证劵从业( 新 )考试真题9节.docx

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1、证劵从业( 新 )考试真题9节证劵从业( 新 )考试真题9节 第1节财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（ ）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定

2、期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告答案：D解析：财务顾问在开始工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见，但应对其进行必要的审慎核查，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断。A选项错误。进行了充分的内部核查和尽职调查基础上，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺，B选项错误。C选项应该加盖财务顾问单位公章。金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。提供任何直接或间接的担保提供显性或隐性的担保回购其他代为承担风险的承诺A.B.C.D

3、.答案：D解析：经金融管理部门认定，存在以下行为的视为刚性兑付：金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺。资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益；采取滚动发行等方式，使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益；资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付；金融管理部门认定的其他情形。经认定存在刚性兑付行为的，区分以下两类机构进行惩处：存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有

4、存款本质特征的资产管理严品进行监管套利，由国务院银行保险监督管理机构和中国人民银行按照存款业务予以规范，足额补缴存款准备金和存款保险保费，并予以行政处罚；非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为违规经营，由金融监督管理部门和中国人民银行依法纠正并予以处罚。任何单位和个人发现金融机构存在刚性兑付行为的，可以向金融管理部门举报，查证属实且举报内容未被相关部门掌握的，给予适当奖励。外部审计机构在对金融机构进行审计时，如果发现金融机构存在刚性兑付行为的，应当及时报告金融管理部门。外部审计机构在审计过程中未能勤勉尽责，依法追究相应责任或依法依规给予行政处罚，并将相关信息纳入全国信用信息共享平台，建立联

5、合惩戒机制。考点：考查刚性兑付的相关情形。取得（ ）后，证券经纪人方可执业。?A：劳动合同B：委托合同C：执业前培训合格证书D：证券经纪人证书答案：D解析：根据证券公司监督管理条例规定，证券经纪人为证券从业人员，应当它通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。故本题选择D选项。首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（ ）。A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价D.网下投资者不得协商报价答案：B解析：网下投资者只

6、能有一个报价。股票未来收益的当前价值被称为股票的（ ）。A.现值B.未来价值C.清算价值D.实际价值答案：A解析：股票现值的概念。将股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（ ）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动答案：B解析：国际间接投资也就是国际证券投资，是指在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动。证劵从业( 新 )考试真题9节 第2节下列可以担任公司总经理的情形是（）。A.限制民事行为能力B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年C.担任因违法被吊销营业执照

7、的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D.个人所负数额较大的债务到期未清偿答案：B解析：根据公司法第146条的规定有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：无民事行为能力或者限制民事行为能力；因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚。执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的。自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊

8、销营业执照之日起未逾3年；个人所负数额较大的债务到期未清偿。#下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（ ）。股票获准在证券交易所交易的日期持有公司股份最多的前10名股东的名单公司的实际控制人董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。A.B.C.D.答案：C解析：股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。除上述上市的有关文件之外，公司还应当公告下列事项：（1）股票获准在证券交易所交易的日期；（2）持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；（3）公司的实际控制人；（4）董事

9、、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。具有股权稀释效应的公司债券有（ ）。.可转换公司债券.可分离交易债券.附股权证公司债券.可交换公司债券A.、B.、C.、D.、答案：C解析：可转换债券是指发行人依照法定程序发行、在一定时期内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。转换后相当于增发了股票，可以起到股权稀释的效应。附股权证公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。债券购买者可以在公司发行股票时享有优先购买权。不会导致公司股权稀释。包括债券和股权分离的可分离型公司债券。可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定时期内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司

10、股份的公司债券。所交换股票为已发行股票，所以不存在股权稀释。故本题选择 C 选项。下列说法中错误的是（ ）。A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间.方式.价格.程序等事项作出明确规定B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险C.集合资产管理计划只面向合格投资者推广D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广答案：D解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值

11、的比例不得超过（ ）A.2%B.3%C.5%D.10%答案：C解析：按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形以及中国证监会另有认定的除外。下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（ ）。A.推荐企业挂牌B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息D.推荐企业展示答案：B解析：本题考查证券公司参与区域股权市场的业务范围。证劵从业( 新 )考试真题9节 第3节证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（

12、 ）。制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序；建立客户信用评估制度；明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性；记录和分析客户持仓品种及其交易情况。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据证券公司融资融券业务内部控制指引第9条的规定，证券公司应当建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限：制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序；建立客户信用评估制度，

13、根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率；明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性；记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级。(2022年)有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。A.四千万元B.五千万元C.三千万元D.六千万元答案：D解析：公开发行公司债券，应符合的条件之一：股份有限公司净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6

14、000万元。故本题选择D选项。在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（ ）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本答案：D解析：金融市场的功能之一：降低搜寻成本和信息成本。多数情况下，()并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结，而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。A.现货合约B.远期合约C.金融远期合约D.期货合约答案：D解析：考查期货交易与现货交易、远期交易的区别。多数情况下，期货合约并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。下列各项中，（）均属于风险管理策略。风险分散风

15、险对冲风险量化风险规避A、B、C、D、答案：A解析：风险管理策略，是指根据自身条件和外部环境，围绕发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。风险管理的常用工具包括风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避和风险补偿。下列说法错误的是（ ）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得

16、采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致夕卜，其他内容与格式可以不同D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险答案：C解析：本题考查证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定。发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。证劵从业( 新 )考试真题9节 第4节基金运作可分为（ ）三大部分。基金的市场营销基金的信息披露基金的投资管理基金

17、的后台管理A.B.C.D.答案：B解析：基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务（ ）等的管理。投资决策资金清算账户A.B.C.D.答案：D解析：证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。中小企业板块的设计要点有( )。暂不降低发行上市标准尽可能扩大行业覆盖面在现有主板市场内设立中小企业板块在主板市场的制度框架内实行相对独立运行 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：中小企业板块的设计要点主要是四

18、个方面：暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险；在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性；在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险；在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验。根据我国企业会计准则第22号一金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括（ ）。远期合同期货合同互换期权A.、 B.、 、C.、 D.、答案：C

19、解析：根据我国企业会计准则第22号金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（ ）。公司解散或者宣告破产的发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且自期限内未能消除的未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的公司有重大违法行为且后果严重的A.B.C.D.答案：B解析：公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易：（1）公

20、司有重大违法行为且后果严重的；（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的；（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且自期限内未能消除的；（4）未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的；（5）公司最近2年连续亏损，且在期限内未能消除的；（6）公司解散或者宣告破产的。2022年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有（ ）。强大的监管制度有效的监督风险处置和解决系统重要性机构稳定的政策框架半透明的国际评估和同行审议A.B.C.D.答案：A解析：项表述错误，应该是透明的国际评估和同行审议。证劵从业( 新 )考试

21、真题9节 第5节设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。自有资金不少于人民币1亿元；具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；国务院证券监督管理机构规定的其他条件。A.、B.、C.、D.、答案：C解析：根据证券法第156条的规定，设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：自有资金不少于人民币2亿元；具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施；主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元。A

22、.50B.100C.200D.500答案：B解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。以下说法正确的是（）。.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此获得的收益归该公司所有，违反此规定的，给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警

23、告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款.证券公司违反中华人民共和国证券法规定，为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款.违反中华人民共和国证券法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正。没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款A.、B.

24、、C.、D.、答案：D解析：根据中华人民共和国证券法的规定，、四项均正确。投资者向证券公司交纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易行为指的是A.融资交易B.借贷交易C.融券交易D.证券交易答案：C解析：融券交易的概念。(2022年)证券公司自营业务违反中华人民共和国刑法规定的行为不包括（）。A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务答案：D解析：根据中

25、华人民共和国刑法有关规定，有下列行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任：（1）单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的；（3）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的；（4）以其他方法操纵证券交易价格的。下列关于金融债券的说法中，有误的是（ ）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信

26、通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券答案：D解析：金融债券的利率通常低于一般的企业债券，但高于风险更小的国债和银行储蓄存款利率。证劵从业( 新 )考试真题9节 第6节按照公司法的要求，股票应当载明下列（ ）事项。.公司名称.股票种类、票面金额及代表的股份数.公司地址.股票的编号.公司成立日期A：.B：.C：.D：.答案：D解析：股票应当载明的主要事项：公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。（ ）也被称为“看涨期权”。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权答案：C解析：金融期权相

27、关知识。认购期权也被称为“看涨期权”。认沽期权也被称为“看跌期权”。保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（ ）。情节严重的，对单位判处罚金情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑情节特别严重的，吊销营业执照A.B.C.D.答案：A解析：根据刑法第一百八十五条之一规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处

28、3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。下列具有法人资格的有（ ）。子公司分公司企业财务公司母公司A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据公司法第十四条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，用电脑向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。股票发行的定价方式有（）。.协商定价方式.上网竞价方式.询价方式.招标定价方式A:、B:、. C:、D:、.答案：C解析：股票发行的定价方式，可以采取协商定价方

29、式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。1995年以来，美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有()。、贷款不良率上升、房地产价格持续上涨、贷款利率相对较低、杠杆率高A.、B.、C.、D.、答案：A解析：1995年以来，由于美国房地产价格持续上涨，同时贷款利率相对较低，导致金融机构大量发行次级按揭贷款。到2022年初，这类贷款大约为12万亿美元，占全部按揭贷款的14左右证劵从业( 新 )考试真题9节 第7节（ ）也被称为“看涨期权”。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权答案：C解析：认购期权也被称为“看涨期权”；认沽期权也被称为“看跌期权”。按照证券发行市场保荐业务管理办法的辨定，

30、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.3B.6C.9D.12答案：B解析：保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。下列说法错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致答案：B解析：考点：考查证

31、券法第46条规定。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关部门统一规定。下列各项中，属于系统风险的是（ ）。公司破产风险市场风险通胀风险利率风险A.B.C.D.答案：C解析：系统性风险的相关内容，选C。根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产A.B.C.D.答案：A解析：根据刑法第一百九十二条以非法占

32、有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。故、项符合题意。证券登记结算公司依据证券法履行相关职能，说法正确的是（ ）。受证券公司委托派发证券权益证券账户、结算账户的设立和管理按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询证券持有人名册登记及权益登记?A：B：C：D：答案：A解析：证券登记结算机构应履行下列职能：1证券账户、结算账户的

33、设立；2证券的存管和过户；3证券持有人名册登记及权益登记；4证券交易所上市证券交易的清算和交收；5受发行人的委托派发证券权益；6办理与上述业务有关的查询；7国务院证券监督管理机构批准的其他业务。证劵从业( 新 )考试真题9节 第8节下列有关公司法的说法，错误的是（ ）。A.我国的公司法法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C.宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律答案：B解析：我国的公司法法律体系以公司法为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同

34、组成；最高人民法院历次司法解释和公司登记管理条例都是根据公司法制定的，属于公司法的一部分；实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律，因此，宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中。根据中华人民共和国证券法的规定，公开发行公司债券，应当符合的条件包括（）。.股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息.债券的利率不超过国务院限定的利率水平A.、B.、C.、D.、答案：A解析：中华人民共和国证券法第十六条规定，公开发

35、行公司债券，应当符合下列条件：（1）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元。（2）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十。（3）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。（4）筹集的资金投向符合国家产业政策。（5）债券的利率不超过国务院限定的利率水平。（6）国务院规定的其他条件。下列（ ）是境外主要股票市场的股票价格指数。道琼斯工业股价平均数标准普尔500指数纳斯达克指数金融时报证券交易指数日经平均股价指数A.B.C.D.答案：A解析：上述皆为境外主要股票市场的股票价格指数。网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。.投资者名

36、称、申购价格及对应的拟申购数量.有效报价和发行价格的确定过程.发行价格对应的市盈率.网上网下的发行方式和发行数量A：.B：.C：.D：.答案：D解析：证券发行与承销信息披露的有关规定。按照我国公司法和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（ ）权利。.公司重大决策参与权.公司资产收益权.剩余财产分配权.处置权.优先认购权A：.B：.C：.D：.答案：A解析：普通股股东权利所包含的内容：包括重大决策参与权、资产收益权和剩余资产分配权、知情权、处置权与优先认购权。点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（ ）万元，交易量最小变动单位为券面总额（ ）万元。A.10，10B.10，100C.100

37、，10D.100，100答案：C解析：点击成交交易方式的最低交易量和交易量最小变动单位，选C。证劵从业( 新 )考试真题9节 第9节19491978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（ ）。成立非银行金融机构建立统一的人民币制度成立新中国的金融机构体系建立以中央银行为中心的多金融主体分工协作的金融体系A.B.C.D.答案：C解析：19491978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，建立新中国金融体制的两个首要任务是：建立统一的人民币制度和成立新中国的金融机构体系。选项属于19791983

38、年建立多元混合型金融体系的内容，选项属于19841993年的金融体系特征。金融市场的重要性主要体现在（ ）。促进储蓄投资转化优化资源配置风险管理宏观调控A.B.C.D.答案：B解析：金融市场的重要性主要体现在：促进储蓄-投资转化、优化资源配置、反映经济状态和宏观调控。关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（ ）。封闭式基金的收益分配每年不得少于一次封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80基金分配后，基金份额净值不得低于面值封闭式基金只能采用现金方式分红A.B.C.D.答案：C解析：根据有关规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金

39、年度可供分配利润的90。基金分配后，基金份额净值不得低于面值。封闭式基金只能采用现金方式分红。债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）可通过点击确认、单向撮合的方式成交。公开报价小额报价双边报价对话报价A.B.C.D.答案：D解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，前两者属于询价交易方式的范畴，后两者可通过点击确认、单向撮合的方式成交。1988 年国际清算银行（BIS）制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40%B.50%C.60%D.70%答案：B解析：1988 年国际清算银行（简称“BIS”）制定的巴塞尔协议规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（ ）?A：流动负债B：资本公积C：基金资产原值D：当期损益答案：D解析：公允价值变动损益是指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计人当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。