营对象、经营方法、经营渠道等必须是符合法律规定的。21年证劵从业( 新 )历年真题和解答5篇 第3篇证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）。A.分析正

10、常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离答案：D解析：证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。证券公司的融资管理应符合以下要求：(1)分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求

11、和未源。(2)加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。(3)加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。(4)密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响。关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（ ）。有限期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间转换期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日的存续时间转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股的股数转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格A.B.C.D.答案：A解

12、析：转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。有限期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日的存续时间。所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（ ）。A.保密性B.权威性C.中介性D.广泛性答案：D解析：所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（ ）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B.累计债券余额达到公司净资产的30C.前一次公开发行的公司债券尚未募足D.违反证券法规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途答案

13、：B解析：本题考查再次公开发行公司债券的条件。有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（1）前一次公开发行的公司债券尚未募足；（2）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态；（3）违反证券法规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途。公司公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的40，因此选项B正确。甲有限责任公司未设董事会,股东乙为执行董事。根据公司法律制度的规定,在公司章程无特别规定的情形下,乙可以行使的职权有( )A.召集股东会会议B.决定公司的投资计划C.决定聘任公司经理D.决定公司的利润分配方案答案：A,C解析：收入政策目标包括（ ）收入

14、总量目标收入功能目标收入效率目标收入结构目标A.B.C.D.答案：D解析：收入政策目标包括收入总量目标和收入结构目标。对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（ ）A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍答案：A解析：风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的2倍。21年证劵从业( 新 )历年真题和解答5篇 第4篇填写证券名称的方法有()。全称简称缩写代码A.、B

15、.、C.、D.、答案：A解析：填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别，仅有一个名称)。深圳证券交易所的股价指数包括（ ）。深证成分指数深证综合指数深证A股指数深证500指数A.B.C.D.答案：A解析：深证指数包含的内容。下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（ ）。.做市商报出特定证券卖出价格.投资者报出特定证券卖出价格.投资者报出特定证券买入价格.做市商报出特定证券买入价格 A、.B、.C、.D、.答案：A解析：做市商是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的独立证券经营法人作为特许交易商，不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格（即双向报价），并在该

16、价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（ ）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷答案：B解析：债券市场融资的概念。市场的流动性是由（ ）维度因素决定的。深度密度即时性弹性A.B.C.D.答案：B解析：市场的流动性是由四个维度因素决定的:是深度，即执行大规模交易而不对价格产生过度影响的能力；三是密度,即买卖价格的缺口,资产的买卖价差越小,流动性越好；三是即时性,即交易执行的速度；四是弹性，即基础价格在受到影响后重新恢复的速度。自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社

17、会生活等遭受威胁的风险，下列属于自然风险的有（）。火灾价格的涨落战争虫灾A、B、C、D、答案：A解析：火灾和虫灾均是自然力导致的社会生产和社会生活等遭受威胁的风险。项属于市场风险；项属于政治风险。按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，（ ）和（ ）对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。中国银保监会中国证监会财政部中国总会计师协会A.B.C.D.答案：D解析：财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，中国证监会和财政部对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关

18、业务实行许可证管理。21年证劵从业( 新 )历年真题和解答5篇 第5篇中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。A.30%B.40%C.50%D.60%答案：B解析：中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。1975年10月，利率期货产生于( )。A、伦敦证券交易所B、深圳证券交易所C、纽约证券交易所D、芝加哥期货交易所答案：D解析：1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所，虽然比外汇期货晚了3年，但其发展速度与应用范围都远较外汇期货来得迅速和广泛。资产支持证券的基础资产不包括()。A.房地产B.股票C.银行贷款D.应收账款答案：B解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，

19、传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等；企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新资料。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日

20、起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（ ）。A.20B.30C.40D.50答案：B解析：本题考查股票质押式回购业务的管理要求。证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%。集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15 %。因履约保障比例达到或低于约定数值，补充质押导致超过上述比例或超过上述比例后继续补充质押的情况除外。单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%。市场

21、整体质押比例，是指单只A股股票质押数量与其A股股本的比值。根据证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（ ）投资或者活动。承销证券向他人贷款或者提供担保从事承担无限责任的投资买卖其他基金份额A.B.C.D.答案：D解析：基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券；向他人贷款或者提供担保；从事承担无限责任的投 资；买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；向其基金管理人、基金托管人出资；从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动（ ）是深入理解各种风险的成因和变化规律。A.度量风险B.分析风险C.识别风险D.感知风险答案：B解析：识别风险的相关内容。风险识别包括感知风险和分析风险两个环节。感知风险是通过系统化的方法发现经济主体所面临的风险种类和性质。分析风险是深入理解各种风险的成因和变化规律。度量风险是计量风险发生的概率及潜在损失的大小，评估风险的严重程度，为确定风险管理对策提供依据。